证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2023-105
转债代码：113633 转债简称：科沃转债
科沃斯机器人股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四
个及预留授予第三个解除限售期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 1,154,650 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 14 日。
第十次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预
留授予第三个解除限售期条件成就的议案》。鉴于公司 2019 年限制性股票激励计
划首次授予部分第四个解除限售期于 2023 年 10 月 23 日届满及预留授予第三个解
除限售期于 20223 年 11 月 6 日届满。2022 年度公司业绩达成及 248 名激励对象
个人层面绩效考核均满足解除限售条件。因此，我们同意公司按照相关规定办理
符合解除限售条件的 248 名激励对象解除限售 1,154,650 股限制性股票（其中，
符合首次授予解除限售条件 197 名激励对象解除限售 786,800 股，符合预留授予
解除限售条件 125 名激励对象解除限售 367,850 股）。现就公司 2019 年限制性股
票激励计划首次授予第四个及预留授予第三个解除限售期解锁暨上市的相关情况
说明如下：
一、 2019 年限制性股票激励计划批准及实施情况
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司
<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独
立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东
利益的情形发表了独立意见。君合律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯机器
人股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。同日，公
司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2019 年限制性股票激励计划激励对
象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具
了相关核查意见。2019 年 8 月 30 日，公司披露了《2019 年限制性股票激励计划
（草案）摘要公告》（公告编号：2019-027）。
象的姓名和职务通过公司内部系统和公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事
会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议，并于 2019 年 9 月 12 日披露
了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》（公告编号：2019-032）。
了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公
司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公
司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权负责实施限制性股票的授予、
解除限售和回购工作等与本次股权激励计划相关的事宜。2019 年 9 月 20 日，公
司披露了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-034）。
三次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单
及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。以 2019 年
价格为 13.90 元/股。独立董事对此发表了独立意见，认为公司向激励对象授予限
制性股票的程序合法合规，激励对象主体资格有效。监事会对授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。君合律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯
机器人股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划调整及限制性股票授予的法律
意见书》。2019 年 9 月 20 日和 21 日，公司披露了《关于调整公司 2019 年限制性
股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的公告》
（公告编号：2019-035）、
《关
于向激励对象授予限制性股票的公告》
（公告编号：2019-036）、
《关于向激励对象
（公告编号：2019-039）。2019 年 10 月 15 日，公司
授予限制性股票的更正公告》
披露了《关于调整向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2019-041）。
手续，收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
明》。并于 2019 年 10 月 25 日在上海证券交易所网上披露了《关于 2019 年限制性
股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2019-042）。登记完成后，公司总
股本由 560,140,000 股变更为 564,477,600 股。
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于公司
名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其未解锁限制性股票
求，未解锁限制性股票 1,027,725 股，该部分未解锁限制性股票也将由公司回购并
注销。综上，公司董事会决定将上述已授予但尚未解锁的限制性股票合计
理了上述限制性股票的回购过户，并于 2020 年 7 月 9 日完成了股份注销手续。
六次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>
及其摘要的议案》
）和《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
（修订稿）>的议案》，对公司 2019 年限制性股票激励计划中业绩指标进行调整。
施考核管理办法修订情况说明的公告》和 2019 年限制性股票激励计划（草案修订
稿）及其摘要及相关资料（公告编号 2020-045 和 2020-046）。公司独立董事对相
关事项发表了明确同意意见，君合律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯机器
人股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划修订相关事项之法律意见书》。
七次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年限制性股票激励对象授予预留部分权
益的议案》，同意确定以 2020 年 9 月 11 日为授予日，向 170 名激励对象授予
司披露了《关于向公司 2019 年限制性股票激励对象授予预留部分权益的公告》
（公
告编号 2020-057）。公司独立董事对相关事项发表了明确同意意见，君合律师事
务所上海分所出具了《关于科沃斯机器人股份有限公司 2019 年限制性股票激励计
划预留部分授予相关事项的法律意见书》。
第八次会议，审议通过了《关于调整向 2019 年限制性股票激励对象授予预留部分
权益的议案》，公司将 3 名激励对象自愿放弃认购的股份在原有激励对象中进行二
次分配，授予人数由 170 人调整为 167 人，预留授予限制性股票 1,343,500 股不变。
预留部分权益的公告》（公告编号 2020-061）、《第二届监事会第八次会议决议公
（公告编号 2020-062）。公司独立董事对相关事项发表了明确同意意见，君合
告》
律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯机器人股份有限公司 2019 年限制性股票
激励计划预留部分授予相关事项的法律意见书》。公司向中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理了上述限制性股票的预留授予登记工作，已于 2020 年 11
月 6 日完成对公司激励计划预留授予权益的审核与登记工作。公司总股本将由
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于
公司 2019 年限制性股票激励计划授予的李顺、邹建宏等 18 名激励对象因个人原
因离职，已不具备激励对象资格，其未解锁限制性股票 201,150 股将由公司回购
注销，回购价格为 13.90 元/股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理了上述限制性股票的回购过户，并于 2020 年 12 月 31 日完成了股份注销手
续。
了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公
司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象张卫明、陈星等 15 名员工因个
人原因已离职已不符合激励条件，周杨华先生因被选举为第二届监事会股东监事
不符合激励对象的条件。上述人员对应的已授予未解锁的全部限制性股票 205,425
股由公司回购注销。公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予激励对象刘洋、潘
林春等 9 名员工因个人原因已离职已不符合激励条件，其对应的已授予未解锁的
全部限制性股票 60,800 股由公司回购注销。本次合计回购注销已授予未解锁的全
部限制性股票 266,225 股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理了上述限制性股票的回购过户，并于 2021 年 7 月 16 日完成了股份注销手续。
会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票的议案》。由于公司限制性股票激励计划首次和预留授予的激励对
象瞿伟等 5 人离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限
制性股票应由公司回购注销。公司回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授
予的瞿伟等 3 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
的限制性股票 29,200 股，合计回购注销 5 名已离职激励对象的全部已获授但尚
未解除限售的限制性股票 66,925 股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于 2021 年 10 月 28 日完成了股份
注销手续。
事会第十五次会议，审议通过了《关于实施 2019 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个解除限售期解锁的议案》，2020 年度公司业绩已达成及激励对象个人
层面绩效考核均满足解除限售条件，同意为符合条件的激励对象办理限制性股票
第二个解除限售期解除限售的相关手续，本次符合解除限售条件的激励对象共
总股本的 0.1538%。
事会第十六次会议，审议通过了《关于实施 2019 年限制性股票激励计划预留授予
部分第一个解除限售期解锁的议案》，2020 年度公司业绩已达成及激励对象个人
层面绩效考核均满足解除限售条件，同意为符合条件的激励对象办理限制性股票
第一个解除限售期解除限售的相关手续，本次符合解除限售条件的激励对象共
总股本的 0.0657%。
监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
除限售的限制性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的
员工离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票
应由公司回购注销。公司回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予的崔慧
军等 9 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 54,550 股
和预留授予的崔慧军等 7 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限
制性股票 27,580 股，合计回购注销 15 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解
除限售的限制性股票 82,130 股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于 2022 年 7 月 5 日完成了股份注销手
续。
会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的员工离职
已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司
回购注销。公司回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予的卢正家等 4 名
已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 15,500 股和预留授
予的班永等 2 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
制性股票 25,860 股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了
上述限制性股票的回购过户，并于 2022 年 10 月 24 日完成了股份注销手续。
会第四次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第三
个解除限售期条件成就的议案》和《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部
分第二个解除限售期条件成就的议案》。鉴于公司 2019 年限制性股票激励计划首
次授予部分第三个解除限售期已于 2022 年 10 月 23 日届满。2021 年度公司业绩
达成及 216 名激励对象个人层面绩效考核均满足解除限售条件。因此，我们同意
公司按照相关规定办理符合解除限售条件的 216 名激励对象解除限售 844,600 股
限制性股票。鉴于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售
期将于 2022 年 11 月 6 日届满。2021 年度公司业绩达成及 144 名激励对象个人
层面绩效考核均满足解除限售条件。因此，我们同意公司按照相关规定办理符合
解除限售条件的 144 名激励对象解除限售 418,215 股限制性股票。独立董事对相
关事项发表了独立意见。
会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予的员工离职
已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司
回购注销。公司回购注销 2019 年限制性股票激励计划预留授予的其他骨干人员
方凌波已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 3,080 股。公
司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过
户，并于 2023 年 1 月 17 日完成了股份注销手续。
会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授
予的对象由于离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限
制性股票应由公司回购注销。公司拟回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次
授予的钟舒乐等 9 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
限售的限制性股票 18,165 股。同时，结合激励对象个人层面的绩效考核要求，
公司决定对 2 名 2019 年首次授予激励对象持有的未达到第四个和 2019 年预留授
予激励对象持有的未达到第三个解除限售期解除限售条件所对应的 4,325 股限制
性股票予以回购注销，本次共计回购注销 18 名激励对象的限制性股票 52,640 股。
公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购
过户，并于 2023 年 6 月 30 日完成了股份注销手续。
会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授
予的对象由于离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限
制性股票应由公司回购注销。公司拟回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次
授予的单俊杰等 6 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
限售的限制性股票 30,940 股，合计回购注销 14 名已离职激励对象的全部已获授
但尚未解除限售的限制性股票 49,940 股。公司向中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于 2023 年 10 月 23 日完成了
股份注销手续。
事会第十次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个
及预留授予第三个解除限售期条件成就的议案》。鉴于公司 2019 年限制性股票激
励计划首次授予部分第四个解除限售期于 2023 年 10 月 23 日届满及预留授予第三
个解除限售期于 20223 年 11 月 6 日届满。2022 年度公司业绩达成及 248 名激励
对象个人层面绩效考核均满足解除限售条件。因此，我们同意公司按照相关规定
办理符合解除限售条件的 248 名激励对象解除限售 1,154,650 股限制性股票（其
中，符合首次授予解除限售条件 197 名激励对象解除限售 786,800 股，符合预留
授予解除限售条件 125 名激励对象解除限售 367,850 股）。独立董事对相关事项发
表了独立意见。
会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的
对象由于离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性
股票应由公司回购注销。公司拟回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予
的徐迅等 2 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 4,325
股和预留授予的段思雨 1 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限
制性股票 1,260 股，合计回购注销 3 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除
限售的限制性股票 5,585 股。
二、2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预留授予第三个解除限
售期解除限售条件成就的说明
（一）首次授予第四个及预留授予第三个限售期届满情况
第四个解除限售时间为：自首次授予的限制性股票授予登记完成日起 48 个月后的
首个交易日起至首次授予的限制性股票授予登记完成日起 60 个月内的最后一个
交易日当日止。首次授予第四个解除限售期解除限售比例为 25%。公司 2019 年限
制性股票激励计划首次授予的登记日为 2019 年 10 月 23 日，首次授予的第四个限
售期于 2023 年 10 月 23 日届满。
予第三个解除限售时间为：自预留授予的限制性股票授予登记完成日起 36 个月后
的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登记完成日起 48 个月内的最后一
个交易日当日止。预留授予第三个解除限售期解除限售比例为 35%。公司 2019 年
限制性股票激励计划预留授予的登记日为 2020 年 11 月 6 日，预留授予的第三个
限售期于 2023 年 11 月 6 日届满。
（二）解除限售条件达成情况
根据公司《2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，激励对象
获授的限制性股票解除限售，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
序 解除限售条件 成就情况
号
公司未发生如下任一情形：
公司未发生前述情形，
满足解除限售条件。
意见或者无法表示意见的审计报告；
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形：
当人选；
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
员情形的；
公司层面业绩考核：
首次授予第四个及预留授予第三个解除限售期：以 2018 年 以 2018 年 为 基 数 ，
为基数，2022 年自有品牌家用机器人营业收入增长率不低 2022 年自有品牌家用
机器人营业收入增长
于 90.1%或以 2019 年为基数，2022 年公司净利润增长率不 率超过 90.1%，以 2019
低于 95.3%。 年为基数，2022 年公
司净利润增长率超过
注：上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益及剔除本 95.3%，完成业绩考核
次激励计划股份支付费用后的净利润作为计算依据，各年 目标。
净利润均指归属于上市公司股东的净利润。
个人层面绩效考核： 根据薪酬与考核委员
激励对象个人绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关 会对个人层面绩效考
规定组织实施，并分年对激励对象进行考核，并根据个人 核结果，2019 年限制
的绩效考核结果分为以下等级： 性股票激励计划首次
等级 定义 标准系数（K） 授予和预留授予的 248
A 杰出 K=1 名激励对象 2022 年度
B+ 优秀 K=1 考核结果符合个人层
B 良好 K=1 面绩效考核要求，其当
C 合格 K=0 期的限制性股票可全
D 不合格 K=0 部解除限售。
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年
实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×标准系
数（K）。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公
司统一按照授予价格回购注销。
三、激励对象本次限制性股票解除限售情况
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预留授予第三个解除限
售期共计 248 名激励对象符合解除限售条件，符合条件的限制性股票解除限售数
量为 1,154,650 股（其中，符合首次授予解除限售条件 197 名激励对象解除限售
约占目前公司总股本的 0.2003%。具体如下：
本次解锁
已获授予限 本次可解锁
数量占已获授
姓名 职务 制性股票数量 限制性股票数量
予限制性股票
（股） （股）
比例
一、董事、高级管理人员
MOUXIONG WU 副总经理 26,975 26,975 100.00%
董事、高级管理人员小计 26,975 26,975 100.00%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 1,127,675 1,127,675 100.00%
合计 1,154,650 1,154,650 100.00%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023 年 11 月 14 日
（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：1,154,650 股
（三）本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制：公司本次限制性股票激
励计划确定激励对象不包括公司董事、独立董事、监事。本计划的限售规定按照
《公司法》
《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，
具体内容如下：
过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公
司股份。
月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司
董事会将收回其所得收益。
范性文件和《公司章程》中对公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了
变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相
关规定。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
本次变动前 其他变动 本次变动数 本次变动后
类别
（股） （注） （股） （股）
有限售条件股份 8,540,860 0 -1,154,650 7,386,210
无限售条件股份 568,046,510 10 1,154,650 569,201,170
总计 576,587,370 10 0 576,587,380
注：由于公司公开发行的可转换公司债券目前处于转股期，具体股本变更情况以中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司的登记数据为准。
五、法律意见书的结论性意见
君合律师事务所上海分所律师认为，本次解除限售满足《管理办法》
《激励计
划》中规定的解除限售条件。截至本法律意见书出具日，公司本次解除限售已获
得现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《激励计划》
的有关规定。公司尚需履行信息披露义务，并就本次解除限售向上海证券交易所、
证券登记结算机构申请办理相关解除限售手续。
特此公告。
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