兴业证券股份有限公司
关于中亿丰罗普斯金材料科技股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：罗普斯金
保荐代表人姓名：张衡 联系电话：021-38565528
保荐代表人姓名：杨安宝 联系电话：021-38565528
现场检查人员姓名：张衡、杨安宝、王桥生
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 5 日
现场检查时间：2023 年 12 月 5 日-2023 年 12 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅历次三会材料；查阅公司章程和公司治理制度；与公司高级
管理人员进行访谈；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争等情
况。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料；内部审计委员会资料；募集资金账户资
料等材料。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交所网站刊载的
公司公告；与公司负责信息披露的相关人员进行沟通，了解公司信息披露相关制
度的执行情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；审阅相关的信息披露文件；与公司高级管理人员进行访谈，了解
公司关联交易情况、对外担保情况，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司
资金或其他资源的情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司管理人员访谈；查阅募集资金第三方监管协议、募集资金
对账单等底稿资料。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露
网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司
股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对
外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情
况。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于中亿丰罗普斯金材料科技股份有
限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张衡 杨安宝
兴业证券股份有限公司
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