证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-057
中航重机股份有限公司
关于公司A股限制性股票激励计划（第一期）第二个
解锁期解锁条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
特别提示
● 本次解锁股票数量：2,140,790股
● 本次解锁激励对象：84名
中航重机股份有限公司（以下简称“中航重机”“公司”）A股限制性股票
激励计划（第一期）（以下简称“激励计划”）第二个解锁期解锁条件已经成就，
经公司第七届董事会第八次临时会议、第七届监事会第四次临时会议审议通过，
公司84名激励对象在第二个解锁期实际可解锁共计2,140,790股限制性股票。具体
情况如下：
一、公司A股限制性股票激励计划（第一期）批准及实施情况
会第四次临时会议，审议通过了《关于<中航重机A股限制性股票长期激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）
（草案）>及其摘要的议案》《关于中航重机A股限制性股票激励计划实施考核
管理办法的议案》《关于中航重机股权激励管理办法的议案》。监事会对激励对
象名单进行了核查；独立董事对激励计划相关事项发表了独立意见；律师出具了
关于激励计划的法律意见书。
会第五次临时会议，审议通过了《关于<中航重机A股限制性股票长期激励计划
（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于<中航重机A股限制性股票激励计划（第
一期）（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于中航重机A股限制性股票激励
计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》
《关于中航重机股权激励管理办法（修
订稿）的议案》。监事会对激励对象名单进行了核查；独立董事对激励计划相关
事项发表了独立意见；律师出具了关于《中航重机股份有限公司A股限制性股票
激励计划（第一期）（草案修订稿）》的法律意见书。
国资委批复的公告》，公司A股限制性股票激励计划（第一期）获得国资委审核
通过。
中航重机A股限制性股票长期激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关
于<中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）>及其摘要的议
案》《关于中航重机A股限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议
案》《关于中航重机股权激励管理办法（修订稿）的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理中航重机A股限制性股票长期激励计划相关事宜的议案》《关于
提请股东大会授权董事会办理中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）相关
事宜的议案》。
六次临时会议，审议通过了《关于向A股限制性股票激励计划（第一期）激励对
象授予限制性股票的议案》。确定限制性股票的授予日为2020年6月8日，授予价
格为6.89元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定；律师出具了关于授予限制性股票的法律意见
书。
股限制性股票激励计划（第一期）限制性股票授予登记完成的公告》和《关于A
股限制性股票激励计划（第一期）股份授予登记完成的公告的补充公告》。根据
公司《A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》和股东大会对董事
会办理限制性股票计划（第一期）实施有关事项的授权，公司董事会完成了A股
限制性股票激励计划（第一期）的股份授予和登记工作。实际授予股票数量为
记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
十次临时会议，审议通过了《关于中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）
第一个解锁期解锁条件成就的议案》。董事会及监事会均认为本次激励计划设定
的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，公司独立董事对此发表
了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表了相应的法
律意见。公司董事会办理本次解锁事项已经公司2020年第二次临时股东大会授
权，无需提交公司股东大会审议。
中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）回购注销部分限制性股票的议案》。
公司第六届监事会第十次临时会议审议上述议案并对公司回购注销共计6名因离
职、工作调动和个人原因解除劳动合同的股权激励对象所持已获授但尚未解锁的
限制性股票进行了核查，同意回购注销其已获授但尚未解锁的245,000股限制性
股票。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规
的规定。律师发表了相应的法律意见。该议案已经2022年第二次临时股东大会审
议通过。
临时会议，审议通过了《关于公司A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解
锁期解锁条件成就的议案》。董事会及监事会均认为本次激励计划设定的限制性
股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，公司独立董事对此发表了独立意
见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表了相应的法律意见。
公司董事会办理本次解锁事项已经公司2020年第二次临时股东大会授权，无需提
交公司股东大会审议。
A股限制性股票激励计划（第一期）回购注销部分限制性股票的议案》。公司第
七届监事会第四次临时会议审议上述议案并对公司回购注销共计16名因退休、离
职、解除劳动合同等的股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行了
核查，同意回购注销其已获授但尚未解锁的1,223,278股限制性股票。公司独立董
事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表
了相应的法律意见。该议案尚需提交股东大会审议。
二、公司A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期解锁条件成就的
说明
（一）解锁期已届满
根据激励计划，向激励对象授予限制性股票之日即2020年6月8日起24个月为
禁售期，禁售期满次日起的3年（36个月）为限制性股票的解锁期，自首次授予
日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日
止为第二个解锁期，可申请解锁获授标的股票总数的33.3%。截至2023年6月9日，
公司授予激励对象的限制性股票第二个解锁期已到达。
（二）满足解锁条件情况说明
公司对激励计划第二个解锁期解锁约定的解锁条件进行了审查，详见下表：
序号 解锁条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述情形，满足解
告； 锁条件。
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内年内被证券交易所认定为不适
当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
激励对象未发生前述情形，满
足解除限售条件。
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）证监会认定的其他情形。
限制性股票解除限售时的业绩条件： 2020年度归属于上市公司股东
限制性股票禁售期内各年度归属于上市公司股东 的净利润及归属于上市公司股
的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性
东的扣除非经常性损益的净利
损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计
润 分 别 为 343,807,842.18 元 、
年度的平均水平且不得为负。
的净利润及归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利
的净利润及归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利
润分别为1,201,768,494.38元、
授予日前最近三个会计年度
（即2017年度-2019年度）归属
序号 解锁条件 成就情况
于上市公司股东的平均净利润
及归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的平均净利润分
别 为 257,640,401.69 元 、
公司股东的净利润及归属于上
市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润均不低于授予日前
最近三个会计年度的平均水平
且不为负，达到解除限售时的
业绩条件。
激励计划第二个解锁期解锁的业绩条件： (1)剔除2019年、2021年非公开
可解除限售日前一会计年度加权平均净资产收益 发行影响后的、扣除非经常性
率不低于4.90%； 损益后的2022年的加权净资产
可解除限售日前一会计年度较草案公告前一会计 收益率为17.86%，高于解锁业
年度的营业收入复合增长率不低于6.50%； 绩条件4.9%，且高于同行业对
可解除限售日前一会计年度营业利润率不低于 标企业75分位值3.12%。
且三个指标均不低于同行业对标企业75分位值。 （即2022年）较草案公告前一
会计年度（即2018年）的营业
收入复合增长率为18.61%，高
于解锁业绩条件6.50%，且高于
同 行 业 对 标 企 业 75 分 位 值
(3)可解除限售日前一会计年度
（ 即 2022 年 ） 营 业 利 润 率 为
激励计划第二个解锁期解锁的个人绩效评价结 根据《关于A股限制性股票激励
果： 计划（第一期）限制性股票授
在激励计划的解除限售期内，激励对象在三个 予登记完成的公告》和《关于A
解除限售日依次可申请解除限售限制性股票上 股限制性股票激励计划（第一
限为激励计划获授股票数量的 33.3%、 33.3% 期）股份授予登记完成的公告
一年度绩效评价结果挂钩，具体考核结果对应 106人，除6名激励对象的限制
的解锁比例如下： 性股票已于2022年回购及本次
等级 当期解除限售比例
A 100% 要 回 购 外 ， 激 励 对 象 中 79 人
B 100% 2022年度个人绩效评价结果为
序号 解锁条件 成就情况
C 60% A级，5人2022年度个人业绩评
D 0% 价结果为B级，因此84名激励对
象第一期第二个解锁期可解除
限售的比例均为100%。
注:当期未解除限售的限制性股票全部由公司统
一回购注销。
（三）公司层面满足激励计划第二个解锁期解锁业绩条件的说明
根据《中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》，“公
司董事会有权根据公司战略、市场环境等相关因素，对上述业绩指标、水平、同
行业标杆公司进行调整和修改，在年度考核过程中行业样本若出现主营业务发生
重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，公司董事会将根据授权在年终考核时
剔除或更换样本。”具体情况如下：
根据《中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》，“若
本激励计划有效期内公司进行发行证券募集资金的，计算净资产收益率时不考虑
因发行证券募集资金对净资产的影响。”
年回购部分股权激励发行的证券，剔除了2019年、2021年非公开发行及股权激励
发行证券及回购证券的影响后为17.86%，高于解锁条件要求的4.90%及对标企业
表1：对标企业2022年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
证券代码 证券简称 净资产收益率
对标企业
对标企业75分位值 3.12%
注1：对标企业中航机电于2023年被中航电子吸收合并，未披露2022年年报，
因此本次测算剔除中航机电2022年度扣非净资产收益率指标。
注2：根据《中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》，
上述公司财务指标均采用剔除中航世新燃气轮机股份有限公司、中航特材工业
(西安)有限公司、中国航空工业新能源投资有限公司影响后的数据。
公司2022年较2018年营业收入复合增长率为18.61%，高于解锁条件要求的
表2：对标企业2022年较2018年营业收入复合增长率
单位：万元
证券代码 证券简称 2018年度营业总收入 2022年度营业总收入
年营业收入复
合增长率
对标企业
对标企业75分位值 12.59%
注1：对标企业中航机电于2023年被中航电子吸收合并，未披露2022年年报，
因此本次测算剔除中航机电营业收入2022年度较2018年度复合增长率指标。
注2：根据《中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》，
上述公司财务指标均采用剔除中航世新燃气轮机股份有限公司、中航特材工业
(西安)有限公司、中国航空工业新能源投资有限公司影响后的数据。
公司2022年度营业利润率为14.54%，高于解锁业绩条件5.40%，且高于同行
业对标企业75分位值4.18%。具体指标见表3。
表3:对标企业2022年度营业利润率
证券代码 证券简称 营业利润率
对标企业
对标企业75分位值 4.18%
注1：对标企业中航机电于2023年被中航电子吸收合并，未披露2022年年报，
因此本次测算剔除中航机电2022年度营业利润率指标。
注2：根据《中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》，
上述公司财务指标均采用剔除中航世新燃气轮机股份有限公司、中航特材工业
(西安)有限公司、中国航空工业新能源投资有限公司影响后的数据。
综上，董事会认为公司A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期的
解锁条件已经达成，且本次实施的A股限制性股票激励计划（第一期）与已披露
的A股限制性股票激励计划（第一期）无差异。
本次可申请解锁的激励对象为84名，可解锁的限制性股票为2,140,790股，占
A股限制性股票激励计划（第一期）授予股份总数的25.16%，占目前公司总股本
的0.15%。对于16名激励对象因退休、离职、解除劳动合同等原因未达到限制性
股票解锁条件，公司将予以回购并注销。
三、A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期解锁情况
本次解锁数量占
已获授予限制性 本次可解锁限制性
姓名 职务 已获授予限制性
股票数量（股） 股票数量（股）
股票比例
一、董事、高级管理人员
冉兴 董事长 350,000 116,550 33.3%
胡灵红 董事、总经理 70,000 23,310 33.3%
张正原 副总经理 280,000 93,240 33.3%
冀胜利 副总经理 140,000 46,620 33.3%
董事、高级管理人员小计 840,000 279,720 33.3%
二、其他激励对象
公司中层以上管理人员、核
心技术（业务）人员及子公
司高级管理人员和技术、管 5,588,800 1,861,070 33.3%
理、营销、技能核心骨干等
共计81人
合计（84人） 6,428,800 2,140,790 33.3%
注1：2022年5月，公司实施权益分派，以资本公积金向全体股东每股转增0.4
股，故激励对象获得的限制性股票相应增加。
注2：上述人员不包括第二个考核期内因退休、离职、解除劳动合同等原因
未达到限制性股票解锁条件的16名激励对象及其持有的限制性股票数量。
四、本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 5,511,287 -2,140,790 3,370,497
无限售条件股份 1,466,537,803 2,140,790 1,468,678,593
总计 1,472,049,090 - 1,472,049,090
五、独立董事意见
经核查，公司和可解锁的激励对象主体均符合A股限制性股票激励计划（第
一期）中对第二个解锁期解锁条件的要求，公司对限制性股票的解锁相关事项符
合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规的规定，公司A股限制性股
票激励计划（第一期）第二个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象可解锁限制
性股票的数量与其在考核年度内个人绩效评价结果相符，可解锁的激励对象主体
资格合法、有效，同意本次限制性股票解锁。
六、监事会意见
本次公司A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期解锁条件成就的
相关内容及程序符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司相关规定。
本次解锁期解锁业绩条件达成情况、激励对象个人绩效考核达成情况及解锁期可
解锁的限制性股票情况合法、有效。监事会同意本次限制性股票解锁。
七、法律意见书的结论性意见
本次限制性股票激励计划第二个解锁期解锁已履行必要的批准和授权；本次
解锁需满足的条件业已成就；本次解锁的相关激励对象资格合法、有效，可解锁
的限制性股票数量符合《中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修
订稿）》的相关规定。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司
监事会、独立董事对本次事项发表了明确的同意意见。其审议程序符合《公司法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》等相关法规和
规范性文件规定以及《公司章程》的规定，公司A股限制性股票激励计划（第一
期）第二个解锁期解锁条件已成就。
综上，保荐机构同意公司办理A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解
锁期解锁。
九、备查文件
计划（第一期）第二次解锁及部分限制性股票回购注销相关事项的法律意见书；
性股票激励计划（第一期）第二个解锁期解锁的核查意见。
特此公告
中航重机股份有限公司
董事会
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