北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
法律意见书
二〇二三年十一月
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法律意见书
目 录
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法律意见书
释义
在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义：
公司/新宙邦 指 深圳新宙邦科技股份有限公司
本激励计划、本
次限制性股票 指 新宙邦 2023 年限制性股票激励计划
激励计划
限制性股票激励对象满足获益条件后， 上市公司将股票
归属 指
登记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的、 激励对象为获得激励股
归属条件 指
票所需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后， 获授股票完成登
归属日 指
记的日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 新宙邦现行有效的公司章程
《激励计划（草 《深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
指
案）》 励计划（草案） 》
《深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
《考核办法》 指
励计划实施考核管理办法》
《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技
本法律意见书 指 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的法
律意见书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
本所/中伦 指 北京市中伦（深圳）律师事务所
元 指 人民币元
中国 指 中华人民共和国
注： 本法律意见书若出现总数合计与各分项数值之和尾数不符的，系四舍五入原
因造成。
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关于深圳新宙邦科技股份有限公司
法律意见书
致：深圳新宙邦科技股份有限公司
根据《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划（草案）》《上市规则》等
相关规定，本所接受新宙邦的委托，就新宙邦实施的 2023 年限制性股票激励计
划出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关文件资
料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，
其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
和《公司法》、
《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有
关规定发表法律意见。
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法律意见书
有赖于有关政府部门、新宙邦或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开
可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项发表专业意见的适当资
格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构
出具的专业文件和新宙邦的说明予以引述。
的。
根据《公司法》、
《证券法》、
《管理办法》等法律、法规和规范性文件和《公
司章程》、《激励计划（草案）》等文件的规定出具如下法律意见：
一、 公司实施本激励计划的条件
（一） 公司的主体资格
根据公司提供的资料并经本所律师检索、核查，截至本法律意见书出具之日，
公司的基本信息如下：
公司名称 深圳新宙邦科技股份有限公司
统一社会信用代码 91440300736252008C
公司类型 上市股份有限公司
法定代表人 覃九三
注册地址 深圳市坪山区马峦街道沙坣同富裕工业区
营业期限 2002 年 2 月 19 日至无固定期限
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法律意见书
登记状态 存续（在营、开业、在册）
经营范围 一般经营项目是：经营进出口业务（按深贸管登证字第 2003-0939
号文执行）；自有房屋租赁。许可经营项目是：铝电解电容器、
锂离子二级电池专用电子化学材料的开发和产销（以上不含限制
项目）；经营进出口业务（按深贸管登字第 2003-0939 号文执行）。
普通货运(凭《道路运输经营许可证》经营)；甲醇（1022）
，乙
醇[无水]（2568）、2-丙醇（111）
、碳酸二甲酯（2110）、乙腈（2622）、
三乙胺（1915）、正丁醇（2761）、碳酸二乙酯（2111）、N,N-二
甲基甲酰胺（460）、2-丁氧基乙醇（249）、硫酸（1302）、盐酸
（2507）、
正磷酸（2790）、次磷酸（161）
、乙酸[含量＞80%]（2630）、
氢氧化钠（1669）
、氨溶液[含氨＞10%]（35）
、硼酸（1609）
、对
甲基苯磺酸铁溶液（2828）、双电层电容器电解液（2828）、锂离
子电池电解液（2828）
、氢氟酸（1650）
、氟化铵（744）
、过氧化
氢溶液[含量＞8%]（903）(凭《危险化学品经营许可证》经营)。
根据中国证监会《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市的批复》
（证监许可[2009]1385 号）以及相关公告文件，公司首
次公开发行的人民币普通股股票在深交所创业板上市，股票简称“新宙邦”，股票
代码“300037”。
公司现持有深圳市市场监督管理局核发的《营业执照》，统一社会信用代码
为 91440300736252008C。
（二） 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励的情形
根据公司提供的资料，并经本所律师检索核查，截至本法律意见书出具之日，
公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股票激励计划的下述情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
润分配的情形；
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法律意见书
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为依法设立并有效存续的
股份有限公司，不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股票激励计划的情形，
符合实施本激励计划的条件。
二、 本激励计划的主要内容
(一) 本激励计划载明的事项
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，
《激励计划（草
案）》主要包括：
“声明”
“特别提示”
“释义”
“实施激励计划的目的”
“本激励计
划的管理机构”“激励对象的确定依据和范围”“限制性股票的激励方式、来源、
数量和分配” “本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期” “限制性
股票的授予价格及授予价格的确定方法”“限制性股票的授予与归属条件”“限
制性股票激励计划的实施程序” “本激励计划的调整方法和程序”
“限制性股票
的会计处理”
“公司/激励对象各自的权利义务”
“公司/激励对象发生异动的处理”
“附则”等章节内容，其内容涵盖了《管理办法》第九条要求激励计划中应当载
明的事项。
(二) 本激励计划的目的
根据《激励计划（草案）》，本激励计划的目的为“为了进一步建立、健全公
司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效
地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司
的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据
《公司法》
《证券法》
《管理办法》
《上市规则》
《自律监管指南第 1 号》等有关法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划”。
本所律师认为，公司本激励计划明确了实施目的，符合《管理办法》第九条
第（一）项的规定。
(三) 激励对象的确定依据和范围
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法律意见书
根据《激励计划（草案）》，本激励计划激励对象确定的法律依据为“本激
励计划激励对象根据《公司法》
《证券法》
《管理办法》
《上市规则》
《自律监管指
南第 1 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公
司实际情况而确定。”本激励计划首次授予的激励对象的职务依据为“公司公告
本激励计划时在本公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、
中基层管理人员和核心技术（业务）骨干，以及公司董事会认为应当激励的其他
员工（不包含独立董事和监事）。”。
本激励计划的限制性股票首次授予涉及的激励对象不超过 648 人，具体包
括：
（1）公司董事、高级管理人员；
（2）中基层管理人员和核心技术（业务）骨
干；
（3）公司董事会认为应当激励的其他员工。本激励计划涉及的激励对象中不
包括公司现任监事、独立董事。本次激励计划首次授予的激励对象中包含持有公
司股份 5%以上股东周达文先生的女儿周忻女士。周忻女士在公司担任董事长助
理，协助处理董事长的日常事务，参与公司投资发展及国际业务相关工作。因此，
本激励计划将周忻女士作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等相关法律法规的规定，
具有必要性和合理性。
本激励计划预留授予部分的激励对象将在本激励计划经股东大会审议通过
后 12 个月内确定。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对
象的确定标准参照首次授予的标准。
激励对象不得存在以下情形：
或者采取市场禁入措施；
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法律意见书
本所律师认为，本激励计划已明确了激励对象的确定依据和范围，符合《管
理办法》第八条、第九条第（二）项和《上市规则》第 8.4.2 条的规定。
(四) 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
根据《激励计划（草案）》，本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，
来源为公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
本激励计划拟向激励对象授予 1124.44 万股限制性股票，约占截至 2023 年 9
月 28 日公司股本总额 74,962.3833 万股的 1.5000%。其中首次授予 1013.40 万股，
占公司股本总额的 1.3519%，占本次授予权益总额的 90.1249%；预留 111.04 万
股，占公司股本总额的 0.1481%，预留部分占本次授予权益总额的 9.8751%。
截至本激励计划公告时，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。任何一名激励对象通过全部在有效期
内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超过本计划草案公告时公司股本总
额的 1.00%。
本所律师认为，本激励计划规定了限制性股票的股票种类、来源、数量及占
公司股本总额的百分比，符合《管理办法》第九条第（三）项的规定；本激励计
划标的股票的种类、来源、数量符合《管理办法》第十二条、第十四条。
(五) 激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占授予限制
获授的限制性股 占公司股本
序号 姓名 国籍 职务 性股票总数
票数量（万股） 总额的比例
的比例
董事、常务副
总裁
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法律意见书
美国新宙邦
总经理
美国新宙邦
项目经理
中基层管理人员、核心技术（业务）人员，
以及公司董事会认为应当激励的其他员工 943.60 83.9173% 1.2588%
（637 人）
预留部分 111.04 9.8751% 0.1481%
合计 1124.44 100.00% 1.5000%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司
总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励
对象相关信息。
市公司 5%以上股份的股东或实际控制人，在上市公司担任董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业
务人员的，可以成为激励对象。本公司担任前述职务的实际控制人覃九三先生、周达文先生、郑仲天先生、
钟美红女士符合激励对象授予资格，但自愿放弃此次股权激励的授予资格。
本所律师认为，本激励计划已明确列明拟激励的董事、高级管理人员以及拟
激励的外籍人员的姓名、职务，其各自可获授的权益数量、占股票激励计划拟授
出权益总量的百分比；以及其他激励对象的姓名、职务、可获授的权益数量及占
股票激励计划拟授出权益总量的百分比，符合《管理办法》第九条第（四）项的
规定。
(六) 激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，本激励计划已明确激励计划的有
效期、授予日、归属安排和禁售期，符合《管理办法》第九条第（五）项的规定，
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法律意见书
上述安排符合《管理办法》第十三条、第十六条、第二十四条、第二十五条和第
四十四条。
(七) 限制性股票的授予价格及确定方法
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，本激励计划已明确授予价格及授
予价格的确定方法，符合《管理办法》第九条第（六）项的规定，前述授予价格
和授予价格的确定方法符合《管理办法》第二十三条。
(八) 限制性股票的授予与归属条件
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，本激励计划已明确限制性股票的
授予条件、限制性股票的归属条件、激励对象满足各归属期的任职要求、公司层
面业绩考核要求以及个人层面业绩考核要求，符合《管理办法》第九条第（七）
项的规定。
(九) 限制性股票激励计划的调整方法和程序
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，本激励计划已列明对限制性股票
授予数量及归属数量的调整方法，已列明对限制性股票授予价格调整的方法以及
对应的程序，符合《管理办法》第九条第（九）项的规定。
(十) 限制性股票的会计处理
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，本激励计划已列明限制性股票的
会计处理，符合《管理办法》第九条第（十）项的规定。
(十一) 限制性股票激励计划的实施程序
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，本激励计划已列明限制性股票激
励计划的实施程序，符合《管理办法》第九条第（八）项的规定。
(十二) 公司/激励对象各自的权利义务
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，本激励计划已列明公司与激励对
象各自的权利义务，符合《管理办法》第九条第（十四）项的规定。
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法律意见书
(十三) 公司/激励对象发生异动的处理
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，本激励计划已明确（1）本激励
计划的变更、终止的约定；
（2）上市公司发生控制权变更、合并、分立以及激励
对象发生职务变更、离职、死亡等事项时本激励计划的执行；
（3）公司与激励对
象之间争议或纠纷解决机制，符合《管理办法》第九条第（十一）项、第九条第
（十二）项、第九条第（十三）项的规定。
经核查，本所律师认为，本激励计划的具体内容符合《管理办法》相关规定，
不存在违反有关法律、法规、规范性文件规定的情形。
三、 本激励计划的拟订、审议、公示等程序
(一) 已履行程序
《激励计划（草案）》。
司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2023 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等相关议案。
(二) 尚需履行的程序
公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
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法律意见书
在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说
明。
公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
有股东征集委托投票权。
表决权的 2/3 以上通过。除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。公
司股东大会审议本激励计划时，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关
系的股东，应当回避表决。
基于上述，本所律师认为，公司实施本激励计划已履行部分法定程序，符合
《管理办法》第三十三条、第三十四条、第三十五条的有关规定；公司尚待履行
后续程序。
四、 激励对象的确定
(一) 激励对象的确定依据
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，激励对象的确定依据符合《公司
法》
《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《管理办法》第八条的相关规定。
(二) 激励对象的范围
根据《激励计划（草案）》，本所律师认为，激励对象的范围符合《公司法》
《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《管理办法》第八条的相关规定。
(三) 激励对象的核实
根据《激励计划（草案）》，本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。公司监事会将对激励对象名单
进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露对
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激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单
亦应经公司监事会核实。
经核查，本所律师认为，本激励计划激励对象的确认符合《管理办法》的相
关规定。
五、 本激励计划的信息披露义务
公司董事会审议通过《激励计划（草案）》后，公司按照《管理办法》的规
定公告与本激励计划有关的董事会决议、独立董事意见、监事会决议、《激励计
划（草案）》及其摘要、《考核办法》等文件。
经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本激励计划的信息披
露符合《管理办法》第五十四条的规定。公司还需根据本激励计划的进展情况，
按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规范性文件
的规定履行后续信息披露义务。
六、 公司未对激励对象提供财务资助
根据《激励计划（草案）》以及公司的确认，激励对象的资金来源为激励对
象自筹合法资金，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供
贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
经核查，本所律师认为，公司未为本激励计划确定的激励对象提供财务资助，
符合《管理办法》第二十一条第二款的规定。
七、 本激励计划不存在损害上市公司及股东利益的情形
如本法律意见书第二部分“本激励计划的内容”所述，本激励计划内容符合
《管理办法》的有关规定，不存在违反有关法律、行政法规的情形。
根据独立董事的意见，公司独立董事一致同意公司实行 2023 年限制性股票
激励计划，认为有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
根据公司第六届监事会第八次会议决议，公司监事会认为本激励计划有利于
维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损害公司及全体股东利益的
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法律意见书
情形。
基于上述，本所认为，独立董事、监事会已对本激励计划是否损害上市公司、
股东利益发表意见；经本所律师核查，本激励计划不存在明显损害上市公司利益、
全体股东利益的情形，不存在违反相关法律、行政法规的情形，符合《管理办法》
第三条的规定。
八、 关联董事回避表决
经本所律师核查，公司董事会审议与本激励计划相关议案时，关联董事周达
文先生、周艾平先生、谢伟东先生均已回避。
本所律师认为，公司董事会审议本激励计划相关议案时，拟作为激励对象的
董事以及与激励对象存在关联关系的董事均已回避表决，符合《管理办法》第三
十四条的规定。
九、 结论意见
综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日：
规定的不得实施股票激励计划的情形，符合实施本激励计划的条件。
法规、规范性文件规定的情形。
公司尚需根据《管理办法》等规定继续履行相关法定程序。
理办法》的相关规定继续履行相关法定程序和信息披露义务。
第二十一条第二款的规定。
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在违反相关法律、行政法规的情形，符合《管理办法》的相关规定。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。(以下
无正文)。
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法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所
负责人：______________ 经办律师：______________
赖继红 王璟
经办律师：______________
陈家旺
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