华泰联合证券有限责任公司
关于江苏苏博特新材料股份有限公司
控股股东部分股份被司法冻结的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“苏博特”或“公司”）保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8
月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对苏博特控股股东江苏博特
新材料有限公司（以下简称“江苏博特”）所持部分股份被司法冻结事项进行了
审慎核查，具体情况如下：
一、公司股份被冻结的具体情况
（一）本次股份被冻结基本情况
股东 冻结股份 占其所持 占公司总 冻结股份是 冻结
冻结起始日 冻结到期日 冻结申请人
姓名 数量（股） 股份比例 股本比例 否为限售股 原因
江苏 南京市鼓楼 司法
博特 区人民法院 冻结
合计 5,000 0.0031% 0.0012% / / / / /
注：上述所冻结的 5,000 股已于 2023 年 10 月 17 日解除冻结
（二）股东股份累计被冻结情况
截至本核查意见出具日，上述股东累计被冻结股份情况如下：
单位：股
持股比 本次冻结前累 本次冻结后累 占其所持有 占公司总
股东姓名 持股数量
例 计冻结数量 计冻结数量 股份比例 股本比例
江苏博特 163,200,000 38.83% - 5,000 0.0031% 0.0012%
合计 163,200,000 38.83% - 5,000 0.0031% 0.0012%
注：上述所冻结的 5,000 股已于 2023 年 10 月 17 日解除冻结
二、本次股份被冻结的原因
（一）经向公司及公司控股股东江苏博特核实，江苏名俱扬律师事务所（下
称“名俱扬律所”）要求江苏博特代方岩竑支付律师代理费及违约金 6.4 万，理
由是：江苏博特尚未支付方岩竑 70 万元的股权转让款。2023 年 9 月 1 日，江苏
博特出庭，出具了支付凭证、收款凭证及相关材料，证明与方岩竑不存在债务关
系。2023 年 9 月 13 日，鼓楼法院准许名俱扬律所的主动撤诉申请。2023 年 10
月 17 日所冻结股份已解除冻结。
（二）截至本核查意见出具日，公司控股股东江苏博特不存在非经营性资金
占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
（三）公司与江苏博特在业务、人员、资产、机构、财务等方面各自保持独
立，目前公司经营活动一切正常，上述股份被冻结事项对公司生产经营、控制权、
股权结构、公司治理等均不产生影响。
三、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，苏博特控股股东所持部分股份被司法冻结事项未影
响公司控制权的稳定，也未对公司的日常经营管理造成不利影响，且上述冻结股
份已于 2023 年 10 月 17 日解除冻结，目前未发现上述事实存在侵害上市公司利
益的情形以及其他未披露重大风险。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏苏博特新材料股份有限
公司控股股东部分股份被司法冻结的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
周明杰 易博杰
华泰联合证券有限责任公司
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