甬兴证券有限公司
关于江苏常铝铝业集团股份有限公司
定期现场检查报告
保荐人名称：甬兴证券有限公司 被保荐公司简称：常铝股份
保荐代表人姓名：陈建芳 联系电话：0574-89265162
保荐代表人姓名：蒋敏 联系电话：0574-89265162
现场检查人员姓名：蒋敏、陈新、郑凯跃
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年11月20日至2023年11月24日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度、三会会议资料及信息披露文件等资料，并与公司管
理层进行了访谈；
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是否齐备，会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内控制度、内部审计制度、审计委员会会议记录、内审部门报告等资料。
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议
等文件进行核实；访谈公司管理层等
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及关联交易、对外担保相关制度文件，查阅公司三会决议资料、披露
公告、并与相关人员进行访谈。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议，核查募集资金相关凭证及
专户银行对账单；访谈财务负责人，了解募集资金使用情况。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表，分析公司财务数据、查阅同行业相关资料；访谈财务相关人员
等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺事项及履行情况，对公司管理层进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司高管进行访谈，查阅三会决议等资料，查阅公司公告。
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
注1：2023年第三季度，常铝股份归属于上市公司股东的净利润为-2,443.92万元，较去年同期增长
趋势，其波动幅度较2022年大幅下降，铝价的稳定使得公司毛利率从2022年第三季度的8.54%增长
至2023年第三季度10.56%。毛利率的增长是公司净利润变化的主要原因。
（此页无正文，为《甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司
定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________ _____________
陈建芳 蒋 敏
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