证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2023-095
转债代码：113633 转债简称：科沃转债
科沃斯机器人股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预
留授予第三个解除限售期条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次符合解除限售条件的激励对象共计 248 人；
●本次解除限售股票数量：1,154,650 股，约占目前公司总股本的 0.2003%；
●公司将在办理完毕相关解除限售申请手续后，股份上市流通前，发布限制性
股票解锁暨上市公告，敬请投资者注意。
一、 2019 年限制性股票激励计划批准及实施情况
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立
董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益
的情形发表了独立意见。君合律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯机器人股份
有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。同日，公司召开第
二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于核查公司<2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（公告编号：2019-027）。
姓名和职务通过公司内部系统和公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议，并于 2019 年 9 月 12 日披露了《监事
会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》
（公告编号：2019-032）。
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施
本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权负责实施限制性股票的授予、解除限
售和回购工作等与本次股权激励计划相关的事宜。2019 年 9 月 20 日，公司披露了
《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2019-034）。
次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单及授
予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。以 2019 年 9 月
的程序合法合规，激励对象主体资格有效。监事会对授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。君合律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯机器人股份有
限公司 2019 年限制性股票激励计划调整及限制性股票授予的法律意见书》。2019 年
象名单及授予权益数量的公告》（公告编号：2019-035）、《关于向激励对象授予
限制性股票的公告》（公告编号：2019-036）、《关于向激励对象授予限制性股票
的更正公告》（公告编号：2019-039）。2019 年 10 月 15 日，公司披露了《关于调
整向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2019-041）。
续，收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
并于 2019 年 10 月 25 日在上海证券交易所网上披露了《关于 2019 年限制性股票激
励计划首次授予结果公告》（公告编号：2019-042）。登记完成后，公司总股本由
回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于公司
激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其未解锁限制性股票 226,700
股将由公司回购注销。同时，公司未达到第一个解除限售期的业绩考核要求，未解
锁限制性股票 1,027,725 股，该部分未解锁限制性股票也将由公司回购并注销。综上，
公司董事会决定将上述已授予但尚未解锁的限制性股票合计 1,254,425 股予以回购注
销。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回
购过户，并于 2020 年 7 月 9 日完成了股份注销手续。
次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其
摘要的议案》）和《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修
订稿）>的议案》，对公司 2019 年限制性股票激励计划中业绩指标进行调整。2020
年 8 月 20 日，公司披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划（草案）及实施考核
管理办法修订情况说明的公告》和 2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其
摘要及相关资料（公告编号 2020-045 和 2020-046）。公司独立董事对相关事项发表
了明确同意意见，君合律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯机器人股份有限公
司 2019 年限制性股票激励计划修订相关事项之法律意见书》。
次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年限制性股票激励对象授予预留部分权益的
议案》，同意确定以 2020 年 9 月 11 日为授予日，向 170 名激励对象授予 1,343,500
股限制性股票，授予价格为人民币 20.58 元/股。2020 年 9 月 12 日，公司披露了《关
于向公司 2019 年限制性股票激励对象授予预留部分权益的公告》（公告编号 2020-
出具了《关于科沃斯机器人股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予
相关事项的法律意见书》。
次会议，审议通过了《关于调整向 2019 年限制性股票激励对象授予预留部分权益的
议案》，公司将 3 名激励对象自愿放弃认购的股份在原有激励对象中进行二次分配，
授予人数由 170 人调整为 167 人，预留授予限制性股票 1,343,500 股不变。2020 年 10
月 14 日，公司披露了《关于调整向 2019 年限制性股票激励对象授予预留部分权益
的公告》（公告编号 2020-061）、《第二届监事会第八次会议决议公告》（公告编
号 2020-062）。公司独立董事对相关事项发表了明确同意意见，君合律师事务所上
海分所出具了《关于科沃斯机器人股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划预留部
分授予相关事项的法律意见书》。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理了上述限制性股票的预留授予登记工作，已于 2020 年 11 月 6 日完成对公司
激励计划预留授予权益的审核与登记工作。公司总股本将由 563,223,175 股变更为
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于
公司 2019 年限制性股票激励计划授予的李顺、邹建宏等 18 名激励对象因个人原因
离职，已不具备激励对象资格，其未解锁限制性股票 201,150 股将由公司回购注销，
回购价格为 13.90 元/股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了
上述限制性股票的回购过户，并于 2020 年 12 月 31 日完成了股份注销手续。
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司
已离职已不符合激励条件，周杨华先生因被选举为第二届监事会股东监事不符合激
励对象的条件。上述人员对应的已授予未解锁的全部限制性股票 205,425 股由公司
回购注销。公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予激励对象刘洋、潘林春等 9 名
员工因个人原因已离职已不符合激励条件，其对应的已授予未解锁的全部限制性股
票 60,800 股由公司回购注销。本次合计回购注销已授予未解锁的全部限制性股票
票的回购过户，并于 2021 年 7 月 16 日完成了股份注销手续。
十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的议案》。由于公司限制性股票激励计划首次和预留授予的激励对象瞿伟
等 5 人离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票
应由公司回购注销。公司回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予的瞿伟等 3
名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 37,725 股和预留授予
的瞿伟等 4 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 29,200 股，
合计回购注销 5 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
票的回购过户，并于 2021 年 10 月 28 日完成了股份注销手续。
第十五次会议，审议通过了《关于实施 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二个解除限售期解锁的议案》，2020 年度公司业绩已达成及激励对象个人层面绩效
考核均满足解除限售条件，同意为符合条件的激励对象办理限制性股票第二个解除
限售期解除限售的相关手续，本次符合解除限售条件的激励对象共 229 名，申请解
除限售并上市流通的限制性股票数量为 879,625 股， 占公司当时总股本的 0.1538%。
第十六次会议，审议通过了《关于实施 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第
一个解除限售期解锁的议案》，2020 年度公司业绩已达成及激励对象个人层面绩效
考核均满足解除限售条件，同意为符合条件的激励对象办理限制性股票第一个解除
限售期解除限售的相关手续，本次符合解除限售条件的激励对象共 154 名，申请解
除限售并上市流通的限制性股票数量为 376,050 股， 占公司当时总股本的 0.0657%。
会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的员工离职
已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回
购注销。公司回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予的崔慧军等 9 名已离职
激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 54,550 股和预留授予的崔慧
军等 7 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 27,580 股，合
计回购注销 15 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
票的回购过户，并于 2022 年 7 月 5 日完成了股份注销手续。
二次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的员工离职已不具备
激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购注销。
公司回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予的卢正家等 4 名已离职激励对象
的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 15,500 股和预留授予的班永等 2 名已离
职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 10,360 股,合计回购注销 6
名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 25,860 股。公司向中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于
第四次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解
除限售期条件成就的议案》和《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第二
个解除限售期条件成就的议案》。鉴于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部
分第三个解除限售期已于 2022 年 10 月 23 日届满。2021 年度公司业绩达成及 216 名
激励对象个人层面绩效考核均满足解除限售条件。因此，我们同意公司按照相关规
定办理符合解除限售条件的 216 名激励对象解除限售 844,600 股限制性股票。鉴于
公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期将于 2022 年 11 月
限售条件。因此，我们同意公司按照相关规定办理符合解除限售条件的 144 名激励
对象解除限售 418,215 股限制性股票。独立董事对相关事项发表了独立意见。
第四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予的员工离职已不具
备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购注销。
公司回购注销 2019 年限制性股票激励计划预留授予的其他骨干人员方凌波已离职激
励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 3,080 股。公司向中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于 2023 年 1 月
六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的对象
由于离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票应
由公司回购注销。公司拟回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予的钟舒乐等
予的钟舒乐等 8 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
首次授予激励对象持有的未达到第四个和 2019 年预留授予激励对象持有的未达到第
三个解除限售期解除限售条件所对应的 4,325 股限制性股票予以回购注销，本次共
计回购注销 18 名激励对象的限制性股票 52,640 股。公司向中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于 2023 年 6 月 30 日完
成了股份注销手续。
第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的议案》。由于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的对
象由于离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票
应由公司回购注销。公司拟回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予的单俊杰
等 6 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 19,000 股和预留
授予的单俊杰等 10 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
制性股票 49,940 股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述
限制性股票的回购过户，并于 2023 年 10 月 23 日完成了股份注销手续。
会第十次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预
留授予第三个解除限售期条件成就的议案》。鉴于公司 2019 年限制性股票激励计划
首次授予部分第四个解除限售期于 2023 年 10 月 23 日届满及预留授予第三个解除限
售期将于 20223 年 11 月 6 日届满。2022 年度公司业绩达成及 248 名激励对象个人层
面绩效考核均满足解除限售条件。因此，我们同意公司按照相关规定办理符合解除
限售条件的 248 名激励对象解除限售 1,154,650 股限制性股票（其中，符合首次授
予解除限售条件 197 名激励对象解除限售 786,800 股，符合预留授予解除限售条件
第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的议案》。公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的对象由
于离职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票应由
公司回购注销。公司拟回购注销 2019 年限制性股票激励计划首次授予的徐迅等 2 名
已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 4,325 股和预留授予的
段思雨 1 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,260 股，
合计回购注销 3 名已离职激励对象的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 5,585
股。
二、 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预留授予第三个解除限售
期解除限售条件成就的说明
（一）首次授予第四个及预留授予第三个限售期届满情况
第四个解除限售时间为：自首次授予的限制性股票授予登记完成日起 48 个月后的首
个交易日起至首次授予的限制性股票授予登记完成日起 60 个月内的最后一个交易日
当日止。首次授予第四个解除限售期解除限售比例为 25%。公司 2019 年限制性股票
激励计划首次授予的登记日为 2019 年 10 月 23 日，首次授予的第四个限售期于 2023
年 10 月 23 日届满。
予第三个解除限售时间为：自预留授予的限制性股票授予登记完成日起 36 个月后的
首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登记完成日起 48 个月内的最后一个交易
日当日止。预留授予第三个解除限售期解除限售比例为 35%。公司 2019 年限制性股
票激励计划预留授予的登记日为 2020 年 11 月 6 日，预留授予的第三个限售期于
（二）解除限售条件达成情况
根据公司《2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，激励对象获
授的限制性股票解除限售，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
序号 解除限售条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情
程、公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形：
当人选；
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
条件。
人员情形的；
公司层面业绩考核：
首次授予第四个及预留授予第三个解除限售期：以 2018 年
以 2018 年 为 基 数 ，
为基数，2022 年自有品牌家用机器人营业收入增长率不低 2022 年自有品牌家用
于 90.1%或以 2019 年为基数，2022 年公司净利润增长率不 机 器 人 营 业收 入 增长
率超过 90.1%，以 2019
低于 95.3%。 年为基数，2022 年公
司 净 利 润 增长 率 超过
注：上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益及剔除
本次激励计划股份支付费用后的净利润作为计算依据， 目标。
各年净利润均指归属于上市公司股东的净利润。
个人层面绩效考核：
激励对象个人绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规
定组织实施，并分年对激励对象进行考核，并根据个人的
绩效考核结果分为以下等级：
等级 定义 标准系数（K） 根 据 薪 酬 与考 核 委员
A 杰出 K=1 会 对 个 人 层面 绩 效考
B+ 优秀 K=1 核结果，2019 年限制
B 良好 K=1 性 股 票 激 励计 划 首次
C 合格 K=0 授予和预留授予的 248
考 核 结 果 符合 个 人层
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年 面 绩 效 考 核要 求 ，其
实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×标准系数 当 期 的 限 制性 股 票可
全部解除限售。
（K）。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公
司统一按照授予价格回购注销。
三、激励对象本次限制性股票解除限售情况
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预留授予第三个解除限售期
共计 248 名激励对象符合解除限售条件，符合条件的限制性股票解除限售数量为
股，符合预留授予解除限售条件 125 名激励对象解除限售 367,850 股），约占目前
公司总股本的 0.2003%。具体如下：
本次可解锁限 本次解锁数量占
已获授予限制性
姓名 职务 制性股票数量 已获授予限制性
股票数量（股）
（股） 股票比例（%）
一、董事、高级管理人员
MOUXIONG WU 副总经理 26,975 26,975 100.00%
董事、高级管理人员小计 26,975 26,975 100.00%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 1,127,675 1,127,675 100.00%
合计 1,154,650 1,154,650 100.00%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、独立董事意见
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预留授予第三个解除限售期
届满，解除限售条件均已成就。2022 年度公司业绩达成及激励对象个人层面绩效考
核均满足解除限售条件。激励计划对各激励对象限制性股票的限售安排、解除限售
等事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及《2019 年限制性股票
激励计划（草案修订稿）》的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情况；
公司对解除限售的决策程序符合激励计划和有关法律、法规及规范性文件的规定。
因此，我们同意公司按照相关规定办理 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个
及预留授予第三个解除限售期解锁的相关事宜。
五、监事会意见
监事会认为：公司本次解锁的 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预
留授予第三个解除限售的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》《2019 年
限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《2019 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法（修订稿）》的相关规定，满足公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第
四个及预留授予第三个解除限售期解锁条件，激励对象解锁资格合法有效，同意公
司为激励对象办理相关解锁手续。
六、法律意见书的结论性意见
君合律师事务所上海分所律师认为，本次解除限售满足《管理办法》《激励计
划》中规定的解除限售条件。截至本法律意见书出具日，公司本次解除限售已获得
现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《激励计划》的
有关规定。公司尚需履行信息披露义务，并就本次解除限售向上海证券交易所、证
券登记结算机构申请办理相关解除限售手续。
七、备查文件
票激励计划首次授予部分第四个解除限售期及预留授予部分第三个解除限售期解除
限售条件成就等相关事项的法律意见书
特此公告。
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