深圳价值在线咨询顾问有限公司
关于
气派科技股份有限公司
调整及授予相关事项
之
独立财务顾问报告
二〇二三年十一月
深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告
目 录
深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告
第一章 释 义
在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
释义项 释义内容
气派科技、本公司、上市公司、
指 气派科技股份有限公司
公司
限制性股票激励计划、本次激
指 气派科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
励计划
《气派科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
《激励计划（草案）》 指
划（草案）》
《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于气派科技股
本报告、本独立财务顾问报告 指 份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予
相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司
公司根据本次激励计划规定的条件和价格，授予激励
限制性股票、第一类限制性股 对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的
指
票 限售期，在达到本次激励计划规定的解除限售条件
后，方可解除限售流通
按照本次激励计划规定，获得限制性股票的在公司
（含子公司）任职的核心技术人员、中层管理人员、
激励对象 指
核心业务（技术）骨干及董事会认为应当激励的其他
员工
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对
授予价格 指
象获得公司股份的价格
自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授
有效期 指
的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止
激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票被禁
限售期 指
止转让、用于担保、偿还债务的期间
本次激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象
解除限售期 指
持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
根据本次激励计划，激励对象所获限制性股票解除限
解除限售条件 指
售所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
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《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激
《监管指南 4 号》 指
励信息披露》
《公司章程》 指 《气派科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数
据和根据该类财务数据计算的财务指标。
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第二章 声 明
价值在线接受委托，担任气派科技 2023 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办
法》《上市规则》《监管指南 4 号》等法律、法规和规范性文件的规定，在气派
科技提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供气派科技全体股东及
各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由气派科技提供或为其公开披
露的资料，气派科技已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的
相关情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问仅就本次激励计划的可行性、相关定价依据和定价方法
的合理性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影
响等发表意见，不构成对气派科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出
的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
三、本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财
务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
四、本独立财务顾问提请公司全体股东认真阅读公司公开披露的《气派科技
股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》等关于本次激励计划的相
关信息。
五、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对公司全体股东尽责的态度，遵循客
观、公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查，并和公司相关人
员进行了有效的沟通。在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对本报告的真
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实性、准确性和完整性承担责任。
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第三章 基本假设
本独立财务顾问报告所表达的意见基于以下假设为前提：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化，公司所处行业的国家政
策、市场环境无重大变化，公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；
二、气派科技及有关各方提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效的批准，
并最终能够如期完成；
四、实施本次激励计划的有关各方能够遵循诚实守信原则，按照股权激励计
划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
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第四章 本次激励计划已履行的审批程序
一、2023 年 10 月 31 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公
司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2023 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。
公司于 2023 年 11 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了相关公告。
二、2023 年 11 月 1 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《气派科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公
告编号：2023-064）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事常军锋先生作
为征集人，就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向
公司全体股东征集委托投票权。
三、2023 年 11 月 1 日至 2023 年 11 月 10 日，公司在内部对本次激励计
划拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期间，公司监事会未接到任何人
对公司本次激励计划激励对象名单提出的异议。2023 年 11 月 11 日，公司在上
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海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《气派科技股份有限公司监事会
关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说
明》（公告编号：2023-068）。
四、2023 年 11 月 16 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
公司于 2023 年 11 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《气派科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-071）。
五、2023 年 11 月 23 日，公司召开第四届董事会第十三次会议与第四届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相
关事项的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
的议案》。公司独立董事就前述议案发表了同意的独立意见。监事会对截至授予
日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
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第五章 本次激励计划的调整及授予情况
一、 本次激励计划调整事由及调整结果
鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划拟授予激励对象中，有 22 名拟激励
对象因个人原因自愿放弃其拟获授的全部限制性股票，公司于 2023 年 11 月 23
日召开的第四届董事会第十三次会议与第四届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本次激励计
划激励对象名单和限制性股票授予数量进行调整。具体调整内容为：本次激励计
划的激励对象名单由 147 人调整为 125 人，激励对象自愿放弃的权益直接调减，
本次激励计划授予的限制性股票数量由 100.05 万股调整为 90.35 万股。
本次调整后的激励对象属于经公司 2023 年第三次临时股东大会批准的本
次激励计划中规定的激励对象范围。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了
核实，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师及独立财务顾问出具了相应的
法律意见书和独立财务顾问报告。
除上述调整外，本次激励计划实施的内容与公司 2023 年第三次临时股东大
会审议通过的相关内容一致。
根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事
项，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
二、 限制性股票授予的具体情况
（一）授予日：2023 年 11 月 23 日。
（二）授予数量：90.35 万股。
（三）授予人数：125 人。
（四）授予价格：13.73 元/股。
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（五）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）本次激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
本次激励计划的有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授
的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 51 个月。
本次激励计划授予的限制性股票适用不同的限售期，均自限制性股票授予登
记完成之日起算。本次激励计划限制性股票限售期分别为限制性股票授予登记完
成之日起 15 个月、27 个月、39 个月。
激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于
担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记后便享有
其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等。
公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在
代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若该部分限制性股票未能解除限售，公
司在按照本次激励计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对象已享有
的该部分现金分红，并做相应的会计处理。
本次激励计划授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下
表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起 15 个月后的首个交易日起
第一个解除限售期 至授予登记完成之日起 27 个月内的最后一个交易 20%
日当日止
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自授予登记完成之日起 27 个月后的首个交易日起
第二个解除限售期 至授予登记完成之日起 39 个月内的最后一个交易 40%
日当日止
自授予登记完成之日起 39 个月后的首个交易日起
第三个解除限售期 至授予登记完成之日起 51 个月内的最后一个交易 40%
日当日止
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。在上
述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申
请解除限售的该期限制性股票，公司将按本次激励计划规定的原则回购注销激励
对象相应尚未解除限售的限制性股票，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股份拆细而
取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除
限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行
回购，则因前述原因获得的股份将一并回购。
（七）激励对象名单及授予情况：
占本次激
获授的限制 占授予时公司
励计划授
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 股本总额的比
予总量的
（万股） 例
比例
一、核心技术人员
二、中层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事
会认为应当激励的其他员工（122 人）
合计 90.35 100.00% 0.85%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股
本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划草
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案公告时公司股本总额的 20.00%。
偶、父母、子女以及外籍员工，不包括董事（含独立董事）、监事、高级管理人员，亦不包括《管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的人员。
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第六章 本次限制性股票授予条件成就情况说明
一、 限制性股票的授予条件
根据《激励计划（草案）》中的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向
激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励
对象授予限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
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二、 董事会对授予条件成就的情况说明
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本次激励计划的授予条件
已经成就。
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第七章 独立财务顾问意见
截至本报告出具日，公司本次调整已获得相关授权与批准，符合《管理办法》
等相关法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的有关规定，调整程序
合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
截至本报告出具日，气派科技和本次激励计划的激励对象均符合《激励计划
（草案）》规定的授予所必须满足的条件。公司本次激励计划授予事项已取得必
要的批准和授权，已履行的程序符合《管理办法》《上市规则》《监管指南 4 号》
及《激励计划（草案）》的规定。本次激励计划授予日、授予价格、授予对象、
授予数量的确定符合《管理办法》《上市规则》《监管指南 4 号》及《激励计划
（草案）》的规定。
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