浙商证券股份有限公司
关于浙江大元泵业股份有限公司
使用部分闲置募集资金和闲置自有资金分别进行现金管理
的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为浙江
大元泵业股份有限公司（以下简称“公司”或“大元泵业”）公开发行可转换公
司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关规定，就大元泵业使用部分闲置募集资金和闲置自有资金分别进行现金管理的
进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江大元泵业股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》
（证监许可〔2022〕2369 号）核准，大元泵业公开发行
了 450,000 手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 450,000,000 元，期
限 6 年。
截至 2022 年 12 月 9 日止，公司本次发行的募集资金总额为人民币
收到的金额为人民币 446,415,094.34 元。另减除律师费、验资费、资信评级费和
发行手续费等与本次发行可转换公司债券直接相关的发行费用 2,027,830.18 元后，
实际募集资金净额为人民币 444,387,264.16 元。立信会计师事务所（特殊普通合
伙）就募集资金到位情况进行验证，并出具《验证报告》（信会师报字[2022]第
ZF11366 号）。
公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了
《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《浙江大元泵业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以
下简称“说明书”）
“第八节 本次募集资金运用”，本次公开发行可转换公司债券
募集资金总额不超过 45,000 万元，扣除发行费用后，将全部用于以下项目：
单位：万元
实际拟投入
拟投入募集 项目备案
项目名称 总投资额 募集资金投
资金额 或核准文号
资净额
年产 300 万台高效节能
水泵及年产 400 万台民 100,295.00 - - 《浙江省企业投资
用水泵技改项目 项目备案（赋码）
其中：年产 400 万台民用 信息表》（项目代码
水泵技改项目 为：2110-331081-
年产 300 万台高效节能 07-02-769383）
水泵扩能项目
补充流动资金 3,000.00 3,000.00 3,000.00 -
合计 103,295.00 45,000.00 44,438.73 -
本次发行实际募集资金净额低于上述项目的总投资金额，公司将利用自筹资
金解决不足部分。由于募集资金投资项目建设需要一定的时间周期，根据募集资
金投资项目建设进度，部分募集资金会出现暂时闲置的情况。
三、使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的具体安排
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资
金使用效率；同时，在不影响公司正常生产经营的前提下，使用部分闲置自有资
金进行现金管理，可以进一步提高闲置自有资金的使用效率，为公司和股东谋取
更高的回报。
本次现金管理的资金为公司闲置自有资金和部分闲置募集资金。
根据公司当前的资金使用状况及募投项目建设进度，公司拟使用不超过
上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，
公司可以循环滚动使用。
（1）为控制风险，本次公司使用闲置募集资金通过结构性存款等存款方式
或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管
理，投资产品的期限不超过 12 个月。且该等现金管理产品不得用于质押，不涉
及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中所明确的股票
及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券
相关的投资行为。
（2）为控制风险，本次公司使用闲置自有资金投资品种为发行主体是银行
或其他上市金融机构的安全性高、流动性好的中低风险理财产品（包含银行结构
性存款），不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资
标的理财产品。
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（1）闲置募集资金现金管理，在授权额度内，董事会授权公司董事长或董
事长授权人员在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项
由公司根据公司《浙江大元泵业股份有限公司募集资金使用管理制度》负责组织
实施。
（2）闲置自有资金现金管理，董事会授权公司及子公司董事长或其授权人
员签署相关协议文件，具体由公司财务部门组织。
本事项须经公司董事会、监事会审议通过，由公司独立董事、保荐机构分别
发表独立意见、核查意见后实施。
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关要求，根据使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展情况及时履行信
息披露义务。
（二）对公司的影响
本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金
投资项目所需资金和保证募集资金安全并确保公司正常开展业务的前提下进行
的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不
会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在
损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。同时，公司对部分闲置的募集资金
进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
与此同时，在确保不影响公司正常运营的前提下，公司计划使用暂时闲置自
有资金进行现金管理，有利于提高闲置自有资金使用效率和收益，进一步提高公
司整体收益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生
重大影响。
（三）风险分析及风险控制措施
（1）主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政
策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
（2）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
（1）严格筛选购买产品，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经
营效益好、资金运作能力强的银行所发行的产品。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制产品风险。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，公司审计部
根据谨慎性原则对各项理财产品可能的风险与收益进行评价，向董事长报告。
（4）公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
（1）公司将通过内控流程对投资理财产品行为进行规范和控制，特别是针
对投资产品准入范围进行严格审批，确保投资安全。
（2）公司财务部门将及时分析和跟踪投资产品的进展和运作情况，加强风
险控制和监督，保障资金安全。
（3）公司董事会审计委员会、内审部、独立董事、监事会有权对资金管理
使用情况进行监督与检查。
（4）公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
（四）审议程序情况
公司于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了
《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、
《关于继续使用闲置自
有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000 万元的部分闲
置募集资金及不超过 30,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，期限为自董事
会审议通过之日起 12 个月。
公司于 2023 年 10 月 30 召开第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于
继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、
《关于继续使用闲置自有资金
进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过人民币 5,000 万元的部分闲置募集
资金及不超过 30,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，期限为自董事会审议
通过之日起 12 个月。
监事会认为：
（1）本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，符合相关法律法规和
规范性文件的要求，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的
正常运转，亦不会影响公司日常经营和主营业务的正常开展，不存在变相改变募
集资金用途的行为。
（2）公司本次现金管理计划拟投资的品种为较低风险、安全性高和流动性
佳的理财产品，且公司已经针对此建立了完善的审批控制程序，能够有效控制投
资风险。
（3）通过现金管理，有利于提高公司资金的使用效率，得到一定投资回报，
符合公司和全体股东的利益。
（4）在公司正常经营所需流动资金得到保证的前提下，公司以闲置自有资
金进行现金管理，不会影响公司日常资金周转的需要，不会影响公司日常经营和
主营业务的正常开展。
综上，监事会同意公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的事项。
公司独立董事认为：
（1）公司合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有助于提高公司
资金的使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有影响募集资金项目
建设，不会对公司主营业务和日常经营产生不利影响，符合公司及全体股东的利
益。
（2）公司对使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的审批程序符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文
件及公司《浙江大元泵业股份有限公司募集资金使用管理制度》等制度的相关规
定。
（3）公司根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规
定的要求，对使用部分闲置自有资金进行现金管理事项进行了必要的审批程序。
使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高公司资金的使用效率，增加公司
的经济效益，符合公司及全体股东的利益，且公司已建立了必要的风险控制程序。
综上，独立董事同意公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管
理的事项。
（五）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司董
事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审议程序。
公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项不涉及变相改变募
集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江大元泵业股份有限公司使用
部分闲置募集资金和闲置自有资金分别进行现金管理的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
华 佳 杜佳民
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