证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-091
浙商证券股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会
第十二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式通知全体董事，于 2023 年 10 月
召开符合《公司法》和《公司章程》规定。
经审议，作出决议如下：
一、审议通过公司《2023 年第三季度报告》
各位董事一致同意公司根据证监会、交易所相关规定及企业会计准则等要求
编制的《2023 年第三季度报告》。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《浙商证券股份有限公司 2023 年第三
季度报告》
（公告编号 2023-093）
二、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于修订<公司章程>及相关议事规则
的公告》（公告编号 2023-094）
三、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司股东大会议事规则>
的议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
四、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司董事会议事规则>的
议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
五、审议通过公司《关于修订公司<董事会战略发展与 ESG 委员会议事规则><
董事会审计委员会议事规则><董事会提名与薪酬委员会议事规则><董事会合规
与风险控制委员会议事规则>的议案》
董事会同意修订《董事会战略发展与 ESG 委员会议事规则》《董事会审计委
员会议事规则》
《董事会提名与薪酬委员会议事规则》
《董事会合规与风险控制委
员会议事规则》。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司独立董事工作制度>
的议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
七、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司对外担保管理制度>
的议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
八、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司关联交易管理制度>
的议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
九、审议通过公司《关于推选钱文海为公司第四届董事会非独立董事候选
人的议案》
董事会同意提名钱文海先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，并提交
股东大会审议，其任期自股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满
时止。
独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：经核查，第四届董事会
非独立董事候选人钱文海先生的提名、表决程序符合《公司法》《公司章程》等
有关规定。经审查，被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备
担任董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担
任公司董事的情形；我们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于提名董事候选人的公告》（公告
编号：2023-095）。
十、审议通过公司《关于聘任公司副总裁、首席风险官的议案》
董事会同意高玮女士辞去首席风险官职务，同意聘任张晖先生为公司副总
裁、首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之
日止。
独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：经审查张晖生先生的个
人履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高
级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的不得担
任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理人员的任职资格条件，
具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。上述人员的提名、审议、表决程
序符合《公司法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《公司章程》的规定。我们同意聘任张晖先生担任公司副总裁、首席风险官。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于聘任公司副总裁、首席风险官的
公告》（公告编号：2023-096）。
十一、审议通过公司《关于聘任公司董事会秘书的议案》
董事会同意张晖先生辞去董事会秘书职务，同意聘任邓宏光先生为公司董事
会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：经审查邓宏光先生的个
人履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高
级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的不得担
任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理人员的任职资格条件，
具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。上述人员的提名、审议、表决程
序符合《公司法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《公司章程》的规定。我们同意聘任邓宏光先生担任公司董事会秘书。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于聘任公司董事会秘书的公告》
（公
告编号：2023-097）。
十二、审议通过公司《关于 2022 年度高管薪酬核定的议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十三、审议通过公司《关于调整独立董事津贴标准的议案》
同意将独立董事津贴标准调整为税前 20 万/年。
独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：本次调整独立董事薪酬
符合公司的实际经营情况及行业发展水平，可以进一步提升独立董事的履职保
障，且不存在损害公司及股东利益的情形。有关程序符合相关法律、法规及《公
司章程》等规定。综上，我们同意《关于调整独立董事津贴标准的议案》并提请
股东大会审议。
关联董事沈思、金雪军、熊建益回避表决。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
十四、审议通过公司《关于提议召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议
案》
董事会授权董事长根据相关工作进展，确定具体 2023 年第二次临时股东大
会召开时间和地点。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
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