西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
保荐人（主承销商）
（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为上海阿
拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等有关规定，
对阿拉丁限售股份持有人持有的限售股份即将上市流通情况进行了认真、审慎的
核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
（证监许可【2020】2116 号），
化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司获准向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）2,523.34 万股，并于 2020 年 10 月 26 日在上海证券交易所科创板
挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，股本总额变更为 10,093.34 万元，其
中 有 限 售 条 件 流 通 股 数 量 为 7,799.6238 万 股 ， 无 限 售 条 件 流 通 股 数 量 为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，锁定期为自公司
股票上市之日起 36 个月，限售股股东数量为 4 名，分别为：徐久振、招立萍、
上海晶真文化艺术发展中心（有限合伙）（以下简称“晶真文化”）、上海仕创供
应链有限公司（以下简称“仕创供应链”），上述股东持有的限售股共计 94,887,520
股，占公司 2023 年 9 月 28 日股本总数 198,129,747 股的 47.89%，本次限售股将
于 2023 年 10 月 26 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2022 年 5 月 11 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于公司
股本以方案实施前的公司总股本 100,933,400 股为基数，每股派发现金红利 0.40
元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利
体内容详见公司于 2022 年 5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年年度权益分派实施公告》
（公
告编号：2022-036）。
经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】72 号文同意注册，上海阿拉
丁生化科技股份有限公司于 2022 年 3 月 15 日向不特定对象发行了 387.40 万张
可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 38,740.00 万元。本次发行的可转
换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自 2022 年 3 月 15 日至 2028 年 3 月
万元可转换公司债券于 2022 年 4 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“阿拉转债”，债券代码“118006”。根据相关规定及《上海阿拉丁生化科技股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定（以下简称
“《募集说明书》”），公司本次发行的“阿拉转债”自 2022 年 9 月 21 日起可转换
为公司股份，转股期间为 2022 年 9 月 21 日至 2028 年 3 月 14 日。2022 年 9 月
司股票，累计转股数量 8,347 股，占“阿拉转债”转股前公司已发行股份总额的
公司于 2023 年 6 月 15 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期的股份登记工作，新增股份 20.6484 万股，本次股权激励归属登
记使公司总股本由 141,313,907 股变更为 141,520,391 股，上市流通日期为 2023
年 6 月 20 日。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 16 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：
公司于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于公司
股本以方案实施前的公司总股本 141,520,391 股为基数，每股派发现金红利 0.25
元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利
体内容详见公司于 2023 年 7 月 3 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2022 年年度权益分派实施公告》
（公
告编号：2023-025）。
截至 2023 年 9 月 28 日，公司总股本为 198,129,747 股，较首次公开发行完
成后的总股本 100,933,400 股增加了 97,196,347 股，本次上市流通的限售股占
除上述情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因其
他事项导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告
书》，本次申请上市流通的限售股股东关于股份流通限制、自愿锁定、持股及减
持意向的承诺如下：
（一）关于自愿锁定股份及延长锁定期限的承诺
真文化、股东仕创供应链承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，本人/本机构
不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本机构直接或间接持有的公司股份，
亦不提议由公司回购该部分股份。
真文化、仕创供应链，董事赵新安、顾玮彧、王坤、沈鸿浩，高管凌青承诺：所
持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格（若因派发现金股利、送股、转
增股本等原因进行除权除息的，须按照上海证券交易所的有关规定做复权处理）
不低于发行价；公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人/本机构持有的公司
股份的锁定期自动延长 6 个月（公司如有派发股利、转增股本、配股等除权除息
事项，上述发行价亦将作相应调整）。
鸿浩、姜苏、马亭、赵悦、凌青、海龙承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，
本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，亦不
提议由公司回购该部分股份。
沈鸿浩、姜苏、马亭、赵悦、凌青承诺：在本人担任公司董事/监事/高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，
不转让本人持有的公司股份。
自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，在本人/本人近亲属担任公司核心技
术人员期间，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的
真文化、股东仕创供应链，公司董事/监事/高级管理人员/核心技术人员赵新安、
顾玮彧、王坤、沈鸿浩、姜苏、马亭、赵悦、凌青、海龙承诺：如本人/本机构
违反上述股份流通限制和自愿锁定承诺，则本人/本机构将在公司股东大会及中
国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资
者道歉；如果因未履行股份流通限制和自愿锁定承诺事项而获得收益的，收益归
公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
浩、凌青承诺：本人保证不因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
直接和间接持有或控制公司 5%以上股份的股东徐久振、招立萍、晶真文化
就持股意向及减持意向承诺：
证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作
的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。
况。如中国证券监督管理委员会、证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新
的规定，本人/本机构承诺按新规定执行。
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道
歉；如果因未履行上述承诺事项而获得收益的，收益归公司所有，并在获得收益
的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
截至本核查意见披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为 94,887,520 股，限售期为 36 个月。
本次上市流通的限售股全部为首次公开发行限售股。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 26 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占 本次上市 剩余限
序 持有限售股
股东名称 公司总股本比 流通数量 售股数
号 数量（股）
例 （股） 量（股）
上海晶真文化艺术发展中
心（有限合伙）
合计 94,887,520 47.89% 94,887,520 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 94,887,520 36
六、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：
截至本核查意见出具日，阿拉丁本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守
了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次部分限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上
市规则（2023 年 8 月修订）》等相关规定。保荐人对阿拉丁本次限售股份解除限
售、上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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