证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-083
广州高澜节能技术股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月20日召
开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关
于终止实施2022年限制性股票激励计划的议案》
，决定终止实施公司2022年限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”
），对于剩余已授予但尚未归属的限制性股票
全部作废，与之配套的《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相
关文件一并终止。具体情况公告如下：
一、 2022 年限制性股票激励计划已履行的审批程序
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2022年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制
性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对2022年限制性股票激励计划
（以下简称“本次激励计划”）相关议案发表了同意的独立意见。公司第四届监
事会第九次会议审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本
次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
权的公告》，独立董事谢石松先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司2022
年第一次临时股东大会审议的相关议案向全体股东征集投票权。
公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本次激励对象有关的
任何异议。公司于2022年5月31日在巨潮资讯网披露了《监事会关于2022年限制
性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（草案）》公告前6个月内（即2021年11月19日至2022年5月19日）买卖公司股票
及其衍生品种的情况进行了自查，并于2022年5月31日在巨潮资讯网披露了《关
于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种情况
的自查报告》。
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2022年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制
性股票激励计划相关事项的议案》。
会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意以2022年7月
司监事会对本次授予第二类限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核
查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
八次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关
于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就并作废部分已授予
但尚未归属的限制性股票的议案》，由于获授第二类限制性股票的7名激励对象因
离职已不符合激励资格，并且公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件
未成就，部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票不得归属并由公司作废，本次合
计作废已授予但尚未归属的限制性股票数量为1,844,224股。公司独立董事对此发表
了同意的独立意见，监事会对此发表了核查意见，律师出具了相应法律意见。
第二十次会议，审议通过了《关于终止实施2022年限制性股票激励计划的议案》，
同意终止实施本激励计划。律师出具了法律意见书。
二、 终止实施本激励计划的原因
鉴于公司经营所面临的内外部环境、公司经营情况与制定本激励计划时相比发
生了较大变化，导致公司预期经营情况与激励方案考核指标的设定存在偏差，继续
实施本激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。综合考虑公司所处行业及自身
实际经营情况、近期市场环境因素、公司未来发展战略计划，经审慎研究后，为保
障公司长远持续稳健发展，公司董事会决定终止实施本激励计划，与之配套的《公
司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止，已经授予但尚
未归属的 1,527,336 股第二类限制性股票全部作废，不涉及股份回购。
三、 终止实施本激励计划对公司的影响及后续措施
公司本次终止实施本激励计划符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国
证券法》
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件及公司《2022
年限制性股票激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不
会对公司日常经营和未来发展产生重大不利影响，亦不会影响公司管理层和核心骨
干的勤勉尽职。
公司终止实施本激励计划需要确认的相关股份支付费用，由公司财务部按照《企
业会计准则第 11 号—股份支付》的规定处理。本激励计划的终止实施不会对公司的
财务状况及股东权益产生实质性影响，最终股份支付费用对公司净利润的影响以会
计师事务所出具的年度审计报告为准。
根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，公司董事会承诺自本次终止实施
本激励计划的股东大会决议公告之日起 3 个月内，公司不再审议股权激励计划。本
激励计划终止后，公司将通过持续优化现有的薪酬体系、完善内部绩效考核机制等
方式保障对公司核心团队的激励，以促进公司的长期持续、健康发展。
四、 终止本激励计划的审批程序
公司本次终止实施 2022 年限制性股票激励计划的事项已经第四届董事会薪酬与
考核委员会第六次会议审议通过。公司于 2023 年 11 月 20 日召开第四届董事会第三
十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于终止实施 2022 年限制
性股票激励计划的议案》
，本议案尚需提交股东大会审议。
五、 监事会意见
经审核，监事会认为：公司终止实施 2022 年限制性股票激励计划的事项符合《上
市公司股权激励管理办法》等相关法律法规以及公司《2022 年限制性股票激励计划》
的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不存在损害公司
及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司终止实施 2022 年限制性股票激励计
划。
六、 法律意见书的结论性意见
北京市中伦（深圳）律师事务所出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司
终止实施 2022 年限制性股票激励计划的法律意见书》认为：公司本次终止事项已经
取得现阶段必要的授权和批准，符合《中华人民共和国公司法》
《上市公司股权激励
管理办法》
《公司章程》以及《2022 年限制性股票激励计划》的规定。公司终止实施
本次激励计划尚需提交公司股东大会审议；公司本次终止相关事项符合《中华人民
共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》等相关法
律、法规、规范性文件及公司《2022 年限制性股票激励计划》的规定，不存在损害
公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大不利影响；对于本次终
止相关事项，公司尚需按《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所创业板上
市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》以及深圳证券交易所有关规定履行信息
披露义务。
七、 备查文件
实施2022年限制性股票激励计划的法律意见书。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司董事会
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