深圳华控赛格股份有限公司
公司章程
【已经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第二次临时股东大会审议通过】
目 录
第一章 总 则
第一条 为维护深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权
人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，制订本
章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司经深圳市人民政府深府办函[1997]43 号《关于中康公司分立并设立赛格中
康股份有限公司的批复》批准（赛格中康股份有限公司于 1998 年 8 月更名为赛格三
星股份有限公司），以深圳市赛格集团有限公司、深圳赛格股份有限公司、深业腾美
有限公司（1998 年 8 月被三星康宁株式会社及三星 SDI 收购并更名为三星康宁投资
有限公司）、深圳市赛格进出口有限公司和深圳市赛格储运有限公司作为发起人，在
深圳中康玻璃有限公司基础上进行分立，并以募集设立方式向社会公众发行股票设立；
公司在深圳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照。
成为外商投资股份有限公司。
第三条 公司于 1997 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）批准，首次向社会公众公开发行人民币普通股 15,000 万股，于 1997 年 6
月 11 日在深圳证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：
中文：深圳华控赛格股份有限公司
英文：SHENZHEN HUAKONG SEG CO.,LTD.
第五条 公司住所：深圳市坪山区兰竹东路 6 号
邮政编码：518118
第六条 公司注册资本为人民币 100,667.1464 万元。
公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，在股东大会通过同意
— 1 —
增加或减少注册资本决议后，应就修改《公司章程》的事项通过决议，并授权董事会
具体办理注册资本的变更登记手续。
第七条 公司营业期限为五十年。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起
诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉
股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监和董事
会秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：根据国家经济发展战略、产业政策和区域规划的要
求，从事投资兴办实业、投资咨询、投资管理等活动，发展经济，服务社会，为投资
者谋取最大的经济利益。
第十三条 经依法登记，公司经营范围是：环保产业投资、建设、运营及相关技
术服务；新材料研究及产业投资；投资兴办实业；工程项目投资；受托资产管理；投
资咨询、企业管理咨询、经济信息咨询（不含限制项目）；市场营销策划；国内贸易
（不含专营、专控、专卖商品）；货物及技术进出口业务。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份
— 2 —
应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所
认购的股份，每股应当支付相同金额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十七条 公司发行的股份，均在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集
中存管。
第十八条 本公司成立时总股本为 523,980,345 股，其中发起人 373,980,345
股。
第十九条 公司股份总数为 1,006,671,464 股，均为人民币普通股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会
分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 根据《公司章程》的规定，公司可以减少注册资本。公司减少注册
资本，按照《公司法》以及其他有关规定和《公司章程》规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、法规、部门规章和本章程规定，
收购本公司的股份：
（一）为减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其它公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股
份；
— 3 —
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情况外，公司不进行买卖本公司股票的活动。
公司因前款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东
大会决议；公司因前款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司
股份的，可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的
董事会会议决议；因前款第（四）项情形规定要求公司收购其股份的，可依据《公司
法》第七十四条规定，经协商或通过司法评估途径解决。
第二十四条 公司回购股份，可以下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其它方式。
公司收购本公司股份的，应当依照《证券法》的规定履行信息披露义务。公司因
本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公
司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第
（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形
的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形
的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应
当在三年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不
得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动
情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
— 4 —
公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得
转让其所持有的本公司股份。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司 5%以上有表决权股
份的股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖
出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收
回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖
出该股票不受六个月时间限制。
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权
性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具
有股权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法
院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建
立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的
种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份
的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册
的股东为享有相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使
相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
— 5 —
（四）依照法律、法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议
决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股
份；
（八）法律、法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
公司股东可以向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名
权、表决权等股东权利，但不得采取有偿或变相有偿方式进行征集。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供
证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股
东的要求予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、法规的，股东有权请求
人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规或者本章程，或者
决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合计持有公司 1%以上股份的
股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、法
规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起
诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求
之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难
以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前
两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、法规或者本章程的规定，损害股东
利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
— 6 —
第三十七条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立
地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权
人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押
的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股
东应严格依法行使出资人的权利，履行股东义务。控股股东及实际控制人不得利用其
控制权损害公司及其他股东的合法权益，不得利用对公司的控制地位谋取非法利益。
控股股东、实际控制人及其关联人不得利用关联交易、垫付费用、利润分配、资产重
组、对外投资、担保和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、资产，损害公司及
其他股东的合法权益。
公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东侵
占公司资产时应立即申请对其所持公司股份进行司法冻结；凡不能在规定期限内归还
资产或以货币资金清偿的，应通过变现该股东所持公司股份偿还侵占资产。
公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务总监、董事会秘书协助
其做好“占用即冻结”工作。
公司财务总监一旦发现公司控股股东及其附属企业侵占公司资产，应立即启动以
下程序：
形式报告公司董事长，同时抄送董事会秘书。报告内容包括但不限于占用股东名称、
— 7 —
占用资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求归还或清偿期限等。若
发现同时存在公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资
产情形的，财务总监在书面报告中还应当写明所涉及的董事或高级管理人员姓名、协
助或纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产的情节；涉及董事或高级管理人员拟处
分决定等。
或其他财产保全手续。董事长根据财务总监书面报告，应立即召集并召开董事会会议，
审议要求控股股东清偿的期限、涉及董事或高级管理人员的处分建议，关联董事应当
对上述事项回避表决。对于负有严重责任的董事、监事或高级管理人员，董事会在审
议相关处分决定后应提交公司股东大会审议。
行对相关董事、高级管理人员的处分决定，并做好相关信息披露工作。
司董事会依法启动诉讼程序，申请将该股东已被冻结股份变现以偿还侵占资产，董事
会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换独立董事，决定独立董事的津贴标准；
（四）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（五）审议批准董事会报告；
（六）审议批准监事会报告；
（七）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（八）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（九）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（十）对发行公司债券作出决议；
（十一）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
— 8 —
（十二）修改本章程；
（十三）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十四）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十五）审议批准第四十二条所述公司重大交易事项；
（十六）审议批准公司拟与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除
外）金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联
交易；
（十七）公司为非合并报表范围的控、参股公司以及其他公司提供财务资助的，
应当经股东大会审议决定。
公司及控股子公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
其关联人所有或实际控制的企业提供财务资助。
（十八）审议批准变更募集资金用途事项；
（十九）审议股权激励计划；
（二十）审议法律、法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事
项。
公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使股东大会的法定
职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的，应当符合法律、
法规、部门规章、规范性文件和本章程、股东大会议事规则等规定的授权原则，并明
确授权的具体内容。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权的，还
应当符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》及深圳证券交易所其他相关规定等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过:
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计
净资产的 50%以后提供的任何担保；
（二）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金
— 9 —
额超过五千万元；
（七）法律、法规、部门规章及本章程规定的其他担保情形。
股东大会审议本条第（二）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供担保的议案时，
该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大
会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第四十二条 公司发生的交易（公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的，
应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝
对金额超过 500 万元；
（六）交易金额在人民币 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对
值 5%以上的关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所述之交易包括下列事项：
— 10 —
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与
日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
对于达到本条规定标准的交易，若交易标的为股权，公司应当聘请具有从事证券、
期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，
审计截止日距协议签署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司
应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估，评估基准日距协
议签署日不得超过一年。
除上述规定外，公司发生“购买或者出售资产”交易，应当以资产总额和成交金
额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累
计计算达到最近一期经审计总资产 30%的，除应当披露并按照《深圳证券交易所股票
上市规则》的规定进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的
股东所持表决权的三分之二以上通过。已按照前述规定履行相关义务的，不再纳入相
关的累计计算范围。
第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第四十四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东
大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。
第四十五条 股东大会只对通知中列明的事项作出决议。
— 11 —
第四十六条 本公司召开股东大会的地点为：公司注册地或董事会指定的其他地
点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将根据实际情况，提供网络
投票平台为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出
席。公司发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。
确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第四十七条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本章程的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十八条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提议召开
临时股东大会，独立董事行使该职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。对
独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、法规和本章程的规定，
在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出
同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为
董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、法规和本章
— 12 —
程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独
或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%，召集股东应当在发出
股东大会通知前申请在上述期间锁定其持有的公司股份。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监
会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予
以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承
担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临
时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
— 13 —
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进
行表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临
时股东大会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。公司计算二十日和十五日
的起始期限时，不包括会议召开当日，但包括会议召开通知的公告日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
第五十八条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具
体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将
同时披露独立董事的意见及理由。
第五十九条 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明
网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，
不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上
午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第六十条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记
日一旦确认，不得变更。
第六十一条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
— 14 —
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。
第六十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股
东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定
召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十三条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制
止并及时报告有关部门查处。
第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，应出示代理人有效身份
证件、股东授权委托书和股票账户卡。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书
面授权委托书。
第六十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内
容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十七条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自
己的意思表决。
— 15 —
第六十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件和投票代理委托
书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为
代表出席公司的股东大会。
第六十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加
会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股
份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第七十条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的
股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数之前，会议登记应当终止。
第七十一条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由
副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举
的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不
履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场
出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继
续开会。
第七十三条 公司制定《股东大会议事规则》，详细规定股东大会的召开和表决
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容
应明确具体。《股东大会议事规则》应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批
准。
第七十四条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
— 16 —
东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十五条 董事、监事、高级管理人员应在股东大会上就股东的质询和建议作
出说明。
第七十六条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数以会议登记为准。
第七十七条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内
容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人
员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录
应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效
资料一并保存，保存期限不少于十年。
第七十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股
东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证
监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
— 17 —
决权的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的三分之二以上通过。
第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）调整或者变更利润分配政策；
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计
总资产 30%的；
（六）股权激励计划；
（七）法律、法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生
重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十三条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权
的股份总数。
董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集人，
自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东
大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
— 18 —
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票行为设置最低
持股比例等不适当障碍而损害股东的合法权益。
第八十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披
露非关联股东的表决情况。
股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表
决权的二分之一以上通过方为有效。但是，该关联交易事项涉及本章程第八十二条规
定的事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三分之二
以上通过方为有效。
股东大会审议关联交易事项时，应当遵守国家有关法律、法规的规定和《深圳证
券交易所股票上市规则》，与该关联事项有关联关系的股东(包括股东代理人)可以出
席股东大会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时必须回避。
第八十五条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，
优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十六条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公
司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的
管理交予该人负责的合同。
第八十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，
可以实行累积投票制。选举二名以上董事或监事时应当实行累积投票制度。股东大会
以累计投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
在选举两名以上独立董事或单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％
及以上时，股东大会就选举董事、监事进行表决应当采用累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董
事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
第八十八条 董事、监事提名的方式和程序为：
（一）非独立董事候选人由董事会、单独或者合计持股 3%以上的股东向董事会
— 19 —
提名推荐，由董事会进行资格审核后，提交股东大会选举；
独立董事候选人由董事会、监事会以及单独或者合计持股 1%以上的股东向董事
会提名推荐，由董事会进行资格审核并经证券监管部门审核无异议后，提交股东大会
选举。提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的
关系密切人员作为独立董事候选人。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的
权利。
（二）监事候选人中的股东代表由监事会、单独或者合计持股 3%以上的股东向
监事会提名推荐，由监事会进行资格审核后，提交股东大会选举；
监事会中的职工代表监事候选人由公司职工民主选举产生。
（三）董事、监事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、
拟聘请相关候选人的原因以及是否影响公司规范运作：
尚未有明确结论意见；
院纳入失信被执行人名单。
以上期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事候选人聘任
议案的日期为截止日。
股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进行
投票表决。
公司采用累积投票制选举董事或监事时，每位股东有一张选票；该选票应当列出
该股东持有的股份数、拟选任的董事或监事人数，以及所有候选人的名单（其中非独
立董事和独立董事应当分开选举），并足以满足累积投票制的功能。股东可以自由地
在董事（或者监事）候选人之间分配其表决权，既可以分散投于多人，也可集中投于
一人，对单个董事（或者监事）候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有表决权
的股份数，并且不必是该股份数的整数倍，但其对所有董事（或者监事）候选人所投
的票数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后，根据全部董事（或者监
— 20 —
事）候选人各自得票的数量并以拟选举的董事（或者监事）人数为限，在获得选票的
候选人中从高到低依次产生当选的董事（或者监事）。
第八十九条 股东大会表决如实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的
候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东
拥有的投票数，否则该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得
的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公
司的独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有
的股票数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选
人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当
选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持股份总数的
半数。如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不
够票数的董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
如 2 位以上董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士
可当选的，对该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
第九十条 除累积投票制外，股东大会应对所有提案进行逐项表决，对同一事项
有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股
东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
第九十一条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改；否则，有关变更应当
被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第九十二条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第九十三条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十四条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
— 21 —
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第九十五条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当
宣布每一项提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十六条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票
数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主
持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即
组织点票。
第九十八条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理
人人数、分别所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、
每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十九条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当
在股东大会决议公告中作特别提示。
第一百条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在会议结
束之后立即就任。
第一百〇一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
应在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第一百〇二条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
— 22 —
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被
判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破
产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负
有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，
期限尚未届满；
（八）法律、法规或部门规章规定的其他内容。
以上期间，按拟选任董事的股东大会或者董事会审议定董事受聘议案的时间截止
计算。
董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合
任职资格的书面说明和相关资格证书。候选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承
诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整以及符合任职资格，并保证当选后切实履
行职责。
公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，应当要
求提名人撤销对该候选人的提名。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间
出现本条情形的，公司解除其职务。
在任董事出现本条规定或者其他法律、法规、部门规章、规范性文件和业务规则
规定的不得担任董事情形的，相关董事应当在该事实发生之日起一个月内离职。
公司半数以上董事在任职期间出现依照本条规定应当离职情形的，经公司申请并
经深圳证券交易所同意，相关董事离职期限可以适当延长，但延长时间最长不得超过
三个月。在离职生效之前，相关董事仍应按照有关法律、法规和公司章程的规定继续
履行职责，确保公司的正常运作。
第一百〇三条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选
连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
— 23 —
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及
时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、法规、部门规章和本章程
的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
第一百〇四条 董事应当遵守法律、法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第一百〇五条 董事应当遵守法律、法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合
国家法律、法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）应及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准
确、完整；
— 24 —
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职
权；
（六）法律、法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇六条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，
视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百〇七条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书
面辞职报告。辞职报告应说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务、辞职后是否继续在
公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）等情况。董事会将在两日内披露有关
情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数、独立董事辞职导致独立董事
人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士时，在改选出的董
事就任前，原董事仍应当依照法律、法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。在辞职报告
生效前，拟辞职董事仍应当按照有关法律、法规和公司章程的规定继续履行职责。出
现这种情形的，公司应当在二个月内完成补选。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇八条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其
对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后合理期间内，以及任期结
束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然
有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视
事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百〇九条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名
义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董
事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百一十条 董事执行公司职务时违反法律、法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百一十一条 公司不以任何形式为董事纳税。
第一百一十二条 经股东大会批准，公司可以为董事购买责任保险。但董事因违
反法律法规和《公司章程》规定而导致的责任除外。
— 25 —
第一百一十三条 本节有关董事义务的规定，适用于公司监事、总经理和其他高
级管理人员。
第二节 独立董事
第一百一十四条 公司在董事会中设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董
事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关
系的董事。
第一百一十五条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
独立董事应当忠实履行职责，维护公司和全体股东利益，尤其要关注社会公众股
股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主
要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。
第一百一十六条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或公司关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（近亲属
是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、
兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中的自然
人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在公司前五名
股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、
各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定
— 26 —
的不具备独立性的其他人员。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应
当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
前款规定的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括根据深圳证券交易所规定
与公司不构成关联关系的附属企业。
第一百一十七条 担任独立董事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）具有中国证监会、深圳证券交易所及本章程第一百一十五条所要求的独立
性；
（三）具备本章程第一百一十六条所规定的独立性；
（四）具有五年以上法律、会计、或者经济其他履行独立董事职责所必需的工作
经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定
的其他条件。
第一百一十八条 董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份 1%以上的
股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的
权利。
提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的
关系密切人员作为独立董事候选人。
第一百一十九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人
应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失
信等不良记录等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当
就其本人与公司之间不存在的任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
第一百二十条 独立董事每届任期三年，任期届满，连选可以连任，但是连任时
间不得超过六年。独立董事任期届满前，无正当理由不得被免职。提前免职的，公司
应将其作为特别披露事项予以披露。被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,
— 27 —
可以作出公开的声明。
第一百二十一条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运
作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事连续两次未亲自出
席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事出席董事会会议的，
董事会在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
独立董事应当向公司年度股东大会提交全体独立董事年度述职报告，对其履行职
责的情况进行说明。
第一百二十二条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向公司
董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权
人注意的情况进行说明。独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和公司
应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东大会提交书面说明。
独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或《公司章程》规定最低
人数的，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、法规及本章程的规定，
履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事，逾期不召开股东大会
的，独立董事可以不再履行职务。
第一百二十三条 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规以及本章程
所赋予董事的职权外，还享有以下特别职权：
（一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于三百万元或高于公司最
近经审计净资产值的 5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立
董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；
（二）聘用或解聘会计师事务所应由独立董事认可后，方可提交董事会讨论；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会会议；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。但不得采取有偿或者变相
有偿方式进行征集。
独立董事在行使上述职权时应当取得全体独立董事二分之一以上同意。
如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
第一百二十四条 如果公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事
— 28 —
应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例。
第一百二十五条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股
东大会发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任、解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬计划、激励计划等；
（四）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
（五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更
正；
（六）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息；
（七）内部控制评价报告；
（八）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及
利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
（九）需要披露的关联交易、提供担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、
委托理财、提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策等重大事项；
（十）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于三
百万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来，以及公司是
否采取有效措施回收欠款；
（十一）重大资产重组方案、股权激励计划；
（十二）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交
易场所交易或者转让；
（十三）公司回购股份事宜；
（十四）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（十五）有关法律、法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及
本章程规定的其他事项。
第一百二十六条 独立董事应就上述事项发表以下几类意见之一：
（一）同意；
（二）保留意见及其理由；
（三）反对意见及其理由；
— 29 —
（四）无法发表意见及其障碍。
如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董
事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
第一百二十七条 公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董
事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，
独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料不
充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事
项，董事会应予以采纳。
公司应当建立独立董事工作制度。董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责，
及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董
事实地考察。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应
及时到深圳证券交易所办理公告事宜。
独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不
得干预其独立行使职权。
公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存五年。
第一百二十八条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用
由公司承担。
第一百二十九条 公司应给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制
订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员
取得额外的、未予披露的其他利益。
第三节 董事会
第一百三十条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百三十一条 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一人，独立
董事三人。公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专
业人士。
公司不设由职工代表担任的董事。
第一百三十二条 董事会行使下列职权：
— 30 —
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形
式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解
聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司独立董事的津贴标准预案；
（十二）制订公司的基本管理制度；
（十三）制订本章程的修改方案；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十七）法律、法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
董事会各项法定职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使，并不得以本章
程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。
公司章程规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应当实行集体决策审批，
不得授权单个或者几个董事单独决策。
董事会授权董事会成员等在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，应当符合法
律、法规、部门规章、规范性文件和本章程、董事会议事规则等规定的授权原则，并
明确授权的具体内容。
第一百三十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
— 31 —
审计意见向股东大会作出说明。
第一百三十四条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，
提高工作效率，保证科学决策。
第一百三十五条 董事会应当确定对外投资、收购或出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目
应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
一、公司发生的交易（受赠现金资产除外）达到下列标准之一的交易事项（公司
受赠现金资产除外），应当及时披露：
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过一千万元；
计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过一百万元；
绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
二、对外担保
除本章程第四十一条规定必须经股东大会审议通过的担保事项外，公司其他担保
事项均应在董事会审议批准后方可实施。未经董事会或者股东大会审议通过，公司不
得对外提供担保。
董事会审议对外担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过方
为有效。
三、对外借款
公司向金融机构借款超过下列标准的，应报股东大会批准；未超过的，由董事会
决定：
一个年度内向金融机构新增借款的余额超过上一年度经审计净资产的 100%。
— 32 —
公司从金融机构取得的借款不得供关联方使用(正常用于商品购销的情况除外)。
四、提供财务资助
公司为合并报表范围的子公司提供财务资助的，由董事会审议决定。
公司为非合并报表范围的控、参股公司以及其他公司提供财务资助的，应当经股
东大会审议决定。
公司及控股子公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
其关联人所有或实际控制的企业提供财务资助。
五、关联交易
产值 0.5%以上的关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）。
以上事项，如涉及关联交易，按国家有关法律法规、中国证监会及深圳证券交易
所的有关规定执行。以上授权事项如与国家法律法规、中国证监会、深圳证券交易所
有关规定相抵触，公司董事会以国家法律法规、中国证监会、深圳证券交易所的有关
规定为行使权利的依据。超出董事会职权范围的，由董事会提交股东大会审议。
第一百三十六条 董事长和副董事长由公司董事担任，由全体董事的过半数以上
选举产生和罢免。
第一百三十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律
规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
第一百三十八条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履
行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上董事共同推举一名董事履行职务。
— 33 —
第一百三十九条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十
日以前书面通知全体董事和监事。
第一百四十条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，
可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会
会议。
董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副
董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同
推举一名董事召集和主持。
独立董事有权提议召开董事会临时会议，独立董事行使上述职权应取得全体独立
董事的二分之一以上同意。
第一百四十一条 公司召开临时董事会会议应于会议召开三日以前书面通知全
体董事及监事。
第一百四十二条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期；
（五）会议联系人及其联系方式。
第一百四十三条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。每一董事享有一
票表决权。除法律、法规、部门规章或本章程规定必须由全体董事三分之二以上通过
的事项外，董事会就审议事项作出决议经全体董事过半数通过方为有效。
董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使
表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的
无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百四十四条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通
讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
第一百四十五条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，审慎
选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会
— 34 —
议。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签
名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的，
委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出
或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事未出席董事
会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。
在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百四十六条 董事会决议表决方式为：记名投票方式。每名董事有一票表决
权。
第一百四十七条 董事会会议应当有记录，出席会议的董事和记录人，应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。
第一百四十八条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董
事会决议违反法律、法规或章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔
偿责任。但经证明在表决时曾声明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百四十九条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票
数）。
第四节 董事会秘书
第一百五十条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事
会负责。
第一百五十一条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，由董事会委任。
本章程第一百零二条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。
— 35 —
第一百五十二条 董事会秘书的主要职责是：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露
事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会
议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深
圳证券交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易所
所有问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《深圳证券交易所股
票上市规则》及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《深
圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实
履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提
醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他
职责。
第一百五十三条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司
聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。
第一百五十四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事兼任
董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司
董事会秘书的人员不得以双重身份作出。董事会秘书的任职资格、职责等按照《深圳
证券交易所股票上市规则》中关于董事会秘书的规定执行。
第一百五十五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、
高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有
关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资
— 36 —
料和信息。
第一百五十六条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或原任董事会
秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第一百五十七条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
第一百五十八条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在
一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现《深圳证券交易所股票上市规则》第 3.2.4 条所规定情形之一的；
（二）连续三个月以上不能履行职责的；
（三）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；
（四）违反国家法律、法规、规章、深圳证券交易所规定或本章程，给投资者造
成重大损失的。
第一百五十九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺
在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法
违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督
下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第一百六十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理
人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人
选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公
司正式聘任董事会秘书。
第一百六十一条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳证券交
易所组织的董事会秘书后续培训。
第六章 监事会
第一节 监事
第一百六十二条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形同时适用于监
事。
— 37 —
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百六十三条 监事应当遵守法律、法规和本章程的规定，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百六十四条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换，
职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。监事连选可以连任。
第一百六十五条 监事可以在任期届满以前提出辞职，本章程第五章有关董事辞
职的规定，适用于监事。
第一百六十六条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的视为不能履行职责，
股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
第一百六十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百六十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
第一百六十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百七十条 监事执行公司职务时违反法律、法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百七十一条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，设监事会主席一人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会
主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持
监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低
于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他
形式民主选举产生。
第一百七十二条 监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、
— 38 —
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人
员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股
东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第一百七十三条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监
事会会议。会议通知应当在监事会会议召开十日以前或临时监事会会议召开三日以前
送达全体监事。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百七十四条 监事会应当制定《监事会议事规则》，明确监事会的议事方式
和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百七十五条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。在公司存续期
间不得销毁。
第一百七十六条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第七章 党组织
第一百七十七条 公司设立党的总支部委员会（以下简称“党总支”）。党总支
委员会由 5 名委员组成,其中设书记 1 名、副书记 1 名、组织委员 1 名、宣传委员 1
名、纪检委员 1 名。委员会由党员大会选举产生。每届任期 3 年，期满应及时换届。
第一百七十八条 公司党总支围绕公司生产经营开展工作，发挥战斗堡垒作用。
— 39 —
主要职责是：
（一）学习宣传和贯彻落实党的理论和路线方针政策，宣传和执行党中央、上级
党组织和本组织的决议，团结带领职工群众完成本公司各项任务。
（二）按照规定参与公司重大问题的决策，支持公司负责人开展工作。
（三）做好党员教育、管理、监督、服务和发展党员工作，严格党的组织生活，
组织党员创先争优，充分发挥党员先锋模范作用。
（四）密切联系职工群众，推动解决职工群众合理诉求，认真做好思想政治工作。
领导公司工会、共青团、妇女组织等群团组织，支持其依照各自章程独立负责地开展
工作。
（五）监督党员、干部和公司其他工作人员严格遵守国家法律法规、公司财经人
事制度，维护国家、集体和群众的利益。
（六）实事求是对党的建设、党的工作提出意见建议，及时向上级党组织报告重
要情况。按照规定向党员、群众通报党的工作情况。
（七）对公司重大事项进行集体研究把关。
第八章 总经理及其他高级管理人员
第一百七十九条 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。总经理全权负责公司日常
经营活动，决定副总经理的业务分工。重大经营事项经过经营班子研究后，由总经理
做最后决定。如总经理因故不能履行其职权，由总经理委托副总经理代行其职权。
第一百八十条 本章程第一百〇二条关于不得担任董事的情形同时适用于高级
管理人员。
本章程第一百〇四条关于董事的忠实义务和第一百〇五条（四）～（六）关于勤
勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百八十一条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的
人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百八十二条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百八十三条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作；
— 40 —
（二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）《公司章程》或董事会授予的其他职权。
第一百八十四条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百八十五条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事
会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证
该报告的真实性。
第一百八十六条 经营管理层由总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书组成。
经营管理层实行总经理负责制，副总经理、财务总监、董事会秘书协助总经理按分工
负责处理分管工作。
第一百八十七条 总经理召集和主持总经理办公会，经营管理层全体成员参加，
根据会议内容需要可扩大参会人员范围。
第一百八十八条 公司应制定《总经理办公会议事规则》，报董事会批准后实施。
第一百八十九条 总经理及其他高级管理人员应当遵守法律、法规和《公司章程》
的规定，履行诚信和勤勉的义务。
第一百九十条 总经理及其他高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关
辞职的具体程序和办法由劳动合同规定。
第一百九十一条 总经理及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规、
部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第九章 投资者关系管理
第一百九十二条 公司应严格按照法律、法规和上市规则的规定，及时、准确、
完整、充分地披露信息。公司披露信息的内容和方式应便于公众投资者阅读、理解和
— 41 —
获得。
第一百九十三条 公司应积极开展投资者关系管理工作，建立健全投资者关系管
理工作制度。董事会秘书具体负责公司投资者关系管理工作。
第一百九十四条 公司应积极主动地披露信息，公平对待公司的所有股东，不得
进行选择性信息披露。
第一百九十五条 公司应通过多种形式主动加强与投资者特别是社会公众投资
者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话，在公司网站开设投资者关系专栏，定
期举行与公众投资者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题。
第十章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百九十六条 公司依照法律、法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务
会计制度。
第一百九十七条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深
圳证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内
向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度
前三个月和前九个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易
所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、法规及部门规章的规定进行编制。
第一百九十八条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产不
得以任何个人名义开立账户存储。
第一百九十九条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定
公积金。公司法定公积金累计达到公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金
之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提
取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但
— 42 —
本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第二百条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
第二百〇一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东
大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第二百〇二条 公司利润分配遵循重视投资者的合理投资回报和有利于公司长
远发展的原则，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的规定。公
司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分配利润，
且优先采取现金分红的利润分配形式。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红
进行利润分配。公司采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资
产的摊薄等真实合理因素。
公司的股东分红回报规划充分考虑和听取股东（特别是公众投资者和中小投资
者）、独立董事和外部监事的意见，在保证公司正常经营业务发展及符合法律法规、
（一）公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件：
重大资金支出安排是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累
计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的百分之三十。
（二）在满足上述现金分红条件情况下，公司每年以现金方式分配的利润不少于
当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三
年实现的年均可分配利润的 30%；公司年度利润分配不得超过公司当年末累计未分配
利润，不得损害公司持续经营能力。具体以现金方式分配的利润比例由董事会根据公
— 43 —
司盈利水平和经营发展计划提出，报股东大会批准。
对于各期利润分配现金分红比例，董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展
阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，
并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（三）在满足上述现金分红条件情况下，公司将优先采取现金方式分配股利，原
则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提
议公司进行中期现金分红，具体分配比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，
并提交股东大会审议决定。
（四）董事会认为公司营业收入和净利润增长较快，公司每股净资产过高不利于
公司股票的流动性或者公司股票价格与公司股本规模不匹配时，发放股票股利有利于
公司全体股东整体利益，可提出股票股利分配预案。
（五）公司董事会结合《公司章程》的规定、盈利情况及资金需要，以实现股东
合理回报为出发点，拟定公司当年的利润分配预案；公司董事会在利润分配方案论证
过程中，需与独立董事、监事会充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回
报基础上形成利润分配预案；利润分配预案经董事会审议通过后提交股东大会审议批
准；独立董事应对利润分配预案发表独立意见。
（六）董事会会议审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红
的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表
明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
在审议公司利润分配预案的董事会会议上，需经董事会成员半数以上通过并经二
分之一以上独立董事通过，并由独立董事对此发表明确的独立意见，方能提交公司股
— 44 —
东大会审议。公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东
大会上的投票权，独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
（七）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东
特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小
股东关心的问题。
分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持二分之一以上的表决权
通过。
（八）董事会在审议利润分配预案时，应详细记录参会董事的发言要点、独立董
事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
（九）公司应当严格执行《公司章程》确定的利润分配政策及现金分红方案以及
股东大会审议批准的现金分红具体方案。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发
展的需要确需调整或变更利润分配政策和现金分红方案的，应当满足《公司章程》规
定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，调整后的利润分配政策和现金分
红方案不得违反证券监督管理部门和深圳证券交易所的有关规定。
公司董事会在调整利润分配政策的论证过程中，需充分听取独立董事、监事和中
小股东的意见，有关调整利润分配政策的议案需提交董事会、监事会审议，分别经董
事会成员半数以上通过且二分之一以上独立董事同意、二分之一以上监事同意，并由
独立董事对此发表明确的独立意见，方能提交公司股东大会审议并及时公告披露相关
信息。公司股东大会审议调整利润分配政策相关事项的，公司应当向股东提供股东大
会网络投票系统，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之
二以上通过。
（十）公司应严格按照有关规定在定期报告中披露利润分配方案和现金分红政
策的制定和执行情况，说明是否符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求，
分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽
职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东
的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应当详细说
明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。若公司年度盈利且满足实施现金分红
条件但未提出现金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金
留存公司的用途和使用计划等事项。
— 45 —
第二节 内部审计
第二百〇三条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和
经济活动进行内部审计监督。
第二百〇四条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。
审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第二百〇五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会
计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第二百〇六条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，并在有关的报刊上
予以披露，必要时说明更换原因，并报中国证监会和中国注册会计师协会备案。董事
会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。
第二百〇七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第二百〇八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第二百〇九条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利：
（一）查阅公司财务报表、记录和凭证，并有权要求公司的董事、总经理或者其
他高级管理人员提供有关的资料和说明；
（二）要求公司提供为会计师事务所履行职务所必需的其子公司的资料和说明；
（三）列席股东大会，获得股东大会的通知或者股东大会有关的其他信息，在股
东大会上就涉及其作为公司聘用的会计师事务所的事宜发言。
第二百一十条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前三十天事先通知会
计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述
意见。会计师事务所认为公司对其解聘或者不再续聘理由不当的，可以向中国证监会
和中国注册会计师协会提出陈述。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
— 46 —
第十一章 通知和公告
第一节 通知
第二百一十一条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）以电子邮件方式；
（五）以传真方式；
（六）本章程规定的其他形式。
第二百一十二条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相
关人员收到通知。
第二百一十三条 公司召开股东大会的会议通知，以报刊公告方式进行。
第二百一十四条 公司召开董事会的会议通知，以通讯或专人送出等方式进行。
第二百一十五条 公司召开监事会的会议通知，以通讯或专人送出等方式进行。
第二百一十六条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖
章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传
真方式送出的，以传真机发送的传真记录时间为送达日期；公司通知以电子邮件方式
进行的，电子邮件发出之日视为送达日期。
第二百一十七条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等
人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第二百一十八条 公司指定《证 券时报》 、《中国证 劵报》和 巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十二章 合并、分立、解散和清算
— 47 —
第一节 合并或分立
第二百一十九条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立
一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第二百二十条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章
程第二百一十七条规定的报纸和网站上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
第二百二十一条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
第二百二十二条 公司分立，其财产应作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十
日内通知债权人，并于三十日内在本章程第二百一十七条规定的报纸和网站上公告。
第二百二十三条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司
在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百二十四条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本
章程第二百一十七条规定的报纸和网站上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。
第二百二十五条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登
记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应
当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
— 48 —
第二百二十六条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过
其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
第二百二十七条 公司有本章程第二百二十五条第（一）项情形的，可以通过修
改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
第二百二十八条 公司因本章程第二百二十五条第（一）项、第（二）项、第（四）
项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开
始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，
债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第二百二十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第二百三十条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在本
章程第二百一十七条规定的报纸和网站上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十
日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债
权进行登记。
— 49 —
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百三十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳
所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款
规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百三十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现
公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百三十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者
人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百三十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百三十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十三章 修改章程
第二百三十六条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百三十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报
主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百三十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批
意见修改本章程。
第二百三十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，应按规定予以
— 50 —
公告。
第十四章 附则
第二百四十条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份
的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产
生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安
排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百四十一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与
章程的规定相抵触。
第二百四十二条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章
程有歧义时，以在深圳市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百四十三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百四十四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百四十五条 本章程附件包含《股东大会议事规则》《董事会议事规则》
和《监事会议事规则》。
第二百四十六条 《公司章程》自股东大会审议通过之日起实施。
— 51 —
首页
微信公众号
证券之星APP
