北京市中伦律师事务所
关于丽珠医药集团股份有限公司
预留股票期权事项的
法律意见书
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北京市中伦律师事务所
关于丽珠医药集团股份有限公司
法律意见书
致：丽珠医药集团股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受丽珠医药集团股份有限公
司（以下简称“丽珠集团”或“公司”）委托，就公司 2022 年股票期权激励计划
（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）相关事宜担任专项法律顾问，
并就公司 2022 年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权（以下简称“本
次授予”）事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《丽珠医药集团股份有限公司 2022
年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“《激励计划（修订稿）》”）、《丽
珠医药集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》
（以下简
称“《考核办法》”）、
《丽珠医药集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留
授予激励对象人员名单》、公司相关董事会会议文件、独立董事独立意见、公司
书面说明以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息
对相关的事实和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关文件
资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证
言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏
之处。
和《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的
有关规定发表法律意见。
师有赖于有关政府部门、丽珠集团或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门
公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计、评估等专业事项和境外法律事
项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计、评估事项等内容
时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和丽珠集团的说明予以引述。
根据《公司法》
《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）
《上市公司股权激励管理办法》
（中国证券监督管理委员会令第 148 号）
（以
下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件和《丽珠医药集团股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定出具如下法律意见。
正 文
一、本次授予的批准和授权
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权
董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表
了同意的独立意见。
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2022 年股票期权
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。
事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案
修订稿）>及其摘要的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
和职务进行公示。公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任
何异议。
《公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况
说明及核查意见》。
A 股类别股东会及 2022 年第二次 H 股类别股东会，审议通过了《关于公司<2022
年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事
会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022 年股
票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票的自查报
告》。
事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授
予激励对象名单及首次授予数量的议案》
《关于 2022 年股票期权激励计划首次授
予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对本激励
计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
监事会第三次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划拟预留授予相
关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对本激励计划
的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司 2022 年股票期权
激励计划向激励对象授予预留股票期权事项已取得现阶段必要的批准和授权，符
合《管理办法》及《激励计划（修订稿）》的相关规定。
二、本次授予的相关情况
（一）本次激励计划的授予日
A 股类别股东会及 2022 年第二次 H 股类别股东会，审议通过了《关于提请公司
股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司股东
大会授权董事会确定本激励计划的授予日，预留股票期权授予日由公司董事会在
股东大会以及 A 股、H 股类别股东会审议通过后 12 个月内确认。
于 2022 年股票期权激励计划拟预留授予相关事项的议案》，确定 2023 年 10 月
经核查，本所律师认为，公司本次预留股票期权的授权日为公司董事会根据
公司股东大会授权确定的日期，且为交易日，符合《管理办法》及《激励计划（修
订稿）》中关于授予日的相关规定。
（二）本次激励计划的授予对象、授予数量及行权价格
A 股类别股东会及 2022 年第二次 H 股类别股东会，审议通过本次激励计划。根
据《激励计划（修订稿）》的规定，本次激励计划预留授予的激励对象在本次激
励计划经公司股东大会审议通过后 12 个月内确定，预留激励对象的确定标准原
则上参照首次授予的标准。预留授予的股票期权数量为 200 万份，占本次激励计
划拟授予股票期权总数的 10%。预留授予股票期权行权价格不低于 A 股票面金
额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留授予的股票期权授予董事会决议公布前
（2）预留股票期权授予董事会决议公布前
根据公司第十一届董事会第四次会议和第十一届监事会第三次会议、公司关
于本次激励计划预留授予人员名单及授予数量的文件及公司的确认，公司本次向
符合授予条件的 243 名激励对象授予 200 万份预留股票期权，本次授予的激励对
象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及相关核心骨干等人员，本次
授予的股票期权的行权价格为 36.26 元/A 股。
经核查，本所律师认为，公司本次预留股票期权的授予对象、授予数量及行
权价格符合《管理办法》及《激励计划（修订稿）》的相关规定。
（三）本次激励计划的授予条件
根据《管理办法》及《激励计划（修订稿）》的规定，公司满足下列授予条
件时，董事会可根据股东大会的授权向激励对象授予股票期权：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字（ 2023）第
意见书出具之日，公司和本次授予的激励对象均未出现上述情形。
综上，本所律师认为，公司本次向激励对象授予预留股票期权的授予条件已
经满足，公司向激励对象授予预留股票期权符合《管理办法》及《激励计划（修
订稿）》的有关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司向激励对象授予
预留股票期权事项已取得现阶段必要的批准和授权，公司本次预留股票期权授予
日的确定及授予对象、授予数量、行权价格符合《管理办法》及《激励计划（修
订稿）》的相关规定，公司本次向激励对象授予预留股票期权的授予条件已经满
足，公司向激励对象授予预留股票期权符合《管理办法》及《激励计划（修订稿）》
的相关规定。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于丽珠医药集团股份有限公司 2022 年股票
期权激励计划向激励对象授予预留股票期权事项的法律意见书》的签署页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 姚启明
经办律师：
赵海洋
二零二三年十月十二日
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