中节能太阳能股份有限公司
监事会议事规则
（ 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过后生效）
第一条 为规范监事会的决策行为，保障中节能太阳能股份有限公司
（以下简称公司）监事会决策的合法化、科学化、制度化，根据《中华人
民共和国公司法》
（以下简称《公司法》
）、《上市公司治理准则》
《深圳证
券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）
》（以下简称《上市规则》
）及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作（2023 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件，以及《中节能太阳
能股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》
）的有关规定，制定本规则。
第二条 监事会是公司的常设监督机构，对全体股东负责；根据《公
司章程》及全体股东授予的职责和权利，对公司财务以及公司董事、总经
理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东
的合法权益。
第三条 候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司监事：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监
事、高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人
员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、
高级管理人员，期限尚未届满；
（四）法律法规、深圳证券交易所（以下简称深交所）规定的其他情
形。
上述期限计算至股东大会或者职工代表大会审议监事候选人聘任议
案的日期。
公司监事在任职期间出现第一款第（一）项、第（二）项情形的，相
关监事应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务。公司监事在任
职期间出现第一款第（三）项、第（四）项情形的，公司应当在该事实发
生之日起三十日内解除其职务。深交所另有规定的除外。
相关监事应当被解除职务但仍未解除，参加监事会会议并投票的，其
投票无效。
第四条 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监
事应当具有相应的专业知识或工作经验，具备有效履职能力和良好的职业
道德。公司董事、高级管理人员不得兼任监事。
第五条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反
法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员
提出罢免的建议；
（四）当监事发现董事、高级管理人员违反法律法规或《公司章程》
或决议，或者存在其他损害公司利益行为的，已经或者可能给公司造成重
大损失的，应当及时向董事会、监事会报告，要求相关方予以纠正，并向
中国证监会及其派出机构、证券交易所或其他部门报告；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召
集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）维护公司资金安全，对于公司董事、高级管理人员协助、纵容
控股股东及其附属企业占用公司资金的，要求董事会及时启动“占用即冻
结”机制予以纠正；董事会拒不纠正的，监事会可直接向股东大会提出处
理提案或对有关董事、高级管理人员的罢免建议；对公司监事协助、纵容
控股股东及其附属企业占用公司资金的，进行处分或向股东大会提出罢免
建议；
（十）对董事会专门委员会的执行情况进行监督，检查董事会专门委
员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责；
（十一）可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席
监事会会议，回答所关注的问题；
（十二）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
第六条 监事会的召开
监事会每六个月至少召开一次会议，由监事会主席召集和主持，监事
会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监
事召集和主持监事会会议。会议由二分之一以上监事出席方为有效。会议
通知应于会议召开十日前以书面形式通知全体监事，会议通知应载明下列
内容：
（一）会议召开日期、时间、地点和会议期限；
（二）会议事由及议题；
（三）会议通知日期。
监事会根据需要召开临时会议，临时会议在三日前以口头或书面方式
通知。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或
者其他口头方式发出会议通知。口头会议通知至少应包括上述第（一）
、（二）
项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第七条 监事会议事范围：
（一）列席董事会会议、并对董事会决议事项提出质询或建议；
（二）审议监事会年度工作报告；
（三）推举由非职工代表担任的监事候选人，并提交股东大会审议；
（四）选举监事会主席；
（五）对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董
事、高级管理人员提出罢免的建议；
（六）在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会会议职
责时，审议自行召集和主持股东大会会议；
（七）依照《公司法》的规定，审议对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）审议其他有关事项。
第八条 监事会议事方式：
监事会议事以会议方式进行，对有关议案经过审议讨论后采取举手或
投票方式表决，并当即宣布表决结果，审议通过的议案形成决议，贯彻实
施。
监事在表决时各有一票表决权，审议事项须经全体监事二分之一以上
赞成方为通过。
第九条 监事会对下列事项发表意见：
（一）公司依法运作情况，对公司决策程序，内部控制制度，董事、
总经理、及其他高管人员执行职务时有无违法、违规和损害公司利益的行
为，作出评价；
（二）检查公司财务情况。监事会应当对董事会编制的财务会计报告
进行审核并提出书面审核意见，书面审核意见应当说明报告编制和审核程
序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。监事会对会计师事务
所出具的审计报告及所涉及事项做出评价，对财务状况和经营成果做出评
价；
（三）对公司收购、出售资产的交易价格、交易方式、有无内幕交易、
关联交易、有无损害股东权益及公司利益等方面做出评价；
（四）会计师事务所如果出具了有解释说明、保留意见、拒绝表示意
见或否定意见的审议报告应明确表示评价意见；
（五）对公司报告期利润比上期有大幅度上升或下降（一般升降超 50%）
或出现亏损时，应明确表示评价意见。
第十条 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。 监事会发现公
司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助
其工作，费用由公司承担。
第十一条 监事因故不能出席监事会会议，应事先向监事会主席请假，
对会议议题提出书面意见或书面表决，也可委托其他监事行使表决权。但
监事连续两次不能出席会议，也不委托其他监事代行职权的，应视为不能
履行职责，董事会和监事会均有权建议股东大会或职代会撤换。
第十二条 监事会会议记录应当真实、准确、完整，出席会议的监事
和记录人员应当在会议记录上签字。监事会应对会议事项、讨论情况认真
做好记录，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事
和记录人员应当在会议记录上签字，监事有权要求在会议记录中对其会议
上的发言做出说明性的记载。监事会会议记录应当妥善保存，作为公司档
案由董事会秘书归档，交公司档案室保存，保存期为长期。
第十三条 监事会决议的执行：
监事会决议应转达给公司董事长、由董事长责成董事会或总经理执行
实施。
监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用书面表决
方式进行并作出决议，并由参会监事签字。
通过书面决议方式召开的临时监事会会议,须符合下列条件：
（一）能够保障监事充分表达意见；
（二）要按照《公司章程》或本议事规则的规定预先通知；
（三）书面决议可以专人送达、邮寄或者传真方式进行。
经取得《公司章程》
、本议事规则规定的通过决议所需人数的监事签署
后,则该决议于最后签字监事签署之日起生效。
第十四条 监事会成员负有保密义务。对在履行监督检查、内部审计
时了解的公司商业秘密和监事会审议的议案，公司未实施信息披露前，不
得向外泄露其内容。
第十五条 本规则经股东大会审议通过后生效；本规则修改时，由监
事会提出修正案，提请股东大会审议批准。
第十六条 凡本规则未及之处，应遵照《公司法》和《公司章程》的
规定执行。
第十七条 本规则所称“以上”
、“前”
，含本数。
第十八条 本规则由公司监事会负责解释。
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