证券代码：688162 证券简称：巨一科技 公告编号：2023-063
安徽巨一科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“巨一科技”）当前股本总数的
该限售期的全部战略配售股份数量。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽巨一科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3018 号），公司首次向社会公开发行
人民币普通股（A 股）3,425.00 万股，并于 2021 年 11 月 10 日起在上海证券交
易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 102,750,000 股，首次
公开发行 A 股后总股本为 137,000,000 股，其中有限售条件流通股 110,761,911
股，占本公司发行后总股本的 80.85%，无限售条件流通股 26,238,089 股，占本
公司发行后总股本的 19.15%。具体情况详见公司于 2021 年 11 月 9 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安徽巨一科技股份有限公司首次公开
发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股
东数量为 1 名，对应限售股数量合计 1,304,347 股，占公司当前股本总数的 0.95%；
除战略配售股份外，本次无其他首次公开发行限售股份上市流通。
本次解除限售并申请上市流通的限售股股东 1 名，限售期为自公司股票上市
之日起 24 个月。现限售期即将届满，该部分限售股将于 2023 年 11 月 10 日起上
市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
十二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励
对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2022 年 5 月 20 日为限制性股票的首
次授予日，合计向 111 名激励对象首次授予 160 万股限制性股票，首次授予价格
为 19.16 元/股。其中，第一类限制性股票 37.75 万股，第二类限制性股票 122.25
万 股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 5 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单及授予权益数量的公告》（公告编号：2022-031）、《关于向 2022
年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：
具的《证券变更登记证明》。根据《证券变更登记证明》，公司于 2022 年 7 月
第一类限制性股票首次授予登记数量为 34.75 万股。公司 2022 年限制性股票激
励计划第一类限制性股票首次授予登记工作完成后，公司总股本由 137,000,000
股变更为 137,347,500 股。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 22 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年限制性股票激励计划第一类
限制性股票首次授予结果公告》（公告编号：2022-040）。
次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限
制性股票的议案》，同意以 2023 年 5 月 8 日为预留授予日，向 37 名激励对象预
留授予 31.1 万股限制性股票，预留授予价格为 18.86 元/股。其中，第一类限制
性股票 4 万股，第二类限制性股票 27.1 万股。具体内容详见公司于 2023 年 5
月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向 2022 年限制
性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的公告》
（公告编号：2023-026）。
具的《证券变更登记证明》。根据《证券变更登记证明》，公司于 2023 年 5 月
第一类限制性股票预留授予登记数量为 4 万股。公司 2022 年限制性股票激励计
划第一类限制性股票预留授予登记工作完成后，公司总股本由 137,347,500 股变
更为 137,387,500 股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 26 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年限制性股票激励计划第一类限制
性股票预留授予结果公告》（公告编号：2023-029）。
次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对首次授予
激励对象已获授但尚未解锁的 8.415 万股第一类限制性股票进行回购注销。具体
内容详见公司于 2023 年 8 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制
性股票的公告》（公告编号：2023-044）。
制性股票 8.415 万股。本次注销完成后，公司总股本由 137,387,500 股变更为
站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年限制性股票激励计划部分第一类限
制性股票回购注销的实施公告》（公告编号：2023-056）。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生
因利润分配、公积金转增股本等导致公司股本变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《安徽巨一科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》及《安徽巨一科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，
本次申请解除股份限售的股东-国元创新投资有限公司关于其持有的限售股上市
流通作出的有关承诺如下：
本次获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证
券交易所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适
用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披
露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：
截至本核查意见出具之日，巨一科技本次上市流通的限售股股份持有人严格
遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
综上所述，保荐机构对巨一科技本次首次公开发行战略配售限售股上市流通
的事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,304,347 股，占公司当前股本总数的
数的 0.95%，限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。公司确认，上市流通数
量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 11 月 10 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 司总股本比例 通数量（股） 数量（股）
合计 1,304,347 0.95% 1,304,347 0
注：持有限售股占公司总股本比例以公司当前总股本 137,303,350 股计算，以四舍五入
的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 1,304,347 -
六、上网公告附件
（一）国元证券股份有限公司关于安徽巨一科技股份有限公司首次公开发行
战略配售限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
安徽巨一科技股份有限公司 董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
