深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于盛新锂能集团股份有限公司
终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分的
独立财务顾问报告
二〇二三年十二月
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
盛新锂能集团股份有限公司（证券简称：盛新锂能；证
盛新锂能、公司 指
券代码：002240）
盛新锂能集团股份有限公司第一期限制性股票激励计
本激励计划、本计划 指
划
《盛新锂能集团股份有限公司第一期限制性股票激励
《股权激励计划（草案）》 指
计划（草案修订稿）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于盛新锂能集
独立财务顾问报告、本报告 指 团股份有限公司终止实施第一期限制性股票激励计划
预留部分的独立财务顾问报告》
激励对象依本激励计划获授的，转让等部分权利受限的
限制性股票 指
公司股票
激励对象 指 参与本激励计划的人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
授予日 指
交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票所确定的获授价格
本激励计划设定的解除限售条件尚未成就，限制性股票
限售期 指 不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务的期间，自限
制性股票授予登记完成之日起算
本激励计划设定的解除限售条件成就之后，激励对象获
解除限售期 指
授的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
本激励计划设定的限制性股票解除限售所必须满足的
解除限售条件 指
条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《盛新锂能集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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声 明
他山咨询接受委托，担任盛新锂能第一期限制性股票激励计划的独立财务顾
问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的
有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上
市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生
的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公
司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的
按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其
它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
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一、本激励计划已履行的必要程序
会第三次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对激励计划发表了明确同意的意见。具
体内容详见 2020 年 7 月 11 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第一
期限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。
会第六次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案修订
稿）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对激励计划的修订内容发表了明
确 同 意 的 意 见 。 具 体 内 容 详 见 2020 年 8 月 26 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《关于第一期限制性股票激励计划（草案）及摘要的修
订说明公告》等相关公告。
内部宣传栏对激励计划首次授予激励对象的姓名及职务进行公示。截止公示期满，
公司监事会未收到任何个人或组织对首次授予激励对象提出的异议，并于 2020
年 9 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《监事会关于第一期限
制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
等议案，同意公司实施激励计划，授权董事会办理激励计划相关事宜，并于 2020
年 9 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于第一期限制性股
票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
事会第九次会议，审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划首次授予的
激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向第一期限制性股票激励计划的激励
对象首次授予限制性股票的议案》，对首次授予的激励对象名单及授予数量进行
了调整，并确认首次授予条件已成就，公司以人民币 6.95 元/股的价格向 54 名激
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励对象授予限制性股票 577.5 万股，该部分限制性股票的授予日为 2020 年 12 月
限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：
票的公告》等相关公告。
事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，拟对
独立董事就相关事项发表明确的同意意见，监事会亦对拟回购注销股份的数量及
涉及激励对象名单进行了核实并出具审核意见。上述议案已经公司于 2021 年 8
月 19 日召开的 2021 年第六次（临时）股东大会审议通过。具体内容详见 2021
年 8 月 4 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分限制
性股票的公告》等相关公告。
监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的
议案》，确认预留授予条件已成就，公司拟以人民币 28.61 元/股的价格向 49 名
激励对象授予限制性股票 111 万股，该部分限制性股票的授予日为 2021 年 8 月
对象名单及授予数量进了核实并出具审核意见。具体内容详见 2021 年 9 月 1 日
刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向激励对象授予预留部分限制
性股票的公告》等相关公告。
监事会第二十次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部
分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认首次授予部分第一个解除
限售期解除限售条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理限制性股票
首次授予部分第一个解除限售期解除限售相关事宜，监事会对限制性股票首次授
予部分第一个解除限售期解除限售条件是否成就及解除限售名单进行了核实并
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出 具 审 核 意 见 。 具 体 内 容 详 见 2021 年 12 月 11 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个
解除限售期解除限售条件成就的公告》等相关公告。
事会第二十六次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划预留授予部
分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于调整回购价格并回购注
销部分限制性股票的议案》，确认预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件
已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理限制性股票预留授予部分第一个
解除限售期解除限售相关事宜，并拟对 6 名离职激励对象已获授但尚未解除限售
的 85,000 股限制性股票回购注销。监事会对限制性股票预留授予部分第一个解
除限售期解除限售条件是否成就及解除限售名单、拟回购注销股份的数量及涉及
激励对象名单进行了核实并出具审核意见。独立董事就相关事项发表明确的同意
意见。《关于调整回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》已经公司于 2022
年 9 月 23 日召开的 2022 年第三次（临时）股东大会审议通过。具体内容详见
性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》《关
于调整回购价格并回购注销部分限制性股票的公告》等相关公告。
届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授
予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认首次授予部分第二个
解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理限制性
股票首次授予部分第二个解除限售期解除限售相关事宜，监事会对限制性股票首
次授予部分第二个解除限售期解除限售条件是否成就及解除限售名单进行了核
实并出具审核意见。具体内容详见 2022 年 12 月 15 日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个
解除限售期解除限售条件成就的公告》等相关公告。
事会第六次会议，分别审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部
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分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于终止实施第一期限制性股
票激励计划预留部分暨调整回购价格并回购注销相关限制性股票的议案》，确认
首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照激励计划的
相关规定办理解除限售相关事宜；并对预留部分 2 名离职激励对象已获授但尚未
解除限售的合计 10,000 股、以及 3 名个人层面绩效考核不达标激励对象已获授
但尚未解除限售的合计 120,000 股限制性股票回购注销，同时终止实施第一期限
制性股票激励计划预留部分 390,000 股并全部回购注销。监事会对解除限售条件
是否成就及解除限售名单进行了核实并出具审核意见。
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二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格调整
及资金来源
（1）因激励对象离职不再具备激励资格回购注销
根据公司《第一期限制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定，激励对象
辞职、因个人原因被解除劳动关系的，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限
售的限制性股票由公司回购注销。
鉴于第一期限制性股票激励计划预留部分共 2 名激励对象因个人原因已离
职，不再具备激励资格。经公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第六次
会议分别审议通过，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票合计 10,000 股。
（2）因激励对象个人层面绩效考核不达标未满足解除限售条件回购注销
根据公司《第一期限制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定，激励对象
按照各考核年度个人当年实际解除限售额度解除限售，因考核结果导致未能解除
限售的限制性股票，由公司回购注销。
鉴于第一期限制性股票激励计划预留授予部分共 3 名激励对象个人层面绩
效考核不达标，经公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第六次会议分别
审议通过，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合
计 120,000 股。
（3）因终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分回购注销
受到当前宏观经济状况、市场环境及股价波动等因素的影响，继续实施本激
励计划预计将难以达到预期的激励目的和效果。经审慎研究，公司董事会决定终
止实施第一期限制性股票激励计划预留授予未解锁部分，并回购注销相关限制性
股票，同时与之配套的《第一期限制性股票激励计划（修订稿）》《第一期限制
性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件一并终止。
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鉴于公司拟终止第一期限制性股票激励计划预留部分，根据公司《第一期限
制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定，公司拟回购注销上述激励对象已获
授但尚未解除限售的限制性股票合计 390,000 股。
综上，公司本次拟回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票共计
（1）调整原因
公司于 2022 年 5 月 21 日披露了《2021 年年度权益分派实施公告》，2021
年度利润分配方案为：以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，
向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），不以资本公积金转增股本，
不派送红股。前述权益分派已于 2022 年 5 年 30 日实施完毕。
公司于 2023 年 3 月 30 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，2022
年度利润分配方案为：以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，
向全体股东每 10 股派发现金股利 6.50 元（含税），不以资本公积金转增股本，
不派送红股。前述权益分派已于 2023 年 4 年 6 日实施完毕。
（2）调整方法
根据激励计划约定，派息后回购价格调整方法为：P＝P0-V
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予
价格；V 为每股的派息额；经派息调整后，P 仍须大于 1。
（3）调整结果
依照上述调整方法，本次调整后：
预留授予限制性股票的回购价格=28.61-0.1-0.65=27.86 元/股。
本次回购事项公司应支付的回购价款总额为人民币 14,487,200 元，所需资金
来源于公司自有资金。
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三、独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，本次限制性股票回
购注销事项已履行现阶段必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权
激励管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》
《第
一期限制性股票激励计划（修订稿）》等相关规定。
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四、备查文件及备查地点
（一）备查文件
事项的独立意见。
（二）备查地点
盛新锂能集团股份有限公司
地 址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 32 楼 3206-3207
电 话：0755-82557707
传 真：0755-82725977
联系人：雷利民
本独立财务顾问报告一式两份。
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（此页无正文，为《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于盛新锂能集团股
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之签署页）
独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司
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