证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-062
转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债
上海奕瑞光电子科技股份有限公司
第二届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
以现场及通讯方式召开了第二届监事会第二十二次会议（以下简称“本次会议”），
会议通知已于 2023 年 10 月 11 日以电子邮件形式发出。本次会议由监事会主席
丰华先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席并表决的监事 3 人。本次会议的
召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《上海
奕瑞光电子科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规
的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》
监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》按照《公司法》、《公司章程》
等相关规定编制，所包含的信息能从各方面真实地反映公司 2023 年第三季度的
经营情况和财务状况等事项。报告编制过程中，未发现参与公司《2023 年第三
季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《奕瑞科技 2023 年第三季度报告》。
表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
（二）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量及授予价
格的议案》
监事会认为：鉴于公司 2022 年年度利润分配方案已实施完毕。公司董事会
根据 2021 年第一次临时股东大会的授权，对 2021 年限制性股票激励计划授予数
量及授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》
等有关法律、法规、规范性文件和《激励计划》的规定，不存在损害公司及全体
股东合法权益的情形。同意公司此次调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量
及授予价格，授予数量调整为 77.00 万股，其中首次授予的限制性股票授予数量
调整为 69.69 万股，预留授予的限制性股票授予数量调整为 7.31 万股，授予价格
由 178.71 元/股调整为 125.58 元/股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《奕瑞科技关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》
（公告编号：2023-063）。
表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
（三）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二
个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 188 名激励对象归属 19.63 万股限
制性股票，本事项符合《考核办法》、《激励计划》等相关规定。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕
瑞科技关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条
件的公告》（公告编号：2023-064）。
表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
（四）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 59 名激励对象归属 1.96 万股限制
性股票，本事项符合《考核办法》、《激励计划》等相关规定。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《奕瑞科技关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归
属条件的公告》（公告编号：2023-065）。
表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
（五）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的议
案》
监事会认为：公司作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未
归属的限制性股票符合《公司法》
《中华人民共和国证券法》
《管理办法》
《上市
规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法
规、规范性文件及本激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《奕瑞科技关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的公告》（公告
编号：2023-066）。
表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
（六）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
监事会认为：公司实施限制性股票及股票期权激励计划有利于公司的持续发
展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东（尤其
是中小股东）利益的情形。公司本次激励计划拟授予的激励对象均符合相关法
律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《奕瑞科技关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的公告》（公告编号：2023-067）。
表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》
监事会认为：为了达到本次激励计划的实施目的，公司制定了相应的考核管
理办法，考核体系具有全面性、综合性及可操作性，能够对激励对象起到良好
的激励与约束效果。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《奕瑞科技 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（八）审议通过《关于核实公司<2023 年限制性股票及股票期权激励计划激
励对象名单>的议案》
经对激励对象名单进行认真核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票
激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》和《公司章程》等法律、法规
和规范性文件规定的主体资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适
当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不
得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参
与上市公司股票激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励
对象条件，符合公司《2023 年限制性股票及股票期权激励计划（草案）》及其摘
要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。
公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期
不少于 10 日。监事会将于股东大会审议股票激励计划前 5 日披露对激励对象名
单的审核意见及其公示情况的说明。
具体内容公司同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2023 年
限制性股票及股票期权激励计划激励对象名单》。
表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事会
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