山东博汇纸业股份有限公司
投资者关系管理制度
(2023 年 10 月修订)
第一章 总则
第一条 为规范山东博汇纸业股份有限公司（以下简称“公司”
）
投资者关系管理工作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，加深
投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良
好关系，促进上市公司完善治理，提高上市公司质量，切实保护投资
者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中
华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）
《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股
票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《山东博汇纸业股份有
限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，
特制定《山东博汇纸业股份有限公司投资者关系管理制度》(以下简
称“本《制度》”)。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间
的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企
业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。
第三条 公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投
资者关系管理工作，应当遵守法律法规及中国证监会、上海证券交易
所等相关规定，严格审查向外界传达的信息，体现公平、公正、公开
原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得
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出现以下情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
第二章 投资者关系管理工作的目的和基本原则
第四条 投资者关系管理工作的目的:
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的
了解。
（二）建立稳定优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理
念。
（五）增加公司信息披露透明度，健全并完善公司治理。
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第五条 投资者关系管理工作的基本原则:
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理工作的对象、内容和方式
第六条 投资者关系管理工作的对象包括(但不限于):
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体、行业媒体等传播媒介；
（四）监管部门等相关政府机构；
（五）其他相关个人及机构。
第七条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的主要内容
包括:
（一）公司的发展战略，包括(但不限于)公司的发展方向、发展
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规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括(但不限于)定期报告和临时
公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括(但不限于)生产
经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利
分配等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）企业文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第八条 公司应当采用多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作。通过上海证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设
施平台或公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等渠道，采
取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈、
上证 e 互动平台交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通方式应尽
可能便捷、有效，便于投资者参与。
第九条 公司应充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，便
于公司股东尤其是中小股东参加，为投资者发言、提问以及交流提供
必要的时间。
第十条 公司应当在官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新
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投资者关系管理相关信息。
公司可通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒
体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更
新。
第十一条 公司应按照中国证监会、上海证券交易所的规定召开
投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说
明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。公
司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。
公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资
者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、
网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提
问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问
题予以答复。
参与投资者说明会的公司人员包括公司董事长（或者总经理）
、
财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资
者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形
的，公司应当按照有关规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
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（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所
相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开
投资者说明会的情形。
第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，就公司的经
营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行沟
通，回答问题并听取相关意见建议。
第十四条 公司在进行投资者说明会、分析师会议、路演前，公
司应确定投资者、分析师提问范围，若提出的问题涉及或者可能涉及
股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的
重大信息的提问的，公司应拒绝回答，可就信息披露规则进行必要的
解释说明。
第十五条 公司可以接待投资者、基金经理、分析师等到公司现
场参观、座谈沟通，实行预约制度，由公司统筹安排。公司应制定合
理的参观路线，妥善地安排参观过程，避免让来访人员有机会得到内
幕信息和未公开的重大事件信息。公司应派两人以上陪同参观，由专
人对参观人员的提问进行回答，并记录沟通内容，相关记录材料由董
事会办公室保存。未经允许，禁止一切录像、拍照。
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第十六条 公司定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目
汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记
录，记录包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）
；
（五）上海证券交易所要求的其他内容。
第十七条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加
证券公司、研究机构、基金公司等机构举办的投资策略分会、分析会
或研讨会等情形外，应要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等
资料，并要求与其签署承诺书。承诺书包括下列内容：
（一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指
定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未
公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用
未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预
测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布
或者使用前知会公司；
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（六）明确违反承诺的责任。
如有需要，公司有权将相关音像和文字记录资料予以公布。
第十八条 公司应要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的
投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会
公司，公司应认真核实上述对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等
文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正
的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求其在公司
正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此期间不得买卖或
建议他人买卖公司证券。
第十九条 公司应当设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮
箱，投资者可利用咨询电话、传真和电子邮箱向公司询问、了解其关
心的问题。公司应保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅
通，确保咨询电话在工作时间线路畅通，安排专人负责接听。公司在
定期报告中公布咨询电话号码、电子邮箱、公司网址，发生变更后，
公司应及时进行公告。
第二十条 公司应当通过上证 e 互动平台与投资者互动交流，指
派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和建议并予以回复。公司
不得通过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息，在上证 e 互动平台
发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为
依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、
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宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存
在的重大不确定性和风险。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏
的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证 e 互动平台申请在更正后
的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
第二十一条 公司实施融资计划过程中，向特定个人或机构进行
询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提
供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第二十二条 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信
息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信
息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
第二十三条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于中国证
监会指定的信息披露媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代
替公司公告。
第二十四条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护
机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投
资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发
生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，
公司应当积极配合。
第二十五条 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适
当回应。
公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
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第四章 投资者关系管理工作的组织和实施
第二十六条 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为投资
者关系管理负责人，董事会办公室负责具体承办和落实。未经董事长、
董事会秘书许可，任何人不得从事投资者关系活动。
公司控股股东、实际控制人以及公司董、监、高及其他相关人员
应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十七条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经
营状况、发展战略等情况下，具体负责策划、安排和组织各类投资者
关系管理活动。
第二十八条 董事会办公室应持续关注新闻媒体及互联网上有
关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第二十九条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
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第三十条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质
和技能:
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
（二）良好的专业知识结构，熟悉行业发展、公司治理、财务会
计、法律法规和资本市场的相关专业知识；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）良好的品行和职业素养，诚实守信。
第三十一条 公司建立投资者关系信息备查登记制度，对接受或
者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容应当
至少包括活动时间、地点、方式（书面或者口头）、双方当事人姓名、
活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，公司定期将信息
披露备查登记情况予以披露。
第三十二条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关
系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄
密的处理过程及责任追究（如有）等情况，按照投资者关系管理的方
式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档
（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
第五章 附则
第三十三条 本《制度》未尽事宜，依照法律、行政法规、部门
规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定和要求执行。
第三十四条 本《制度》如与国家日后颁布的法律、行政法规、
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部门规章及规范性文件以及《公司章程》的有关规定和要求不一致的，
以法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《公司章程》的有关
规定和要求为准。
第三十五条 本《制度》由公司董事会负责制订、解释和修改。
第三十六条 本《制度》自公司董事会审议通过之日起生效并实
施。
山东博汇纸业股份有限公司董事会
二零二三年十月十日
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