证券代码：688408 证券简称：中信博 公告编号：2023-056
江苏中信博新能源科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 江苏中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次以集中竞
价方式回购部分公司已发行的 A 股股份，主要内容如下：
或者股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公
司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让
完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销，如国家对相关
政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行；
过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
? 相关股东是否存在减持计划：
公司控股股东、实际控制人，其他董事、监事、高级管理人员、持股 5%以
上的股东均回复其在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股份的计划。若相关
人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
? 相关风险提示：
则存在导致回购方案无法顺利实施的风险；
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风
险；
过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2023 年 8 月 28 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，
以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次
事项发表了明确同意的独立意见。
（二）根据《江苏中信博新能源科技股份有限公司章程》授权及《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》相关规定，本次回购股份方
案无需提交公司股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建立完善公司长效激励
机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利
益紧密结合，促进公司未来健康可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进行
股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结
果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司未能将本次回购的股份在股份回购实
施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，
未转让股份将被注销。
（二）拟回购股份的方式及种类：集中竞价交易方式回购公司无限售条件的
A 股流通股。
（三）回购期限：自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。回购
实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案
将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
购方案之日起提前届满；
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因
推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中至依法披露之日内；
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
（四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股
权激励，并在回购完成后三年内予以转让。
回购资金总额：不低于人民币 8,000 万元（含），不超过人民币 15,000 万
元（含）。
回购股份数量：按照本次回购金额下限及回购价格上限进行测算，本次回购
数量约为 800,000 股，约占公司当前总股本的 0.59%；按照本次回购金额上限及
回购价格上限进行测算，本次回购数量约为 1,500,000 股，约占公司当前总股本
的 1.10%。本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施
期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转
增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中
国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
占公司总股本 拟回购资金总
回购用途 拟回购数量（股） 回购实施期限
的比例 额（万元）
自公司董事会
用于员工持股
审议通过回购
计划或股权激 800,000-1,500,000 0.59%-1.10% 8,000-15,000
方案之日起 12
励
个月内
（五）本次回购的价格
本次回购股份的价格不超过人民币 100 元/股（含），该价格不高于公司董
事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。如公司在回购期限
内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩
股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回
购价格上限进行相应调整。
（六）本次回购的资金总额为不低于人民币 8,000 万元（含），不超过人民
币 15,000 万元（含），资金来源为自有或自筹资金。
（七）预计回购后公司股权结构的变化情况
按照本次回购金额下限人民币 8,000 万元（含）和上限人民币 15,000 万元
（含），回购价格上限 100 元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于员工持
股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按照回购金额上限回购后 按照回购金额下限回购后
股份
类别 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
有限
售条
件流
通股
无限
售条
件流
通股
总股
本
注：1.以上数据未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的情况。
（八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
月 30 日 （ 未 经 审 计 ） ， 公 司 流 动 资 产 5,223,011,161.21 元 ， 总 资 产
照本次回购资金上限 15,000.00 万元测算，分别占上述财务数据的 2.87%、2.29%、
股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价
款。
月 30 日（未经审计），公司资产负债率为 60.33%，货币资金为 1,348,658,434.07
元，对公司偿债能力不会产生重大影响。本次回购股份将用于公司员工持股计划
或股权激励，有利于提升团队凝聚力、研发能力和公司核心竞争力，有利于提升
公司经营业绩，促进公司长期、健康、可持续发展。回购股份不会损害公司的债
务履行能力和持续经营能力。
权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（九）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等
相关事项的意见
公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件的有
关规定，董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
公司本次回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，有利于建立完善公
司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有利于促进公司健康可持续发展。
公司本次回购股份具有必要性，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利
益的情形。
公司本次回购股份资金来源为自有或自筹资金。公司本次回购股份的实施不
会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，回购后公司的股权分布情况符
合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。因此，公司本次回购股份具备合
理性及可行性。
综上，公司独立董事一致同意本次回购股份方案。
（十）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议
前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在
内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
制性股票的授予登记工作，授予高级管理人员周石俊、杨颖、刘义君共计 104,000
股第一类限制性股票。上述股票授予登记与本次回购方案不存在利益冲突、不存
在内幕交易及市场操纵的情况。
除此以外，公司其他董监高人员在董事会做出回购股份决议前 6 个月内不存
在买卖本公司股份的行为；不存在与本次回购方案利益冲突、不存在内幕交易及
市场操纵的行为。
上述人员在本次回购事项启动至实施完毕期间暂无增减持计划。若上述人员
后续有增减持股份计划，公司将严格遵守相关法律法规的规定及时履行信息披露
义务。
（十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东
问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
股东发出问询函，问询其未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划。
公司控股股东、实际控制人，其他董事、监事、高级管理人员、持股 5%以
上的股东均回复其在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股份的计划。若相关
人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份拟在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，公司将按照
相关法律法规的规定进行股份转让。若公司未能将本次回购的股份在股份回购实
施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，
未转让股份将被注销，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在发布股
份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让或者注销，公司届时将根据具体
实施情况及时履行信息披露义务。
（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排
若发生股份注销情形，公司将依照《中华人民共和国公司法》等相关规定，
履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十四）办理本次回购股份事宜的具体授权安排
为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公司董事会
授权公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜。授权内容及范围包括但不限
于：
场的具体情况，制定及调整本次回购的具体实施方案，包括但不限于回购时机、
回购价格、回购数量等与本次回购有关的各项事宜；
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；根据实际回购情况，对公司
章程以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改；办理公司章程修改及工
商变更登记等事宜；
有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权公司
管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
但为本次股份回购所必须的事宜；
以上授权有效期自董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办理完
毕之日止。
三、回购方案的不确定性风险
则存在导致回购方案无法顺利实施的风险；
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风
险；
过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、其他事项说明
公司已披露董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 2023 年 8 月 29
日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的持股情况。具体内容详见
公司于 2023 年 9 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
信博关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况的公告》
（公告编号：2023-042）。
有限责任公司上海分公司开立了股份回购专用账户，专用账户情况如下：
持有人名称：江苏中信博新能源科技股份有限公司回购专用证券账户
回购专用证券账户证券账户号码：B886050874
该账户仅用于回购公司 A 股股份。
公司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
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