股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临 2023-058
海尔智家股份有限公司
关于注销 2021 年 A 股股票期权激励计划
预留授予部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权注销数量：86.0072 万份
海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“海尔智家”）于 2023 年 12 月
了《海尔智家股份有限公司关于注销 2021 年 A 股股票期权激励计划预留授予部分
股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本激励计划预留授予期权批准及实施情况
十七次会议审议通过了《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草
案）及摘要》（以下简称“本激励计划”或“《期权激励计划》”）、《海尔智家股份
有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划考核管理办法》等相关议案，公司独立董
事就公司本激励计划及相关事项发表了独立意见。
股/D 股/H 股类别股东大会，审议通过了《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股
票期权激励计划（草案）及摘要》等相关议案。同时，公司就内幕信息知情人在
本激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查并披露了《海
尔智家股份有限公司关于 2021 年 A 股股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况自查报告》，未发现利用内幕信息进行股票交易或泄露本激励计划的情形。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第三次 A 股/D 股/H 股类别股
东大会通过的《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草案）》
及对董事会及其授权人士的授权，2021 年 9 月 15 日，公司召开第十届董事会第二
十三次会议、第十届监事会第二十次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司
《海尔智家股份有限公司关于调整 2021
关于向激励对象首次授予股票期权的议案》
年 A 股股票期权激励计划行权价格的议案》，同意进行该次调整并认为本激励计划
的首次授予条件已经成就，确定本激励计划首次授权日为 2021 年 9 月 15 日，向
符合条件的 400 名激励对象授予股票期权 4,600 万份，行权价格为 25.63 元/股。公
司独立董事、监事会就该次授予发表了明确同意的意见，并认为该次调整有利于
上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予 2021 年 A 股股票期权激励计划预留
股票期权的议案》等相关议案；公司召开了第十届监事会第二十二次会议，审议
通过了《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司
监事会对该次获授期权的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了同意的
意见。
根据《上市公司股权激励管理办法》、中登公司上海分公司有关业务规则的规
定，2022 年 1 月 17 日，公司完成了 2021 年激励计划预留授予的登记工作。
第五次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于注销 2021 年 A 股股票期权
激励计划部分股票期权的议案》，确认因公司 2021 年激励计划首次/预留授予股票
期权第二个行权期行权条件未成就，同时因部分激励对象离职，同意对 2021 年激
励计划 1,139.1979 万份股票期权进行注销，公司独立董事发表了同意的意见。
第八次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于注销 2021 年 A 股股票期权
激励计划预留授予部分股票期权的议案》，同意公司对相关股票期权进行注销（以
下简称“本次注销”），公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发
表了同意的意见。
二、本次注销的具体情况
（一）部分激励对象离职不再具备激励条件
销该 1 名预留授予期权的对象已获授的期权 16.5088 万份。
（二）部分可行权股份已无合适的行权窗口
已经达成，该行权期内的 69.4984 万份股票期权可以行权，可行权期间为 2022 年
适的行权窗口，因此激励对象自愿无条件放弃公司 2021 年 A 股股票期权激励计划
预留授予部分第一个行权期对应的股票期权的行权，公司同意对其该期已获授但
尚未行权的 69.4984 万份股票期权进行注销。
综上，本次合计拟注销 86.0072 万份股票期权。
注：第一个行权期设定的公司层面业绩考核要求为“第一个年度公司的归母
净利润较 2020 年经调整归母净利润（95.2 亿元）增长率达到或超过 30%”，因 2021
年度公司实现归母净利润为 130.67 亿元，较 2020 年经调整归母净利润增长率为
三、本次注销对公司的影响
本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》和《期权激励计划》的相关规
定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司董事、高级管
理人员及相关人员的勤勉尽责，也不会影响本激励计划的继续实施。公司管理团
队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
四、会议审议情况
公司第十一届董事会第八次会议于 2023 年 12 月 13 日上午在青岛市海尔科创
生态园生态品牌中心中 118 会议室召开，应到董事 9 人，实到董事 9 人，其中董
事李锦芬、吴琪以通讯方式参会，其他董事现场参会，出席人数符合法律法规和
《公司章程》的规定。本次会议通知于 2023 年 12 月 4 日以电子邮件形式发出，
公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《公司法》和《公
司章程》的规定，会议由董事长李华刚先生主持。会议审议通过了《海尔智家股
份有限公司关于注销 2021 年 A 股股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议
案》，表决结果为同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
公司监事会审议相关情况参见与本公告同日披露的《海尔智家股份有限公司
第十一届监事会第八次会议决议公告》。
五、独立董事意见
公司对 2021 年 A 股股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期相关股票期
权及已离职人员股票期权的注销事项符合《《上市公司股权激励管理办法》》及《期
权激励计划》的相关规定，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
因此，同意公司本次注销。
六、监事会对股票期权符合行权条件的核查意见
公司对 2021 年 A 股股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期相关股票期
权及已离职人员股票期权的注销事项符合《《上市公司股权激励管理办法》》及《期
权激励计划》的相关规定，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
因此，同意公司本次注销。
七、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具之日，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权，本
次注销的相关事项符合《《上市公司股权激励管理办法》》等相关法律、法规及《期
权激励计划》的相关规定，合法、有效。
特此公告。
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