证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2023-047
北京凯因科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 36,000 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 21 日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司相关业务的规定，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司于 2023 年 12 月 15 日出具的《证券变更登记证明》，北京凯因科技股份有限
公司（以下简称“公司”）已完成 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激
励计划”）第一次预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告
如下：
一、 本次限制性股票归属的决策程序和信息披露情况
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就激
励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》等议案，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并出具了相
关核查意见。
露了《北京凯因科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》
（公告编
号：2021-014），根据公司其他独立董事的委托，独立董事杜臣先生作为征集人就
体股东征集投票权。
职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与激励计划激励对
象有关的任何异议。
上披露了《北京凯因科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计
划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-016）。
司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。2021 年 5 月 13 日，公
司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《北京凯因科技股份有限
公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2021-018）。
三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了
独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为
授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司
独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查
意见。
五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为
授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符
合相关规定。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行
核实并发表了核查意见。
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了
核查意见。
七次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归
属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事
会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
十一次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未
归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部
分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对前述议案发表了独立意
见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了
核查意见。
二、 本次限制性股票归属的基本情况
本次归 本次归属数量占
已获授予的
序 属数量 已获授予的限制
姓名 国籍 职务 限制性股票
号 （ 万 性股票总量的比
数量（万股）
股） 例
首席科研
术人员
本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
本次归属的股权激励对象人数为 1 人。
三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
本激励计划的限售规定按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券
法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件和
《公司章程》的有关规定执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
（2）激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所
得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划的有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规
范性文件和《北京凯因科技股份有限公司章程》对公司董事和高级管理人员持有
股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应
当在转让时符合修改后的相关规定。
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 170,908,422 36,000 170,944,422
本 次 限 制 性 股 票 归 属 后 ， 公 司 股 本 总 数 将 由 170,908,422 股 增 加 至
四、 验资及股份登记情况
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 11 日出具了《北京凯因
科技股份有限公司验资报告》
（中汇会验[2023]9897 号），对公司 2021 年限制性股
票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况
进行了审验。经审验，截至 2023 年 12 月 1 日止，公司已收到 1 名激励对象以货
币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币 482,760.00 元，其中增加实收资本（股
本）人民币 36,000.00 元，增加资本公积人民币 446,760.00 元。
一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具了《证券变更登记证明》。
五、 本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司《2023 年第三季度报告》，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公司
股东的净利润为 90,254,646.67 元，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益为 0.54 元/
股；本次归属后，以归属后总股本 170,944,422 股为基数计算，在归属于上市公
司股东的净利润不变的情况下，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 3.60 万股，约占归属前公司总股本的比例为
特此公告。
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