证券代码：688517 证券简称：金冠电气 公告编号：2023-075
金冠电气股份有限公司
归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次归属股票数量：50.40 万股
? 本次归属股票上市流通时间：2023 年 11 月 7 日
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2022 年 7 月 14 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于
<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关
事项的议案》。公司独立董事就公司第二届董事会第十次会议相关议案发表了同
意的独立意见。
同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于<金冠电气股份有限
公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<金冠电气
股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核
实<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》。公司监事会对《金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
（草案）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2022 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关
于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要
的议案》《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法(修订稿)>的议案》《关于公司 2022 年第一次临时股东大会取消部分议案
的议案》。公司独立董事就公司第二届董事会第十一次会议相关议案发表了独立
意见。
同日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于<金冠电气股份有限
公司 2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<金冠
电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的
议案》《关于核实<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单（修订稿）>的议案》。公司监事会对《金冠电气股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”“《激励计
划（草案修订稿）》”）的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（三）2022 年 7 月 18 日，公司控股股东河南锦冠新能源集团有限公司以临
时提案方式提请公司董事会将《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<金冠电气股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》两项议案提交公
司 2022 年第一次临时股东大会审议。2022 年 7 月 20 日，公司在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《金冠电气股份有限公司关于 2022 年第一次
临时股东大会取消议案并增加临时提案暨召开 2022 年第一次临时股东大会补充
通知的公告》，取消了公司第二届董事会第十次会议原定提交 2022 年第一次临
时股东大会审议的《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》两项议案，增加了控股股东提请增加的前
述两项议案。
（四）2022 年 7 月 20 日，公司在符合中国证监会规定条件的信息披露媒体
公告了《金冠电气股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根
据其他独立董事的委托，独立董事吴希慧作为征集人，就公司 2022 年第一次临
时股东大会审议的全部议案向公司全体股东征集委托投票权。在委托征集期间，
无股东向征集人委托投票。
（五）2022 年 7 月 18 日至 2022 年 7 月 27 日期间，公司在内部公示本激励
计划首次授予激励对象的姓名和职务。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2022 年 7 月 28 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《金冠电气股份有限公司监事会关于公司 2022 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（六）2022 年 8 月 2 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议并通过了
《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及
其摘要的议案》《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年
限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（七）2022 年 8 月 3 日，公司在符合中国证监会规定条件的信息披露媒体
公告了《金冠电气股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（八）2022 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第十二次会议与第二届监事会
第十一次会议审议通过了《关于<金冠电气股份有限公司向 2022 年限制性股票激
励计划激励对象首次授予限制性股票>的议案》，关联董事已回避表决。公司独
立董事对首次授予事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象
名单发表了核查意见。
（九）2023 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十七次会议与第二届监事会
第十六次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述
议案发表了同意的独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。
（十）2023 年 9 月 12 日，公司第二届董事会第十九次会议与第二届监事会
第十八次会议审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票的的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期符合归属条件的议案》，关联董事已回避表决。公司独立董事对
相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件（以下简称“本次归属”）的激励对象名单进行核实并发表了核
查意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
本次归属限制性
获授的限制性股 本次归属数量占获授限
姓名 职务 股票数量（万
票数量（万股） 制性股票数量的比例
股）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
樊崇 董事长、总经理 30.00 9.00 30.00%
马英林 董事 25.00 7.50 30.00%
副董事长、核心
徐学亭 15.00 4.50 30.00%
技术人员
董事、副总经
贾娜 理、董事会秘 15.00 4.50 30.00%
书、财务总监
王海霞 董事 5.00 1.50 30.00%
厍海波 核心技术人员 5.00 1.50 30.00%
张威 核心技术人员 5.00 1.50 30.00%
艾三 核心技术人员 5.00 1.50 30.00%
常鹏 核心技术人员 3.00 0.90 30.00%
二、董事会认为需要激励
的其他人员（21 人）
合计 169.00 50.40 29.82%
上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（二）本次行权股票来源情况
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票。
（三）归属人数
人数为 30 人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 11 月 7 日。
（二）本次归属股票的上市流通数量：50.40 万股。
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体如下：
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本
公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该等激励对
象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本结构变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 136,109,184 504,000 136,613,184
由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由 136,109,184 股增加至
四、验资及股份登记情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 10 月 21 日出具了《验资报
告》（容诚验字[2023]518Z0164 号），审验了公司 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期所增加注册资本的实收情况。
截至 2023 年 9 月 20 日止，公司已收到 30 名激励对象缴纳的股权认购款人
民币合计 3,961,440.00 元，全部为货币出资，其中计入股本人民币 504,000.00
元，计入资本公积人民币 3,457,440.00 元。本次增资完成后，公司总股本将由
增加至人民币 136,613,184.00 元。
归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具
了《证券变更登记证明》。
五、本次限制性股票归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司《2023 年第三季度报告》，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公
司股东的净利润为 48,322,846.96 元，截至 2023 年 9 月 30 日公司总股本为
润不变的情况下，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 50.40 万股，占归属前公司总股本的比例约为
特此公告。
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