证券代码（A/H）：000063/763 证券简称（A/H）：中兴通讯 公告编号：202359
中兴通讯股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期
行权条件成就、相关调整并注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
特别提示：
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关手续，正式开始行权时间将另行公告。
元/股的价格购买中兴通讯股份有限公司A股股票）
经中兴通讯股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十六次会议审议，
公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件已经成就，同
意对激励对象和期权数量进行相关调整并注销部分股票期权，现将有关情况公告如下：
一、2020年股票期权激励计划简述
经公司于2020年10月12日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十
八次会议以及2020年11月6日召开的2020年第二次临时股东大会审议批准，《中兴通讯股
份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2020年股票期权激励计
划（草案）》”）规定授予公司董事、高级管理人员及公司其他业务骨干不超过163,492,000
份股票期权，其中首次授予158,492,000份，预留授予5,000,000份。
经公司于2020年11月6日召开的第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第二十
次会议审议批准，确定公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权的授予日为
期行权。
经公司于2021年11月4日召开的第八届董事会第四十二次会议、第八届监事会第三十
三次会议审议批准，同意对2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权激励对象和期
权数量进行调整，对不再满足成为激励对象条件、不符合第一个行权期行权条件的激励
对象获授的股票期权予以注销，并确认第一个行权期行权条件已成就。
经公司于2022年11月4日召开的第九届董事会第八次会议、第九届监事会第六次会议
审议批准，同意对2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权激励对象和期权数量进
行调整，对不再满足成为激励对象条件、不符合第二个行权期行权条件的激励对象获授
的股票期权，及第一个行权期结束后当期未行权的股票期权予以注销，并确认公司2020
年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件已成就。
经公司于2023年11月6日召开的第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十三次
会议审议批准，同意对2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权激励对象和期权数
量进行调整，对不再满足成为激励对象条件、不符合第三个行权期行权条件的激励对象
获授的股票期权，及第二个行权期结束后当期未行权的股票期权予以注销，并确认公司
本次实施的股票期权激励计划与已披露的股票期权激励计划不存在差异。
二、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权相关调整并注销部分股票期权的
情况说明
（一）激励对象和股票期权数量调整情况
公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权在第二个行权期开始行权前，激
励对象人数已调整为5,826名，股票期权总数量已调整为100,574,924份，具体情况请见公
司于2022年11月5日发布的《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行
权期行权条件成就、相关调整并注销部分股票期权的公告》，其中第三个行权期的股票
期权数量为50,317,018份。
目前在第三个行权期开始前，首次授予的激励对象和股票期权数量发生如下调整事
项：
励计划激励对象的条件，根据公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》，公司将取消
上述共 82 人继续参与 2020 年股票期权激励计划的资格，其已获授尚未行权的股票期权
共 717,060 份将由公司无偿收回并注销。
分、5 人 2022 年度绩效考核不合格，不符合第三个行权期的行权条件。根据公司《2020
年股票期权激励计划（草案）》，上述 15 人在第三个行权期内已获授尚未行权的股票期
权共 145,682 份将由公司无偿收回并注销。
经过上述调整后，首次授予的股票期权第三个行权期可行权激励对象人数由5,826名
调整为5,729名，第三个行权期可行权股票期权数量由50,317,018份调整为49,454,276份。
（二）注销部分股票期权
份股票期权。
份股票期权未行权。根据公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》，第二个行权期结
束后当期未行权的 5,182,651 份股票期权将作废，由公司无偿收回并注销。
公司需对上述共计6,045,393份股票期权予以注销，并将在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理注销相关事宜。本次注销部分股票期权事项系根据《2020年股票期
权激励计划（草案）》的相关规定进行的正常调整，不影响公司2020年股票期权激励计
划的实施。
本次调整和注销后，公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量相关具体
数据如下：
调整项目 调整前 调整后
首次授予的股票期权总数量 100,574,924份 94,529,531份
占公司目前总股本比例 2.10% 1.98%
首次授予的激励对象人数 5,826人 5,744人
第三个行权期可行权股票期权数量 50,317,018份 49,454,276份
占首次授予的股票期权总数量比例 50.03% 52.32%
占公司目前总股本比例 1.05% 1.03%
占公司目前A股股本比例 1.25% 1.23%
第三个行权期可行权人数 5,826人 5,729人
三、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期的行权条件成就情
况说明
（一）第三个行权期将开始
根据《2020年股票期权激励计划（草案）》，2020年股票期权激励计划首次授予的
股票期权的授予日为2020年11月6日，激励对象可对获授的股票期权分三期行权，其中第
三个行权期为自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月的最后一个交易日
止。因此，2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期为2023年11月6日
至2024年11月5日间的可行权日；经上述调整，第三个行权期可行权激励对象为5,729名，
可行权股票期权数量为49,454,276份。
（二）第三个行权期行权条件已成就
公司普通股股东的累计净利润不低于102.3亿元。
根据公司2020年度股东大会、2021年度股东大会和2022年度股东大会分别审议通过
的经审计的公司2020年度财务报告、2021年度财务报告和2022年度财务报告，公司2020
年、2021年和2022年归属于上市公司普通股股东的净利润分别为42.6亿元、68.1亿元和80.8
亿元，符合第三个行权期行权条件“2020年、2021年和2022年累计净利润不低于102.3亿
元”的要求。
股票期权激励计划（草案）》第二十条①第1款所述的情形。
生《2020年股票期权激励计划（草案）》第二十条第2款所述的情形；可行权激励对象2022
年度绩效考核合格。
综上，公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期的行权条件
已经成就。
（三）不符合条件的股票期权处理方式
根据《2020年股票期权激励计划（草案）》，未能获得行权权利的股票期权或者行
权期结束后当期未行权的股票期权将作废，由公司无偿收回并统一注销。
（四）行权安排
第三个行权期 第三个行权期
调整后首次授 第三个行权期
可行权期权数量 可行权期权数量
姓名 职务 予获授的期权 可行权期权数
占调整后首次授予期 占公司目前总股
数量（份） 量（份）
权总数量比例 本比例
李自学 董事长 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
徐子阳 董事、总裁 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
李步青 董事 16,668 16,668 0.0176% 0.0003%
①
第二十条：
见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行
股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法
规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形；（7）公司董事会认定其他严重违反公司有
关规定的。
第三个行权期 第三个行权期
调整后首次授 第三个行权期
可行权期权数量 可行权期权数量
姓名 职务 予获授的期权 可行权期权数
占调整后首次授予期 占公司目前总股
数量（份） 量（份）
权总数量比例 本比例
顾军营 董事、执行副总裁 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
诸为民 董事 16,668 16,668 0.0176% 0.0003%
方榕 董事 16,668 16,668 0.0176% 0.0003%
注1
董事小计 230,004 230,004 0.2433% 0.0048%
王喜瑜 执行副总裁 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
执行副总裁、财务
李莹 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
总监
谢峻石 执行副总裁 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
董事会秘书、公司
丁建中 40,000 40,000 0.0423% 0.0008%
秘书
高级管理人员小计 220,000 220,000 0.2327% 0.0046%
公司其他业务骨干 94,079,527 49,004,272 51.8402% 1.0245%
合计 94,529,531 49,454,276 52.3162% 1.0339%
注1：为避免重复计算，董事、总裁徐子阳先生及董事、执行副总裁顾军营先生的股票期权数量计入董事小计。
注2：部分合计数与各加计数直接相加之和在尾数上有差异，此差异系四舍五入造成。
根据《2020年股票期权激励计划（草案）》，2020年股票期权激励计划首次授予的
股票期权行权价格为人民币34.47元/股。
月6日至2024年11月5日间的可行权日，本次行权事宜尚需在中国登记结算有限责任公司
深圳分公司办理相关手续。
根据《2020年股票期权激励计划（草案）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第10号——股份变动管理》，激励对象不得在下列期间行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公布前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原
预约公告日前30日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或
者进入决策程序之日至依法披露之日；及
（4）中国证监会及深交所规定的其他期间。
上述“产生较大影响的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》或
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
司办理登记托管手续
本次行权所募集资金存储于公司专户。激励对象在申请或接纳上述股票期权时无须
向公司支付任何代价，股票期权行权款由激励对象于行权当天以自筹资金支付，公司承
诺不为激励对象依2020年股票期权激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形式的
财务资助，包括为其贷款提供担保；激励对象因股票期权激励计划获得的收益，应按国
家税收法规交纳个人所得税及其它税费。
本次可行权股票期权数量为49,454,276份，占公司目前股本总数4,783,251,552股的
不会导致公司股权分布不具备上市条件。
（五）本次行权对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第11号—股份支付》，公司以对可行权股票期权数量的最佳估
计为基础，按照股票期权在授权日的公允价值，将当期取得激励对象提供的服务计入成
本费用，同时计入资本公积中。在股票期权的行权期内，公司不对已确认的成本费用进
行调整。根据行权的实际情况，确认收到的货币资金，同时确认股本和资本公积增加。
本次可行权的股票期权若全部行权，公司总股本将增加49,454,276股，资本公积增加人民
币1,655,234,618元。具体影响数据以经会计师审计的数据为准。
四、薪酬与考核委员会意见
划（草案）》的相关规定；
案）》的相关规定，并履行了现阶段必要的程序；
相关法律法规。
五、监事会的核查意见
划（草案）》的相关规定；
案）》的相关规定，并履行了现阶段必要的程序，同意公司后续按相关规定办理股票期
权注销事宜；
相关法律法规。
六、法律意见书结论性意见
北京市君合（深圳）律师事务所认为：
现阶段必要的程序；
关规定对本次行权的激励对象及股票期权数量进行调整，经上述调整后，公司本次行权
的激励对象及股票期权数量符合相关法律法规及《2020年股票期权激励计划（草案）》、
《中兴通讯股份有限公司章程》的相关规定；
兴通讯股份有限公司章程》的相关规定；
七、备查文件
期权激励计划调整激励对象和期权数量、首次授予部分第三个行权期行权及注销部分已
授予股票期权相关事宜的法律意见书》。
特此公告。
中兴通讯股份有限公司董事会
附件
获得行权权利的激励对象名单
序号 姓名 职务
首页
微信公众号
证券之星APP
