北京市天元（成都）律师事务所
关于成都旭光电子股份有限公司
之注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票
相关事项的
法律意见
北京市天元（成都）律师事务所
成都市高新区交子大道 177 号
中海国际中心 B 座 15 层
邮编：610041
关于成都旭光电子股份有限公司
之注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票
相关事项的
法律意见
（2023）天（蓉）意字第 21-2 号
致：成都旭光电子股份有限公司
根据北京市天元（成都）律师事务所（以下简称“本所”）与成都旭光电子
股份有限公司（以下简称“公司”或“旭光电子”）签订的《专项法律顾问协议》，
本所担任公司本次实行 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以
下简称“本次股权激励计划”“本次激励计划”或“本计划”）的专项法律顾问
并出具法律意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《律师事务所从事证
券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《上市公
司股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简称“《管理办法》”）等规定及
本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审阅了公司公告的《成都旭光电子股份有限公
司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》
（以下简称“《激励计划》”）
以及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关的事实进行了核查和验证。
本所律师特作如下声明：
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本
法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
复核等方法，勤勉尽责，审慎履行了核查和验证义务。
人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。
资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律
相关的业务事项履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普通
人一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从公共机构直接取得的
文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。
限制性股票所必备法律文件，随其他材料一同上报或公告，并依法承担相应的法
律责任。
票之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
正 文
一、本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的批准与授权
旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草
案）>及其摘要的议案》《关于<成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事项的议案》。
司召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》《关于向 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。
整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》《关于
向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与
限制性股票的议案》。
了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》等议案。
次会议相关事项的独立意见》，认为公司本次回购注销部分限制性股票和注销部
分股票期权事项事项符合《管理办法》等法律、法规及《激励计划》的相关规定，
审议程序合法合规，未损害公司及全体股东利益，不会对公司财务状况和经营成
果产生实质性影响，该事项属于公司 2022 年年度股东大会的授权事项，独立董
事同意实施本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权事项。
《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司本次注销部分股
票期权及回购注销部分限制性股票事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合
《管理办法》等法律、法规和规范性文件和《激励计划》的相关规定，合法、有
效；公司本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项尚需履行信息披
露义务及减少注册资本的相关法定程序，并办理相应股份注销登记手续。
二、本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的具体情况
（一）本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的原因及数量
根据《激励计划》第八章“公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”
第二条“激励对象个人情况发生变化的处理方式”之“（二）激励对象离职”的
规定：“激励对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其已行权的股票期权不作
处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销；其已解除限售
的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由
公司以授予价格进行回购注销”，本次激励计划中 1 名激励对象刘辉洁已离职，
根据《激励计划》的规定，其已不符合激励对象的资格，因此公司应注销其已获
授但尚未行权的股票期权合计 39.2 万份、回购注销其已获授但尚未解除限售的
限制性股票合计 9.8 万股。
综上，根据《激励计划》等的有关规定，鉴于 1 名激励对象刘辉洁已经离职，
其所涉已获授但尚未行权的股票期权 39.2 万份应由公司注销，其已获授但尚未
解除限售的限制性股票 9.8 万股应由公司回购注销。
（二）本次回购注销部分限制性股票的资金来源
根据公司第十届董事会第二十三次会议审议通过的《关于回购注销部分限制
性股票和注销部分股票期权的议案》，公司本次回购注销限制性股票的资金来源
均为公司自有资金。
（三）本次回购注销部分限制性股票的价格
根据《激励计划》的规定，“若在本激励计划草案公告当日至激励对象完成
限制性股票股份授予登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、
股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整”。
于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》，
对本次激励计划授予价格进行调整，具体如下：
公司 2022 年利润分配方案已于 2023 年 5 月 19 日实施完毕，2022 年度利润
分配方案为：以方案实施前的公司总股本 592,007,971 股为基数，以资本公积金
向全体股东每股转增 0.4 股，共计转增 236,803,188 股，本次分配后总股本为
整为 1,990.80 万份，其中股票期权授予数量由 1,137.60 万份调整为 1,592.64 万份，
限制性股票授予数量由 284.40 万股调整为 398.16 万股。本次激励计划股票期权
行权价格由 10.84 元/份调整为 7.74 元/份，限制性股票授予价格由 6.78 元/股调整
为 4.84 元/股。
基于上述，本次公司回购限制性股票的价格为 4.84 元/股。
综上所述，本所律师认为，公司本次注销部分股票期权及回购注销部分限制
性股票事宜的原因、数量以及回购注销部分限制性股票资金来源、回购价格符合
《公司法》《管理办法》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：
限制性股票已经取得现阶段必要的批准和授权，该等批准和授权符合《公司法》
《证券法》《管理办法》及《激励计划》的相关规定，合法、有效；
量以及回购注销部分限制性股票资金来源、回购价格符合《公司法》《管理办法》
等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关规定；
有关法律法规的规定履行信息披露义务及减少注册资本的相关法定程序，并办理
相应股份注销登记手续。
本法律意见正本一式贰份，具有同等法律效力。
（本页以下无正文）
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