证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2023-068
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划首次及预留授予部分
第一类限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
票数量共计为669,568股，占回购前公司总股本的0.1065%。本次回购注销首次
授予的限制性股票数量为643,968股，其中回购2名离职的激励对象23,040股，回
购第三个解除限售期未达到规定的公司层面业绩考核指标的620,928股；本次回
购注销预留授予的第二个解除限售期未达到规定的公司层面业绩考核指标的
加上中国人民银行同期存款利息之和，资金来源为公司自有资金。
完成了上述限制性股票的回购注销手续。
一、 已履行的相关审批程序
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本
激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对
本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 9 月 30 日，公司监事会披露
了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见
及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020 年 10
月 12 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2020-055）。
第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。在授予过程中，有 4 名激励对象申请放弃授予其全部第一类限制性股票
与第二类限制性股票。首次授予激励对象人数由 52 人调整为 48 人；首次授予
的限制性股票总量调整为 164.70 万股，其中，第一类限制性股票 82.35 万股，
第二类限制性股票 82.35 万股；预留授予数量不做调整。公司监事会对调整后的
激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意
见书。
会第十四次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予
价格及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，
确定以 2021 年 9 月 27 日为预留授予日，以 15.81 元/股的授予价格向符合授予条
件的 5 名激励对象授予 37.40 万股限制性股票，其中，第一类限制性股票 18.70
万股，第二类限制性股票 18.70 万股，剩余 17.00 万股预留限制性股票作废。监
事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。在预留登记过程
中，本次拟预留授予的 5 名激励对象中，有 4 名激励对象因离职，已不符合激
励对象资格，拟授予该部分激励对象的限制性股票不予授予。
会第十七次临时会议审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意
见，公司独立董事对此发表了独立意见。
事会第二十二次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股
票的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二
类限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制
性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票
激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》，监
事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》
《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股
票的议案》，同意回购注销首次授予部分 2 名离职激励对象已获授但尚未解除
限售的第一类限制性股票数量共 23,040 股，并作废其已获授但尚未归属的第二
类限制性股票数量共 23,040 股。
次会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关
于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于
作废 2020 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》《关于 2020 年
限制性股票激励计划预留授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条
件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票
第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董
事对此发表了独立意见。
于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于
作废 2020 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》，同意回购注
销首次授予部分第三个解除限售期不能解除限售的第一类限制性股票 620,928 股
和预留授予部分第二个解除限售期不能解除限售的第一类限制性股票 25,600 股，
作废首次授予部分第三个归属期不能归属的第二类限制性股票 620,928 股和预留
授予部分第二个归属期不能归属的第二类限制性股票 25,600 股。同日，公司于
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于回购注销部分限制性股票减资暨
通知债权人的公告》（公告编号：2023-037）。
二、 本次回购注销部分第一类限制性股票的说明
（一）回购注销部分第一类限制性股票的原因及数量
根据公司《2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、
“本次激励计划”）和公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，公司本次激励计划首次授予
激励对象中共 2 名激励对象离职，已不符合公司本次激励计划中有关激励对象
的规定，应当取消上述激励对象资格，并回购注销其已获授但尚未解除限售的
第一类限制性股票数量共 23,040 股；同时，公司首次授予部分第三个解除限售
期及预留授予部分第二个解除限售期均未达到规定的公司层面业绩考核指标，
董事会审议决定回购注销首次授予部分第三个解除限售期不能解除限售的限制
性股票 620,928 股。同时，回购注销预留授予部分第二个解除限售期不能解除限
售的限制性股票 25,600 股。
综上，本次应回购注销第一类限制性股票数量合计 669,568 股。
（二）回购股份的种类和数量及占本次激励计划所涉及的标的股票的比例、
占总股本的比例
本次回购股份的种类为股权激励限售股。本次拟回购注销的首次授予部分
第一类限制性股票 643,968 股，占公司目前总股本 628,635,340 股的比例为
本 628,635,340 股的比例为 0.0041%。本次回购注销的股票数量共计为 669,568
股，占公司目前总股本 628,635,340 股的比例为 0.1065%。
（三）回购价格及定价依据
本次回购注销的首次授予部分限制性股票中，回购 2 名离职的激励对象
留两位小数，下同），系根据公司《激励计划》相关规定确定；回购的第三个
解除限售期未达到规定的公司层面业绩考核指标的 620,928 股限制性股票的回购
价格为 8.99 元/股加上中国人民银行同期存款利息之和，根据公司《激励计划》
相关规定确定。
本次回购注销预留授予部分的限制性股票，回购价格为 9.84 元/股（经权益
分派调整后，四舍五入保留两位小数，下同）加上中国人民银行同期存款利息
之和，系根据公司《激励计划》相关规定确定。
（四）回购资金及资金来源
公司本次回购限制性股票的资金来源为自有资金，回购金额合计为
（五）验资情况
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次激励计划第一类限制性
股票的回购注销导致的公司 注册资本减少进行了审验，出具了中兴华验字
（2023）第 430018 号《验资报告》。经审验，截至 2023 年 6 月 30 日止，公司
已向 49 名激励对象支付回购款合计人民币 6,041,272.32 元（未包含利息部分），
回购价格为人民币 8.99 元/股（首次授予部分限制性股票回购价格）、9.84 元/股
（预留授予部分限制性股票回购价格）。
（六）回购注销完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，截至 2023 年 10 月
的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本从 628,635,340 股减至
三、 本次回购注销前后公司股本结构的变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 比 增加 比
股份数量（股） 减少（股） 股份数量（股）
例% （股） 例%
一、限售条
件流通股/非 669,568.00 0.11 - 669,568.00 0.00 0.00
流通股
高管锁定股 - - - - - -
股权激励限
售股
二、无限售
条件流通股
三、总股本 628,635,340.00 100 - 669,568.00 627,965,772.00 100.00
注：本次变动前股本结构为截至 2023 年 10 月 26 日公司在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的股本结构。本次回购注销后的股本结构最终以中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
四、 本次回购注销第一类限制性股票对公司的影响
公司此次回购注销本次激励计划部分首次授予及预留授予第一类限制性股
票事项，不会对公司的财务状况、经营成果和股权分布产生实质性影响，也不
会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为
股东创造价值。
特此公告。
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