大连达利凯普科技股份公司
股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
建立健全及运行情况说明
一、报告期内发行人股东大会、董事会、监事会的实际运行情况
股东大会是大连达利凯普科技股份公司（以下简称“公司”）的权力机构，
行使决定公司的经营方针和投资计划，选举和更换董事及非由职工代表担任的监
事，决定有关董事、监事的报酬事项，审议批准董事会、监事会报告等职权。2020
年 7 月 31 日，公司召开创立大会暨首次股东大会，审议通过了《公司章程》和
《大连达利凯普科技股份公司股东大会议事规则》，对股东大会的召集、股东大
会的提案与通知、股东大会的召开、股东大会的表决和决议等作出了详细明确的
规定。
自股份公司设立以来，截至 2023 年 9 月 26 日，公司共召开了 14 次股东大
会，公司历次股东大会会议的召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面
均符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》
《股东大会议事规则》
等相关规定，合法、合规、真实、有效。公司股东大会制度自建立伊始，始终按
照相关法律法规规范运行，切实履行公司最高权力机构的各项职责，发挥了应有
的作用。
公司董事会是股东大会的执行机构，对股东大会负责。2020 年 7 月 31 日，
公司召开创立大会暨首次股东大会，审议通过了《公司章程》和《大连达利凯普
科技股份公司董事会议事规则》，对董事会的召集、董事会的提案与通知、董事
会的召开、董事会的表决和决议等作出了详细规定，并选举了股份公司第一届董
事会成员。公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1
名。
自股份公司设立以来，截至 2023 年 9 月 26 日，公司共召开了 24 次董事会，
公司历次董事会会议的召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合
《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《董事会议事规则》等相关
规定，合法、合规、真实、有效。公司董事会制度自建立伊始，始终按照相关法
律法规规范运行，科学决策，发挥了应有的作用。
章程》和《大连达利凯普科技股份公司监事会议事规则》，对监事会的召集、监
事会的提案与通知、监事会的召开、监事会的表决和决议等作出了详细规定并选
举了股份公司第一届监事会股东代表监事，与公司民主选举产生的职工代表监事
组成股份公司第一届监事会。公司监事会由 3 名监事组成，包括 1 名职工代表监
事。监事会设监事会主席 1 名。
自股份公司设立以来，公司共召开了 12 次监事会，公司历次监事会会议的
召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合《公司法》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》
《监事会议事规则》等相关规定，合法、合规、真实、
有效。公司监事会制度自建立伊始，始终按照相关法律法规规范运行，严格监督，
有效的维护了公司的利益，发挥了应有的作用。
二、独立董事制度的建立健全及履行职责情况
达利凯普科技股份公司独立董事工作制度》，对独立董事的工作制度作出了明确
规定，并选举了股份公司第一届董事会独立董事。目前公司董事会中有 3 名独立
董事，不低于董事会成员总数的三分之一。
公司独立董事任职以来，能够严格按照《上市公司独立董事管理办法》《公
司章程》《独立董事工作制度》等相关文件的要求，认真履行职权，准时出席本
公司历次董事会会议，对需要独立董事发表意见的事项发表了意见，对公司的风
险管理、内部控制以及本公司的发展提出了相关意见与建议，对公司的规范运作
起到了积极的作用。
独立董事亦参与董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会的工作。截至本说明签署之日，独立董事未对发行人有关事项提出
异议。
三、董事会秘书制度的建立健全及履行职责情况
凯普科技股份公司董事会秘书工作细则》，并聘任才纯库为公司董事会秘书。根
据《公司章程》及《董事会秘书工作细则》等规定，公司董事会秘书协助董事长
处理公司董事会日常事务，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以
及公司股权管理，并负责投资者关系管理等工作，在公司完成首次公开发行并上
市后作为与证券交易所的指定联络人，依据中国证监会及证券交易所相关规定办
理信息披露事务等事宜。
公司董事会秘书自任职以来，严格按照《公司章程》和《董事会秘书工作细
则》有关规定履行职责，认真筹备公司股东大会和董事会会议，并及时向公司股
东、董事通报公司的有关信息，与股东建立了顺畅的沟通渠道，为完善公司的治
理结构、股东大会、董事会、监事会正常运行发挥了应有的作用。
（本页无正文，为《大连达利凯普科技股份公司股东大会、董事会、监事会、独
立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之签章页）
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