证券代码：300918 证券简称：南山智尚 公告编号：2023-079
债券代码：123191 债券简称：智尚转债
山东南山智尚科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
●本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的股份，解除限售股份
的数量为 251,572,500 股，占公司股份总额的 69.8811%。
●本次限售股份可上市流通时间为 2023 年 12 月 22 日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意山东南
山智尚科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2931
号）同意注册，山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公
开发行 90,000,000 股人民币普通股，并于 2020 年 12 月 22 日在深圳证券交易
所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 270,000,000 股，首次公开发行
股票完成后公司总股本为 360,000,000 股。
（二）公司上市后股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东南山智尚科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]266 号）同意注册
的批复，公司于 2023 年 4 月 10 日向不特定对象发行了 6,995,800 张可转换公司
债券，每张面值 100 元，发行总额 69,958.00 万元。经深圳证券交易所同意，公
司 69,958.00 万元可转换公司债券于 2023 年 4 月 28 日起在深圳证券交易所挂牌
交易，债券简称“智尚转债”，债券代码“123191”。
“智尚转债”的转股期为自 2023 年 10 月 16 日起至 2029 年 4 月 9 日止。具
体内容详见公司于 2023 年 10 月 12 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《山东南山智尚科技股份有限公司关于智尚转债开始转股的提示性公告》（公
告编号：2023-061）。自 2023 年 10 月 16 日至 2023 年 12 月 08 日，
“智尚转债”
累计转股数量为 992 股。
截至本公告出具日，公司总股本为 360,000,992 股，其中公司限售股份数量
为 251,574,150 股 ，占公 司总股 本的 69.8815%，无 限售 条件的 股份 数量为
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）申请解除股份限售股东作出的承诺情况
本次申请解除股份限售的共有 3 名股东，分别为南山集团有限公司（以下简
称“南山集团”）、烟台南晟投资合伙企业(有限合伙)（以下简称“烟台南晟”）、
烟台盛坤投资合伙企业(有限合伙)（以下简称“烟台盛坤”），其在公司《首次
公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）和《首
次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简称“上市公告书”）所
做的承诺以及在公司上市后追加的其他承诺如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
公司于 2020 年 12 月 22 日在深圳证
券交易所创业板上市，根据承诺相
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转 关内容，南山集团所持 243,000,000
让或者委托他人管理其直接或者间接持有 股股份的锁定期为 2020 年 12 月 22
的发行人公开发行股票前已发行的股份，也 日至 2023 年 12 月 21 日，南山集团
不由发行人回购其直接或者间接持有的发 已严格遵守承诺，该承诺正在履行
行人公开发行股票前已发行的股份。公司上 中。
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日 公司上市日发行价为 4.97 元/股，
股份限售 的收盘价均低于首次发行价，或者上市后 6 上市后六个月内公司股票未出现连
南山集团
承诺 个月期末（2021 年 6 月 21 日）收盘价低于 续 20 个交易日的收盘价低于首次公
发行价，所持有公司股票的锁定期限自动延 开发行 A 股股票的发行价，不触及
长 6 个月。上述发行价指公司首次公开发行 南山集团持有公司股票的锁定期限
股票的发行价格，如果公司上市后因派发现 自动延长 6 个月的承诺；上市后 6
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因 个月期末（2021 年 6 月 21 日）收盘
进行除权、除息的，则发行价格按照证券交 价为 10.33 元/股，收盘价不低于首
易所的有关规定作除权除息处理。 次公开发行 A 股股票的发行价，不
触及南山集团持有公司股票的锁定
期限自动延长 6 个月的承诺。
对公司未来发展充满信心，拟长期持有公司
股份。
减持公司股份将根据相关法律、法规的规定
及自身需要，通过证券交易所以协议转让、
大宗交易、集中竞价交易或其他方式进行。
减持公司股票时，将按照法律、法规和《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
南 山 集 及证券交易所相关规则，提前 3 个交易日予
持 股 意 南山集团、烟台南晟、烟台盛坤已
团、烟台 以公告，及时履行信息披露义务。若通过集
向、减持 严格遵守该项承诺，本承诺为长期
南晟、烟 中竞价交易方式减持公司股份，应当在首次
意向承诺 承诺，后续将持续履行。
台盛坤 卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并
预先披露减持计划，由证券交易所予以备
案。
在锁定期满后的两年内减持的，减持价格不
低于发行价，如果公司上市后因派发现金红
利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，则发行价格按照证券交易所
的有关规定作除权除息处理。
在锁定期届满后 24 个月内，若拟转让所持
发行人股票，则每 12 个月转让数量不超过
发行人股份总数的 2%，本公司将在减持前
三个交易日通过发行人公告减持意向，减持
价格（如果因南山智尚派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
持 股 意 在锁定期届满后，南山集团所持公
的，须按照深圳证券交易所的有关规定作相
南山集团 向、减持 司 243,000,000 股股份将严格遵守
应调整）不低于南山智尚首次公开发行股票
意向承诺 该项承诺。
时的发行价）。如发生中国证监会及证券交
易所规定不得减持股份情形的，本公司不得
减持股份。
在上述减持行为发生前南山集团将严格按
照中国证监会及深圳证券交易所的规定，及
时、准确、完整地履行信息披露义务。
在锁定期届满后 24 个月内，若拟转让所持
发行人股票，则每 12 个月转让数量不超过
上市前所持股数的 25%，且转让价格（如果
因南山智尚派发现金红利、送股、转增股本、
持股意
增发新股等原因进行除权、除息的，须按照 烟台南晟已严格遵守该项承诺，后
烟台南晟 向、减持
深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不 续将持续履行。
意向承诺
低于南山智尚首次公开发行股票时的发行
价。在上述减持行为发生前，烟台南晟、烟
台盛坤将严格按照中国证监会及深圳证券
交易所的规定，及时、准确、完整地履行信
息披露义务。
在锁定期届满后 24 个月内，若拟转让所持
发行人股票，则每 12 个月转让数量不超过
上市前所持股数的 25%，且转让价格（如果
因南山智尚派发现金红利、送股、转增股本、
持股意 增发新股等原因进行除权、除息的，须按照
烟台盛坤已严格遵守该项承诺，后
烟台盛坤 向、减持 深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不
续将持续履行。
意向承诺 低于南山智尚首次公开发行股票时的发行
价。在上述减持行为发生前，烟台南晟、烟
台盛坤将严格按照中国证监会及深圳证券
交易所的规定，及时、准确、完整地履行信
息披露义务。
山东南山智尚科技股份有限公司招股说明
书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。如经中国证监会等有权监管机构或司法
机构认定山东南山智尚科技股份有限公司
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对判断公司是否符合法律规定
的发行条件构成重大、实质影响的，南山集
团有限公司将督促山东南山智尚科技股份
有限公司依法回购首次公开发行的全部新
关于招股
股，并将购回已转让的原限售股份。山东南
说明书真
山智尚科技股份有限公司招股说明书如有 南山集团已严格遵守该项承诺，本
南山集团 实、准确、
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使 承诺为长期承诺，后续将持续履行。
完整的承
投资者在证券交易中遭受损失的，南山集团
诺
有限公司将依法赔偿投资者损失。南山集团
有限公司将在有权监管机构或司法机构作
出的认定生效后，本着简化程序、积极协商、
先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资
者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测
算的经济损失选择与投资者和解、通过第三
方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等
方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济
损失。
南山集团将依法督促山东南山智尚科技股
控股股东
份有限公司为员工缴纳社会保险、住房公积
关于公司
金；如果山东南山智尚科技股份有限公司及
首次公开 公司不存在未及时或未足额缴纳社
其子公司所在地社会保险、住房公积金主管
发行社会 会保险及住房公积金被补缴或处罚
南山集团 部门要求山东南山智尚科技股份有限公司
保险及住 的情形，不触及控股股东对该承诺
或其子公司对员工社会保险、住房公积金进
房公积金 的履行。
行补缴或处罚，本公司将无条件的按主管部
缴纳事宜
门核定的金额全额承担应补缴或被追偿的
的承诺
金额、承担滞纳金和罚款等相关经济责任及
因此所产生的相关费用，保证其及子公司不
会因此遭受损失。
如公司回购股票实施后，公司股票连续 20
个交易日的收盘价格仍低于公司最近一期
经审计的每股净资产或公司无法实施股票
回购时，南山集团将在 5 个交易日内，提出
增持公司股票的方案，书面通知公司并由公
司进行公告。南山集团增持公司股票价格原
则上不高于公司最近一期经审计的每股净
资产，若某一会计年度内公司股价多次触发
上述需采取股价稳定措施条件的（不包括其
实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次
稳定股价措施并由公司公告日后开始计算
自公司上市以来，南山集团不触及
稳定股价 的连续 20 个交易日股票收盘价仍低于上一
南山集团 该项稳定股价承诺，本承诺为长期
承诺 个会 计年度末 经审计的 每股净资 产的情
承诺，后续将持续履行。
形），南山集团将继续按照上述增持方案执
行，但单一会计年度增持金额累计不少于上
一会计年度自公司获得的现金分红。南山集
团承诺在公司稳定股价回购股份股东大会
上，对公司股份回购相关议案投赞成票。在
公司股票价格触发启动股价稳定措施条件
满足时，如南山集团未履行增持公司股票的
承诺，公司有权扣留南山集团应承担的用于
履行增持承诺的同等资金总额的分红款，南
山集团放弃对该部分分红款的所有权，由公
司用于回购股份或其他用途。
南山集团将在公司股东大会及中国证券监
督管理委员会指定报刊上公开说明未履行
承诺的具体原因并向公司股东和社会公众
投资者道歉。2、如果因南山集团未履行相
关承诺事项给公司或者其他投资者造成损
关于未履
失的，南山集团将依法承担赔偿责任。如果
行承诺的 南山集团已严格遵守该项承诺，本
南山集团 南山集团未承担前述赔偿责任，则南山集团
约束措施 承诺为长期承诺，后续将持续履行。
持有的公司股份在履行完毕前述赔偿责任
的承诺
之前不得转让，同时公司有权扣减南山集团
所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责
任。3、如果在作为公司控股股东期间未履
行招股说明书披露的承诺事项，给投资者造
成损失的，经有权部门认定南山集团应承担
责任的，南山集团承诺依法承担赔偿责任。
向不特定 （1）不越权干预公司经营管理活动，不侵
南山集团
对象发行 占公司利益；（2）本承诺出具日后至本次
可转换公 向不特定对象发行可转换公司债券发行实
司债券对 施完毕前，若中国证券监督管理委员会等证 南山集团已严格遵守该项承诺，后
公司填补 券监管机构作出关于填补回报措施及其承 续将持续履行。
回报措施 诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容
能够得到 不能满足中国证监会等证券监管机构的该
切实履行 等规定时，控股股东、实际控制人承诺届时
的承诺 将按照中国证监会等证券监管机构的最新
规定出具补充承诺；（3）切实履行公司制
定的有关填补回报措施以及控股股东、实际
控制人对此作出的任何有关填补回报措施
的承诺，若控股股东、实际控制人违反该等
承诺并给公司或者投资者造成损失的，控股
股东、实际控制人愿意依法承担对公司或者
投资者的补偿责任。
（1）若本企业或一致行动人在本次可转债
发行首日（募集说明书公告日）前六个月内
存在股票减持情形，本企业承诺将不参与本
次可转债发行认购，亦不会委托其他主体参
与本次可转债发行认购。（2）若本企业及
一致行动人在本次可转债发行首日（募集说
认购本次
明书公告日）前六个月内不存在股票减持情
可转换公
形，本企业将根据届时市场情况等决定是否 南山集团已严格遵守该项承诺，后
南山集团 司债券的
参与本次可转债发行认购。若认购成功，本 续将持续履行。
计划作出
企业承诺将严格遵守短线交易的相关规定，
的承诺
即自本次可转债发行首日起至本次可转债
发行完成后六个月内不减持南山智尚股票
及本次发行的可转换公司债券。（3）如本
企业违反上述承诺违规减持，由此所得收益
归南山智尚所有，并将依法承担由此产生的
法律责任。
行人以外的其他企业或非企业单位（以下称
“附属单位”）目前不存在从事任何与发行
人（含发行人全资或控股子公司，以下同）
实际从事的业务存在竞争的业务或活动。2.
关于避免 本公司在作为发行人控股股东期间，本公司
南山集团已严格遵守该项承诺，本
南山集团 同业竞争 将采取有效措施，保证本公司及附属单位不
承诺为长期承诺，后续将持续履行。
的承诺 会在中国境内或境外，以任何方式从事与发
行人的生产经营活动构成或可能构成竞争
的业务或活动。凡本公司及附属单位有任何
商业机会可从事或参与任何可能会与发行
人生产经营构成竞争的业务，本公司会安排
将上述商业机会让予发行人。3.本承诺函所
载上述各项承诺在本公司作为发行人控股
股东期间持续有效且不可变更或撤销。
不利用控股股东地位及控制性影响谋求公
司在业务合作等方面给予优于市场第三方
的权利；不利用自身控股股东地位及控制性
影响谋求与公司达成交易的优先权利；不以
与市场价格相比显失公允的条件与公司进
行交易，亦不利用该类交易从事任何损害公
规范和减
司利益的行为；尽量减少与公司的关联交 南山集团已严格遵守该项承诺，本
南山集团 少关联交
易，在进行确有必要且无法规避的关联交易 承诺为长期承诺，后续将持续履行。
易的承诺
时，保证按市场化原则和公允价格进行公平
操作，并按相关法律、法规、规章等规范性
文件和公司章程等有关关联交易决策制度
的规定履行关联交易决策程序及信息披露
义务，保证不通过关联交易损害公司及其他
股东的合法权益。
公司利益；2、本承诺出具日后至本次向特
定对象发行股票发行实施完毕前，若中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）等证券监管机构作出关于填补回报措
施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺
相关内容不能满足中国证监会等证券监管
机构的该等规定时，控股股东、实际控制人
向特定对
承诺届时将按照中国证监会等证券监管机
象发行股
构的最新规定出具补充承诺；3、切实履行
票摊薄即 南山集团已严格遵守该项承诺，后
南山集团 公司制定的有关填补回报措施以及控股股
期回报填 续将持续履行。
东、实际控制人对此作出的任何有关填补回
补措施的
报措施的承诺，若控股股东、实际控制人违
承诺
反该等承诺并给公司或者投资者造成损失
的，控股股东、实际控制人愿意依法承担对
公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报
措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或
拒不履行上述承诺，控股股东、实际控制人
同意按照中国证监会和深圳证券交易所等
证券监管机构制定或发布的有关规定、规
则，接受相关处罚或监管措施。
（二）截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公
司资金的情形，公司也未对其提供违法违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 12 月 22 日。
（二）本次解除限售股份的数量为 251,572,500 股，占公司股份总额的
（三）本次申请解除股份限售的股东数量为 3 名。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
序号 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注
合计 251,572,500 251,572,500
注 1：龙口祥瑞达投资有限公司为公司控股股东南山集团的全资子公司，通
过烟台盛坤间接持有公司 3,847,500 股，通过烟台南晟间接持有公司 4,725,000
股，因此南山集团通过烟台盛坤和烟台南晟间接持有的公司股份本次将解除限售。
本次股份解除限售后，南山集团、烟台南晟、烟台盛坤将自觉遵守其关于股
份减持的相关承诺，并遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
等的相关规定，公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定
期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
四、本次解除限售前后股本结构变化情况
本次股份解除限售及上市流通前后，公司股本变化情况如下：
本次限售股份上市流通前 本次解除限售股数 本次限售股份上市流通后
股份性质
数量（股） 比例（%） 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 1,650 0.0005 0 0 1,650 0.0005
首发前限售股 251,572,500 69.8811 0 251,572,500 0 0
二、无限售条件
流通股
三、总股本 360,000,992 100 251,572,500 251,572,500 360,000,992 100
注 1：鉴于公司可转换公司债券目前处于转股期，公司总股本以截至 2023 年 12 月 08
日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
注 2、若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为四舍五入原因。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：南山集团、烟台盛坤、烟台南晟均已严格履行了在
首次公开发行股票中所做的承诺以及在公司上市后追加的其他承诺。公司本次申
请其持有的限售股上市流通事项符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。未来南山
集团、烟台盛坤、烟台南晟在减持时，还应遵守其关于减持计划的承诺；公司董
事、监事、高级管理人员通过烟台盛坤和烟台南晟减持时，亦应遵守其关于减持
方面的承诺。保荐机构对公司本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。
六、备查文件
发行前已发行股份上市流通的核查意见》；
特此公告。
山东南山智尚科技股份有限公司董事会
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