国安达: 华源证券股份有限公司关于国安达股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

证券之星 2023-10-17 00:00:00
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                   华源证券股份有限公司
                  关于国安达股份有限公司
    向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
   华源证券股份有限公司(以下简称“华源证券”或“保荐机构”)作为国安
达股份有限公司(以下简称“国安达”或“公司”)向特定对象发行股票的保荐
机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定,
就公司向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了核查,并出具核查意见
如下:
   一、本次解除限售股份的基本情况
   经中国证券监督管理委员会《关于同意国安达股份有限公司向特定对象发行
股票注册的批复》(证监许可〔2023〕627 号)同意注册,公司以简易程序向特
定对象发行人民币普通股(A 股)2,930,176 股,发行价格为人民币 31.27 元/股。
本次向特定对象发行股票新增股份已于 2023 年 4 月 19 日在深圳证券交易所创业
板上市,股票限售期为自新增股份上市之日起 6 个月。发行后,公司总股本由
   自公司向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具日,公司未发生股
份增发、回购注销、资本公积转增股本等情形,公司总股本未发生变动。
   二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
                             第 1 页
博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价值 33 号私募证券投资基金、锦绣中和(天
津)投资管理有限公司-中和资本耕耘 909 号私募证券投资基金。
     上述股东承诺:本人/本公司自本次发行结束之日(指本次发行的股份上市
之日,下同)起 6 个月内不转让本次认购的股份,并委托国安达向中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司申请对本人/本公司本次认购股份办理锁定手续,
以保证本人/本公司持有的本次认购股份自本次发行结束之日起 6 个月内不转让。
限售期满后,按中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及深圳证
券交易所(以下简称“深交所”)的有关规定执行。本次发行结束后,由于国安
达送股、转增股本等原因增加的公司股份,亦按照前述安排进行锁定。本次认购
的股份在锁定期届满后减持应当遵守中国证监会、深交所届时有效的关于上市公
司股东减持的具体规定。
诺。
用公司资金的情形,公司对上述股东亦不存在任何违规担保的情形。
     三、本次解除限售股份的上市流通安排
                                                 单位:股
序号          股东姓名/名称          所持限售股份总数       本次解除限售数量
       厦门博芮东方投资管理有限公司-博
       芮东方价值 33 号私募证券投资基金
       锦绣中和(天津)投资管理有限公
              资基金
                        第 2 页
  注:本次解除限售股份的股东,无同时担任公司董事、监事或高级管理人员
的情形,无公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。本次解
除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
  四、保荐机构的核查意见
  经核查,保荐机构认为:
  本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售
数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承
诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。
  保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。
(以下无正文)
                 第 3 页
 (本页无正文,为《华源证券股份有限公司关于国安达股份有限公司向特定
对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
           赖昌源              牛南
                         华源证券股份有限公司
                             年   月   日
                 第 4 页

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