证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-065
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示：
? 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称
“公司”)《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简
称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“上声转债”自 2024
年 1 月 12 日起可转换为公司股份。
公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海
证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“上声转债”
不能转股的风险，提示如下：
一、可转换公司债券发行上市情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券
币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实
际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向公司在股
权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登
记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优
先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额
由保荐人（主承销商）包销。经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕
码为“118037”。
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换
公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2023 年 7 月 12 日，
T+4 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，
即 2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日。
二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所
持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，
参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要
求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖
出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求
的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。
投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求
而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
三、其他事项
投资者如需了解“上声转债”的详细情况，请查阅公司于 2023
年 7 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州
上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明
书》。
联系部门：证券部
联系电话：0512-65795888
电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com
特此公告。
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