关于天孚通信使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于苏州天孚光通信股份有限公司
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“天孚通信”、
“公司”或“发行人”）
理办法》
、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对天孚通
信及其子公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了
核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可[2020]2747 号）
，公司向特定对象
发行股票的注册申请已获得同意。公司实际向特定对象发行人民币普通股股票
元。扣除与发行有关的费用人民币 8,953,230.56 元（不含税），公司实际募集资金
净额为人民币 777,046,732.42 元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已对
本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 15 日出具了苏公
W[2021]B003 号《验资报告》。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据公司《向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》，本次募集资
金投资项目及使用计划如下：
单位：万元
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项目名称 项目总投资金额 拟使用募集资金金额
面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目 78,600.00 78,600.00
合计 78,600.00 78,600.00
由于募集资金净额为 777,046,732.42 元，募投项目拟投资金额相应调整如下：
单位：元
项目名称 调整后拟使用募集资金金额
面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目 777,046,732.42
合计 777,046,732.42
目前，公司及子公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目
建设。由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，部分募集资金将会出现暂时
闲置的情况。公司及子公司将在不影响募集资金投资项目建设和正常经营的前提
下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理。
三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和正常
经营的情况下，合理利用部分闲置募集资金及暂时闲置自有资金进行现金管理，
可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
根据公司及子公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑
保持充足的流动性，公司及子公司拟使用不超过人民币 40,000 万元的闲置募集
资金以及不超过人民币 200,000 万元的自有资金进行现金管理，期限为自公司股
东大会审议通过之日起 12 个月。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动
使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资品种
品进行严格评估，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的理财产
品，不用于股票及其衍生品、证券投资基金、以证券投资为标的理财产品。
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全性高、流动性好的理财产品。
（四）实施方式
在上述额度范围内，授权公司总经理行使该项投资决策权，签署相关合同文
件，公司财务负责人负责具体实施相关事宜。
（五）关联关系说明
公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
监管要求》、
规范运作》等相关要求完成信息披露工作。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
响较大，不排除该项投资受市场波动影响的可能。
的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
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请专业机构进行审计。
告。
资产品及相关的损益情况。
五、对公司经营的影响
金及自有资金适度进行现金管理，不影响募集资金项目正常进行，不会影响公司
及子公司正常生产经营活动。
金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平、充分保障股
东利益。
六、相关审核、批准程序及专项意见
（一）董事会审议情况
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确
保不影响募集资金投资项目正常实施进度和正常经营的前提下，使用不超过人民
币 40,000 万元的闲置募集资金和不超过人民币 200,000 万元的自有资金进行现
金管理，购买投资安全性高、流动性好的理财产品。期限自公司股东大会审议通
过之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
（二）监事会审议情况
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司及子
公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用
效率，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东利
益的需要。在不影响募投项目正常实施进度及正常经营的情况下，监事会同意公
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司及子公司使用额度不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金和不超过人民币
品，其中募集资金购买单项理财产品期限最长不超过 12 个月。在上述额度及决
议有效期内，资金可循环滚动使用。
（三）独立董事意见
公司独立董事认为：公司及子公司在确保正常经营和不影响募集资金投资项
目建设进度的前提下，使用不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金和不超过
人民币 200,000 万元的自有资金进行现金管理的决策符合中国证监会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关规定，有利于提高资金的使用效率。同时，
公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理，不影响募集资金项目建设和募集
资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形。因此，全体独立董事一致同意公司及子公司使用不
超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金及不超过人民币 200,000 万元的自有资
金进行现金管理，并同意将本事项提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，华泰联合证券认为：公司及子公司本次使用部分闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的事项已经公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事
会第十四次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意的独立意见，履行了
必要的审批程序，尚需提交股东大会审议。该事项符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范
性文件的规定。公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提
高资金使用效率，增加公司收益，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。综上所述，保荐机构对
天孚通信及其子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无
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异议。
（以下无正文）
关于天孚通信使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州天孚光通信股份有限公
司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
钱亚明 白 岚
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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