陕西宝光真空电器股份有限公司
信息披露事务管理制度
（2023 年 12 月 6 日经第七届董事会第二十三次会议审议通过修订）
目 录
陕西宝光真空电器股份有限公司
信息披露事务管理制度
（2023 年 12 月 6 日经第七届董事会第二十三次会议审议通过修订）
第一章 总 则
第一条 为了加强陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露
管理工作，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护公司、股东、债权人及
其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上
市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》之规定，结合本公司实际情况，
制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露是指，将对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生
重大影响以及证券监管部门要求披露的信息，在规定时间内、通过指定的媒体、按规
定的程序，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门和上海证券交易所。
第三条 本制度所称信息披露直通披露，是指公司按照相关规定，通过上海证券交
易所信息披露系统自行登记和上传信息披露文件，并直接提交至上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）及其他指定媒体进行披露的信息披露方式。
第四条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制度的有
效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、
完整。
第五条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际
控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相
关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信
息披露义务的主体。
第六条 信息披露的基本原则是：真实、准确、完整、及时、公平。信息披露内容
应简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
自愿性信息披露不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者，保持信息披露
的持续性和一致性，不得进行选择性披露。信息披露义务人不得利用自愿披露的信息
不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等
违法违规行为。
在内幕信息依法披露前，任何知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露
该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务
人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第二章 信息披露的实施与监督
第七条 信息披露事务管理制度适用于以下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和董事会办公室；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司各部门、各子公司及其负责人；
（六）公司控股股东、实际控制人和持股 5％以上的大股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第八条 公司信息披露工作由董事会统一管理，董事长为信息披露工作的第一责任
人。公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的
真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第九条 公司董事会秘书负责具体协调和组织公司信息披露工作，并定期对公司董
事、监事、高级管理人员、公司总部各部门、子公司的负责人以及其他负有信息披露
职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培训。
证券事务代表协助董事会秘书工作。
董事会办公室为负责公司信息披露事务的职能部门，包括联系投资者、接待来访、
回答咨询、向投资者提供公司已披露的资料等。
第十条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信
息披露相关工作，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，财务负责
人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。公司财务管理部门、对外投
资管理部门及其他职能部门、子公司均对董事会办公室的信息披露工作负有配合义务，
以确保公司定期报告及临时报告能够及时披露，并保证其所提供的信息披露内容真实、
准确、完整、及时。
第十一条 信息披露事务管理制度的实施情况由公司独立董事和监事会负责监
督。独立董事和监事会应对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，
对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以
修订。董事会不予更正的，监事会应当向证券交易所报告。
第十二条 董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自查和自我评
估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评
估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。
第三章 应披露的信息
第十三条 公司依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，及时披露对股东和其他利益相
关者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，包括但不限于招股说明书、募集说
明书、定期报告、临时报告等。
第一节 定期报告
第十四条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。公司应当
按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定编制并披露定期报告。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但拟依据
半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补亏损的应当进行审计。
公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内编制完成并披露年度报告；在每个
会计年度上半年度结束之日起 2 个月内编制完成并披露中期报告；在每个会计年度第 3
个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露季度报告，并将上述定期报告报告
刊登在中国证监会指定的网站上，将年度、半年度报告摘要、季度报告刊载在至少一
种符合中国证监会规定条件的报纸上。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交易所报告，
并公告不能按期披露的原因，解决方案以及延期揭露的最后期限。
公司应当向上海证券交易所约定定期报告的披露时间，因故需变更披露时间的，
应当提前 5 个交易日向上海证券交易所提出书面申请，说明变更理由，并明确变更后
的披露时间。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）经营情况讨论与分析；
（四）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票总额、债权总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（五）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（六）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（七）公司治理情况及环境与社会责任；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）经营情况讨论与分析；
（四）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的变动情况、持股变动情况
（六）公司治理情况及环境与社会责任；
（七）报告期内重大事件及对公司的影响；
（八）财务会计报告；
（九）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司主要会计数据和财务指标；
（二）股东总数、公司前 10 大股东持股情况；
（三）财务会计报表；
（四）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应当在会
计年度结束后 1 个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的
业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）上海证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，应当
在半年度结束后 15 日内进行预告。
第十九条 公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降 50％
以上，但存在下列情形之一的，可以免于按照前条第（三）项的规定披露相应业绩预
告：
（一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于 0.05 元；
（二）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于 0.03 元。
第二十条 公司因《股票上市规则》第 9.3.2 条规定的情形，股票已被实施退市
风险警示的，应当于会计年度结束后 1 个月内预告全年营业收入、扣除与主营业务无
关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入、净利润、扣除非经常性损益后
的净利润和期末净资产。
第二十一条 公司应当合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告。公司董事、监事
和高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况和财务信息，并和会计师事
务所进行必要的沟通，审慎判断是否应当披露业绩预告。
第二十二条 公司披露业绩预告后，如预计本期经营业绩或者财务状况与已披露的
业绩预告存在重大差异情形（方向性变化、预计金额或者范围差异较大、不触及需披
露情形等）之一的，应当及时披露业绩预告更正公告，说明具体差异及造成差异的原
因。
第二十三条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形之一的，公
司应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保密
的；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生
品种交易异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披
露上一年度的业绩快报。
第二十四条 上市公司披露业绩快报后，如预计本期业绩或者财务状况与已披露的
业绩快报数据和指标差异幅度达到 20%以上，或者最新预计数据指标与已披露的业绩快
报发生方向性变化的，应当及时披露业绩快报更正公告，说明具体差异及造成差异的
原因。
第二十五条 公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，董事会应当在
盈利预测更正公告中说明更正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎，以及会计师事
务所关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明。
第二十六条 公司及董事、监事和高级管理人员应当对业绩预告及更正公告、业绩
快报及更正公告、盈利预测及更正公告披露的准确性负责，确保披露情况与公司实际
情况不存在重大差异。
第二十七条 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。 未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；
监事会应当对定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序
是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完
整地反映上市公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证
或者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由并发表意见，并予以披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
第二十九条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，上市公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明，监事会对董事会专项说明发表意见、作
出决议。
第三十条 公司未在规定期限内披露定期报告，或者因财务会计报告存在重大会
计差错或者虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的，公司股票及其
衍生品种将按照《股票上市规则》第八章的有关规定进行停牌与复牌。
第二节 临时报告
第三十一条 临时报告是指公司依照法律、行政法规、规范性文件发布的除定期报
告以外的公告，包括但不限于董事会、监事会、 股东大会决议公告、重大事项/事件及
其进展公告、关联交易公告、自愿性公告等。
第三十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的影响。重大事件包括但不限于下列事项：
坏账准备；
冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风
险；
者经营成果产生重要影响；
改正或者经董事会决定进行更正；
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有
权机关重大行政处罚；
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权
机关采取强制措施且影响其履行职责；
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当
及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十三条 公司若发生上述重大事件或事项的交易达到上海证券交易所《股票上
市规则》规定的重大交易、日常交易、关联交易标准的，应当按照相关规定及时披露。
第三十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主
要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的首次信息
披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）
时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
第三十六条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关
事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种的交易发生异常交易情况。
第三十七条 公司根据相关规定履行首次信息披露义务后，已披露的重大事件出现
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或变化的，公司应当及时
披露重大事件的进展或变化情况、可能产生的影响。
第三十八条 公司控股子公司发生本制度第三十二条规定的重大事件，可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件
的，公司应当履行信息披露义务。
第三十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司
股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
第四十条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本
公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍
生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当
以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在
拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第四十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为
异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并
及时披露。
第四十二条 信息披露的内容、时间和格式，按中国证监会《上市公司信息披露管
理办法》及上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号—信息披露事务管理》
《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—公告
格式》等规定执行。
第四章 信息披露的程序
第四十三条 公司对外披露的定期报告、临时报告等信息披露文件均需履行董事会
秘书审核、董事长审查签发程序。
第四十四条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序。
（一）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时组织公司相关
部门和人员编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事、监事审阅定期报告草案；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第四十五条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序
（一）公司涉及董事会、监事会、股东大会决议，独立董事专门会议及独立董事
意见的临时公告，由董事会秘书根据相关会议召开、决议情况，组织董事会办公室起
草文稿并完成信息披露工作；
（二）公司涉及本制度所列的重大事件且不需要经过董事会、监事会、股东大会
审批的信息披露，相关信息披露义务人或者知情人应及时向公司董事长及董事会秘书
报告及报送相关资料文件。董事会秘书评估相关资料，组织董事会办公室编制临时公
告，向董事、监事和高级管理人员通报临时公告内容，董事长审查签发后完成信息披
露。
（三）重大信息的内部报告、传递、审核程序。
应在第一时间报告公司董事长并同时知会董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并
督促董事会秘书做好相关的信息披露工作；前述报告应以书面、电话、电子邮件、口
头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相
关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院
判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
公司签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董事会秘书，
并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘书
和董事会秘书办公室。
董事会秘书评估、审核相关材料，作出是否需要需履行审批程序及尽快履行信息
披露义务的判断，依据审定或审批结论，完成信息披露工作。
发生之日起两个工作日内）向董事会报告公司经营财务情况，对外投资、重大合同的
签定及执行情况，资金运用、资产处置情况和盈亏情况。
及公司其他重大事件的咨询，回答董事会、股东代表、监管机构作出的质询，并为其
提供有关资料。
部门等，按照信息披露事项的进展情况，及时（指事件发生之日起 1 个工作日内）报
告公司董事长、董事会秘书。
公司总经理报告子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运
用情况和盈亏情况，控股子公司负责人必须保证该报告的真实、及时和完整。控股子
公司负责人对所提供的信息在未公开披露前负有保密责任。
准确、完整的进行信息披露，使公司受到损失或处罚的，当事人应承担主要责任，公
司对主要责任人进行予以处罚。
（四）涉及《股票上市规则》中关于股票及其衍生品种交易异常波动内容的临时报
告，由董事会秘书负责组织并报送董事长，并予以披露；
（五）公司股票停牌、复牌申请书由董事会秘书负责组织报送董事长，并予以披露。
上述各项内容，根据《股票上市规则》和《公司章程》等需召开董事会、监事会、
股东大会审议的，应召相关会议并形成会议决议后予以披露。
上述各项内容，在信息完成公开披露后，公司应同时以指定方式通报中国证监会陕
西监管局，并通报公司相关人员。
第四十六条 公司召开董事会会议或监事会会议，应在会议结束后的两个工作日内
将会议决议及相关文件上报上海证券交易所，并按上海证券交易所的要求进行相关的
信息披露。
第四十七条 公司召开股东大会，应在会议结束后当日将股东大会决议及相关文件
上报上海证券交易所，并按上海证券交易所的要求进行相关的信息披露。
第四十八条 公司发生无法预测的重大事件，必须在事件发生后两个工作日内向证
券监管部门及上海证券交易所报告，并按规定披露。
第四十九条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：
除董事长外，公司其他董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权不得对外
发布公司未披露信息的情形。
第五十条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列
席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
第五十一条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会
秘书或通过董事会秘书向上海证券交易所咨询。
第五十二条 董事会秘书接到证券监管部门的问询或核实通知后，应及时报告公司
董事长，并与涉及的相关部门联系、核实，组织董事会办公室起草临时报告初稿提交
董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
第五十三条 公司在各类媒体（含互联网等）上发布信息时，应经公司董事会秘书
审核并报董事长（或其授权人），未履行审核程序的，不得擅自发布。
第五十四条 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是否属
实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核
实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。
第五十五条 公司与投资者、中介机构、媒体等的信息沟通，应当严格遵守公平信
息披露原则，通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的
经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第五章 信息披露暂缓与豁免
第五十六条 公司及信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海
证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向
上海证券交易所申请，经审慎判断后决定是否暂缓或豁免披露，并接受上海证券交易
所对有关信息暂缓、豁免披露事项的事后监管。
第五十七条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按
照规定披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的，可以按
照上海证券交易所相关规定豁免披露。
第五十八条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于存在不确定性，属于临
时性商业秘密或属于商业秘密等情形，按照规定披露或者履行相关义务可能引致不当
竞争、损害本公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规
定暂缓或者豁免披露该信息。
第五十九条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门
规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采
取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国
家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后
可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第六十条 公司按照本制度第五十七条、第五十八条规定暂缓披露或豁免披露的
信息应当符合下列条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
公司暂缓、豁免信息披露不符合本条第一款和本制度第五十七条、第五十八条要
求的，公司应当及时履行信息披露及相关义务。
第六十一条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂
缓或豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公
司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
董事会秘书登记的事项包括但不限于：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免披露事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免披露事项的内部审批流程等其他材料。
第六十二条 暂缓、豁免披露信息的内部审核流程：
（一）公司内部相关部门、子公司及信息披露义务人发生本制度所述的暂缓、豁
免披露的事项时，相关负责人（或指定对接人）应在第一时间向公司董事会办公室或
董事会秘书提交信息披露的暂缓、豁免申请文件并附相关事项资料；
（二）上述资料提交董事会秘书审核通过后，报董事长审批；
（三）董事长审批同意对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请文件上签字
确认后，相关资料由董事会办公室妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的，公司
应当按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时披露。
第六十三条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司须及时核
实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当
及时披露相关信息，并说明此前该信息暂缓、豁免披露的原因、公司就暂缓或者豁免
披露已履行的决策程序和已采取的保密措施等情况。
第六十四条 信息披露义务人及其他暂缓、豁免披露信息的知情人，对该信息负有
保密责任。
第六章 直通披露业务工作规程
第六十五条 公司及相关信息披露义务人办理直通披露业务，应当遵守有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所业务规则，及时、公平地披露信
息，并保证所披露信息的真实、准确和完整。
第六十六条 公司办理信息披露直通披露业务，应当按照上海证券交易所《股票上
市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》《上海
证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—公告格式》以及其他信息披露监管规范的
要求，编制信息披露文件，确保相关文件内容准确无误，相关公告事项已按规定履行
必要的审议程序并取得充分授权。
第六十七条 公司应配备办理直通披露业务所需的人员和设备。
第六十八条 公司办理直通披露业务，按照上海证券交易所《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》及其他有关业务规则的流程和要求进
行。
第六十九条 属于上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号-
业务办理》规定范围的直通披露公告，公司应当通过上交所信息披露电子化系统直通
披露办理信息披露业务，上交所不对通过直通披露办理的信息披露事项进行事前形式
审核。不属于直通披露公告范围的，公司按照有关规定通过上交所信息披露系统办理
信息披露业务后，需上交所形式审核后方可予以披露。
第七十条 上证所信息网络有限公司为办理直通披露业务所配发的数字证书是
上市公司通过系统办理信息披露业务的唯一身份证明，除董事会秘书、证券事务代表
或其他公司指定人员为办理信息披露直通披露业务使用外，不得他用。
第七十一条 公司已确认发布的信息披露文件不得修改或者撤销。对于已确认发布
但上交所网站尚未刊载的信息披露文件，公司因特殊原因需修改或者撤销的，应当按
照有关规定向上交所提出申请。
第七十二条 公司及相关信息披露义务人通过直通披露业务办理的信息披露事项，
出现错误、遗漏或者误导等情形的，应当按照有关法律法规、行政规章、规范性文件
以及上交所业务规则的规定及时刊登补充或更正公告。
第七十三条 上海证券交易所根据《股票上市规则》的规定，对通过直通披露办理
的信息披露事项实行事后监管。公司和相关信息披露义务人应当严格遵守《股票上市
规则》及上交所其他有关规定，积极配合上交所监管工作。
第七十四条 因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，导致直通披露业务不能正
常办理的，公司应当按照上交所规定的其他方式办理信息披露事项。
第七十五条 上交所可根据市场发展需要调整直通披露业务的具体流程及时间安
排，公司应当按照新的流程和时间进行信息披露。
第七章 信息披露的媒体
第七十六条 公司信息披露指定媒体为：符合中国证监会规定条件的上市公司信息
披露报刊及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
第七十七条 公司应披露的信息也可以载于公司网站和其他公共媒体，但刊载的时
间不得先于指定报刊和网站。
公司在报刊、互联网等其他公共媒体上进行形象宣传、新闻发布时，凡与信息披
露有关的内容，均不得早于公司信息披露。
第七十八条 公司各部门和子公司在内部局域网上或其他内部刊物上发布信息时，
为防止未公开重大信息的泄露，应从信息披露的角度事先征得董事会秘书的同意，遇
有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止。
第八章 信息披露义务人的职责
第七十九条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员、董事会办公室及其负
责人、各部门以及各子公司的负责人在公司信息披露中的应当勤勉尽责，包括但不限
于：
（一）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息
并报告董事长或者董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
积极参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公
司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。管理董事会办公室，组织
办理公司信息对外公布等信息披露工作。
（二）董事和董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准确、完整。
董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发
生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
（三）监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整外，应负
责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督；关注公司信息
披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
（四）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（五）公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证董事会秘
书及董事会办公室及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决
策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息。
（六）公司各部门以及子公司的负责人应当督促本部门或子公司严格执行信息披
露事务管理和内部重大事项报告制度，确保各部门或子公司发生的应予披露的重大信
息及时通报给董事会办公室及董事会秘书。
（七）上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向任何单
位或个人泄露尚未公开披露的信息。
第八十条 公司各部门以及子公司的负责人是各部门及子公司的信息报告第一
责任人，各部门以及子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向董事会办公室及董
事会秘书报告信息。
第八十一条 公司控股股东、实际控制人和持股 5％以上的大股东出现或知悉应当
披露的包括但不限于本制度所列的重大事件时，应当及时、主动上报告公司董事会办
公室及董事会秘书，由董事会秘书报告公司董事长，并履行相应的信息披露义务。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供
内幕信息。
第八十二条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计
核算的内部控制。公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制
制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
公司建立实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和会计核算进行
内部审计监督。公司内部审计部门应当对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务
信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，并向管理层及董事会报告。公司董事会
及管理层应当保证相关控制规范的有效实施。具体程序及监督流程按公司内部审计管
理的有关规定执行。
第八十三条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。
第八十四条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公
司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第八十五条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及其他因工作关系
接触到应披露信息的工作人员，在内幕信息依法披露前均负有保密义务。
第八十六条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者
控制在最小范围内。
第九章 信息披露档案管理
第八十七条 公司的信息披露文件、资料统一由董事会秘书负责保管，包括但不限
于公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责时签署的文件等。
公司信息披露文件及公告的保存期限为 10 年。
第十章 法律责任
第八十八条 本制度所涉及的信息披露相关当事人违反本制度或发生失职行为，导
致信息披露违规，公司董事会将视情节轻重及给公司造成的影响或损失，依据《公司
章程》及相关制度规定追究有关单位及个人的责任，给予该责任人批评、警告、记过
直至解除其职务的处分，并且可以向其提出赔偿要求。
第八十九条 公司出现信息披露违规行为的，公司董事会应当及时组织对信息披露
事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。
第九十条 由于信息披露义务人违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失的，应依法承担行政责任、民事赔偿责任；构
成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第九十一条 公司聘请的顾问、中介机构及其工作人员擅自披露公司未公开信息，
给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利，并且可以向其提出赔偿要求。
第十一章 附则
第九十二条 本制度未尽事宜，依照《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、
《上
海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性及自律性文件的规定
执行。
第九十三条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或《上海证券交易所股票上市
规则》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件或《上海证券交易所股票上市规则》
执行。
第九十四条 本制度由公司董事会负责制定、修改、解释。
第九十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。原制度自然
废止。
首页
微信公众号
证券之星APP
