证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023-066
国元证券股份有限公司
关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
议通过关于召开本次会议的议案。
门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
(1) 现场会议召开日期和时间：2024 年 1 月 3 日（星期三）14：30 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的时间为 2024 年 1 月 3 日（星期三）上午 9：15-9：25，9：30-11：
时间为 2024 年 1 月 3 日（星期三）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
开。
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2023 年 12 月 28 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
二、会议审议事项
本次股东大会提案名称及编码表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
非累积投票提案
关于修订《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履
职考核与薪酬管理制度》的议案
议案 1 至 3、7 属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持表决权的 2/3 以上通过；议案 4 至 6、8 属于普通决议议案，应当
由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。议案 5
为非独立董事选举事项，本次只选举 1 名非独立董事，不需采用累积投票制投票。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中
公开披露。
本次股东大会议案 1、2、4、5、6 由公司第十届董事会第十一次会议提交，
议案 3 由公司第十届监事会第六次会议提交，议案 7 由公司第十届董事会第十次
会议提交，议案 8 由公司第十届董事会第七次会议提交。议案 1 至 6 具体内容请
查阅公司于 2023 年 12 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国
元证券股份有限公司第十届董事会第十一次会议决议公告》《国元证券股份有限
公司第十届监事会第六次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告；议案 7
具体内容请查阅公司于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《国元证券股份有限公司第十届董事会第十次会议决议公告》；议案 8
具体内容请查阅公司于 2023 年 8 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《国元证券股份有限公司第十届董事会第七次会议决议公告》《国元证券
股份有限公司第十届监事会第四次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。
三、会议登记等事项
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自
然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股
东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份
证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授
权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参
会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委
托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址
为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通
知附件1。
五、备查文件
附件：1.参加网络投票的具体操作流程
国元证券股份有限公司董事会
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
束时间为同日下午15：00。
网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网
投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
授权委托书
兹委托•••••• 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限
公司2024年第一次临时股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议
案投票。
备注
提案 同意 反对 弃权
提案名称 该列打勾的栏 （√） （Х） （○）
编码
目可以投票
非累积投票提案
关于修订《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人
员履职考核与薪酬管理制度》的议案
注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。
委托人名称：
委托人持股数量：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
授权委托书签发日期：
授权委托书有效期限：
委托人签名（或盖章）：
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