证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份
无锡蠡湖增压技术股份有限公司
（草案）摘要
无锡蠡湖增压技术股份有限公司
二〇二三年九月
声 明
本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披
露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得
的全部利益返还公司。
特别提示
一、《无锡蠡湖增压技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本激励计划”）由无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称“蠡湖股
份”、“本公司”或“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》（证监会令〔2018〕148 号）、《国有控股上市公
司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范
国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171
号）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》，并参照《中央企业控股上市公司实施股权激
励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）等其他有关法律、行政法规、规范性文
件以及《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等
有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来
源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在
归属期内以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，
不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 550.00 万股限制性股票，占本激励计
划草案公告时公司股本总额 21,531.6977 万股的 2.554%，其中首次授予 467.80 万股，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额 21,531.6977 万股的 2.173%，约占限制性股
票拟授予总额的 85.05%；预留 82.20 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总
额 21,531.6977 万股的 0.382%，约占限制性股票拟授予总额的 14.95%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股
本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的公司限制性股票数量，累计未超过公司股本总额的 1%。
本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生
资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的
授予/归属数量将根据本激励计划予以相应的调整。
四、本激励计划限制性股票的授予价格（含首次及预留授予）为 5.64 元/股。
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制
性股票授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、本激励计划首次授予的激励对象总计不超过 135 人，占公司员工总数 2,295
人（截至 2022 年 12 月 31 日）的 5.88%，包括公告本激励计划时在本公司（含分公
司、控股子公司）任职的高级管理人员、对公司整体业绩和持续发展有直接影响的
管理骨干、业务骨干、技术骨干及其他骨干。本计划激励对象不包括外部董事（含
独立董事）及监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续
期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。
预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
七、本激励计划授予的限制性股票在相应部分授予之日起满 24 个月后分 3 期归
属，每期归属权益数量占相应授予权益总量的比例为 40%、30%、30%。
八、公司具备《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》第五条规
定以下实施股权激励计划的条件：
（一）公司治理结构规范，股东大会、董事会、经理层组织健全，职责明确。
外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；
（二）薪酬与考核委员会全部由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，
议事规则完善，运行规范；
（三）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市
场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
（四）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财
务违法违规行为和不良记录；
（五）证券监管部门规定的其他条件。
九、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激
励的情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
十、本激励计划的激励对象不存在《国有控股上市公司（境内）实施股权激励
试行办法》第三十五条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
（二）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、
实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违
纪行为，给上市公司造成损失的。
十一、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规
定的不得成为激励对象的情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
十二、本公司承诺不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本激励计划获
得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十三、本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获
得的全部利益返还公司。
十四、本激励计划须经泉州市人民政府国有资产监督管理委员会审核批准后，
公司方可召开股东大会审议通过本激励计划并予以实施。
十五、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召
开董事会向激励对象首次授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完
成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据
《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日。预留限制
性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过本激励计划后的 12 个月内另行确定，
超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
十六、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
蠡湖股份、本公司、
指 无锡蠡湖增压技术股份有限公司
公司、上市公司
本激励计划、本计
划、本次限制性股票 指 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
激励计划
限制性股票、第二类 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后
指
限制性股票 分批次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司、控
激励对象 指 股子公司）高级管理人员、对公司整体业绩和持续发展有直接
影响的管理骨干、业务骨干、技术骨干及其他骨干
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全
有效期 指
部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至
归属 指
激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需
归属条件 指
满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
归属日 指
期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通
《171 号文》 指
知》
《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
《工作指引》 指 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》
《自律监管指南第 1 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务
指
号》 办理》
《公司章程》 指 《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、万元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和
根据该类财务数据计算的财务指标。
成。
第二章 本激励计划的目的与原则
一、本激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调
动其积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人三方利益结合在一起，使各方共
同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利
益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》
《上市规则》《自律监管指南第 1 号》《试行办法》《171 号文》，并参照《工作
指引》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司目
前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制定本激励计划。
二、本激励计划的原则
本激励计划坚持以下原则：
（一）坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
（二）坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公司持
续发展；
（三）坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理层的
激励力度；
（四）坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变
更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事
会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下
设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励
计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励
计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利
于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事
会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规
则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东
征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、
监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及
全体股东利益的情形发表独立意见。
五、公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定
的激励对象获授权益的条件是否成就发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与
本激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时
发表明确意见。
六、激励对象获授的限制性股票在归属前，独立董事、监事会应当就本激励计
划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《工作指引》《自律监管指南第 1 号》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》
的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含分公司、控股子公司，下同）高级管理人员、
对公司整体业绩和持续发展有直接影响的管理骨干、业务骨干、技术骨干及其他骨
干。本激励计划激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事，不包括单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、激励对象的范围
本激励计划首次授予涉及的激励对象不超过 135 人，占公司员工总数 2,295 人
（截至 2022 年 12 月 31 日）的 5.88%，具体包括：
（一）公司高级管理人员；
（二）对公司整体业绩和持续发展有直接影响的管理骨干、技术骨干、业务骨
干及其他骨干人员。
以上激励对象中，高级管理人员必须经董事会聘任。除非本激励计划另有规定，
所有激励对象必须在公司授予其限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司
或其分公司、控股子公司存在聘用或劳动关系。本激励计划涉及的激励对象不得存
在有关法律、行政法规和规范性文件规定的不能参与上市公司股权激励计划的情形。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，
超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次
授予的标准确定。
三、激励对象的核实
（一）本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于 10 天。
（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司
股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、本激励计划的股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司
向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予不超过 550.00 万股限制性股票，占本激励计划草
案公告时公司股本总额 21,531.6977 万股的 2.554%，其中首次授予 467.80 万股，约
占本激励计划草案公告时公司股本总额 21,531.6977 万股的 2.173%，约占限制性股票
拟授予总额的 85.05%；预留 82.20 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额
本激励计划预留部分权益未超过本次拟授予权益总量的 20%。公司全部在有效
期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激
励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的限制性股
票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予/归属
数量进行相应的调整。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
授予限制性股票数 占授予限制性股 占目前总股本
序号 姓名 职务
量（万股） 票总量比例 的比例
管理骨干、业务骨干、技术骨干及其他骨干
（129 人）
首次授予部分合计（135 人） 467.80 85.05% 2.173%
预留部分 82.20 14.95% 0.382%
合计 550.00 100.00% 2.554%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的限制性股票
数量累计均未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数累计未超过公司股本总额的 20%。
出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网
站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预
留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
二、本激励计划的授予日
本激励计划授予日由公司董事会在本激励计划经泉州市人民政府国有资产监督
管理委员会批准通过、公司股东大会审议通过后确定，授予日必须为交易日。自公
司股东大会审议通过本激励计划后，公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励
对象首次授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，
应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规
定的不得授出权益的期间不计算在 60 日内。预留限制性股票授予日由公司董事会在
股东大会审议通过本激励计划后的 12 个月内另行确定，超过 12 个月未明确激励对
象的，预留权益失效。
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分
次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大
事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
本激励计划首次及预留授予的限制性股票各批次归属比例和归属安排如下表所
示：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自相应部分限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交
第一个归属期 易日至相应部分限制性股票授予之日起 36 个月内的最 40%
后一个交易日止
自相应部分限制性股票授予之日起 36 个月后的首个交
第二个归属期 易日至相应部分限制性股票授予之日起 48 个月内的最 30%
后一个交易日止
自相应部分限制性股票授予之日起 48 个月后的首个交
第三个归属期 易日至相应部分限制性股票授予之日起 60 个月内的最 30%
后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的
该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿
还债务；已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增
加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务；若届
时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归
属事宜。
四、本激励计划禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本激励计
划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行，具体内容如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。如相关法律法规对短线交易的规定发生变化，则按
照变更后的规定处理上述情形。
（三）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定
发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后
的相关规定。
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、限制性股票的授予价格
本激励计划限制性股票的授予价格（含首次及预留授予）为每股 5.64 元，即满
足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 5.64 元的价格购买公司向激励对象增
发的公司 A 股普通股股票。
二、限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票的授予价格不得低于股票票面金额且不低于下列价格较
高者：
（一）本激励计划草案公布前 1 个交易日公司股票交易均价每股 11.28 元的 50%，
为每股 5.64 元；
（二）本激励计划草案公布前 120 个交易日公司股票交易均价每股 10.45 元的
根据以上定价原则，公司本激励计划限制性股票的授予价格（含首次及预留授
予）为 5.64 元/股。
第八章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任
一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
见的审计报告；
示意见的审计报告；
的情形；
（二）公司具备以下条件：
事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；
则完善，运行规范；
济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
法违规行为和不良记录；
（三）符合《管理办法》第八条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
者采取市场禁入措施；
（四）符合《试行办法》第三十五条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行
为，给上市公司造成损失的。
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜。
（一）公司未发生如下任一情形：
见的审计报告；
示意见的审计报告；
分配的情形；
（二）公司具备以下条件：
事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；
则完善，运行规范；
济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
法违规行为和不良记录；
（三）符合《管理办法》第八条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
者采取市场禁入措施；
（四）符合《试行办法》第三十五条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行
为，给上市公司造成损失的。
公司发生上述第（一）条规定的任一情形和/或不具备上述第（二）条规定的任
一条件的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效；某一激励对象发生上述第（三）和/或（四）条规定情形之一的，该激
励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（五）激励对象满足公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，分
年度进行考核并归属，以达到业绩考核目标作为限制性股票的归属条件之一。首次
授予部分具体的业绩考核目标如下：
归属安排 业绩考核目标
首次授予部分 同行业均值；
第一个归属期 2、2023年净资产收益率不低于5.1%；
首次授予部分 130%，且不低于同行业均值；
第二个归属期 2、2023年-2024年净资产收益率平均值不低于5.2%；
首次授予部分
第三个归属期
注：1、上述“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
效期内，如公司有融资实施发行股票或发行股票收购资产的行为，则新增加的净资产及该等净
资产产生的相应收益额（相应收益额无法准确计算的，可按扣除融资成本后的实际融资额乘以
同期国债利率计算确定）不列入当年及次年的考核计算范围。
变化或由于进行重大资产重组等导致数据不可比时，相关样本数据将不计入统计；业绩指标的
具体核算口径由股东大会授权董事会确定。在年度考核过程中，同行业企业若出现偏离幅度过
大的样本极值，则将由公司董事会薪酬与考核委员会在年终考核时剔除。
股份支付费用影响的数值作为计算依据。
措，对公司经营产生重大影响，或出现其他严重影响公司业绩的情形，公司董事会认为有必要
的，可对上述业绩指标或水平进行调整和修改，相应调整和修改需经股东大会审批通过。
若预留部分限制性股票于 2023 年三季报披露前授出，则预留部分考核年度及公
司层面业绩考核目标同首次授予部分；若预留部分限制性股票于 2023 年三季报披露
后授出，则预留部分具体的业绩考核目标如下：
归属安排 业绩考核目标
预留部分 130%，且不低于同行业均值；
第一个归属期 2、2023年-2024年净资产收益率平均值不低于5.2%；
预留部分 210%，且不低于同行业均值；
第二个归属期 2、2023年-2025年净资产收益率平均值不低于5.3%；
预留部分 300%，且不低于同行业均值；
第三个归属期 2、2023年-2026年净资产收益率平均值不低于5.3%；
注：1、上述“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
效期内，如公司有融资实施发行股票或发行股票收购资产的行为，则新增加的净资产及该等净
资产产生的相应收益额（相应收益额无法准确计算的，可按扣除融资成本后的实际融资额乘以
同期国债利率计算确定）不列入当年及次年的考核计算范围。
变化或由于进行重大资产重组等导致数据不可比时，相关样本数据将不计入统计；业绩指标的
具体核算口径由股东大会授权董事会确定。在年度考核过程中，同行业企业若出现偏离幅度过
大的样本极值，则将由公司董事会薪酬与考核委员会在年终考核时剔除。
股份支付费用影响的数值作为计算依据。
措，对公司经营产生重大影响，或出现其他严重影响公司业绩的情形，公司董事会认为有必要
的，可对上述业绩指标或水平进行调整和修改，相应调整和修改需经股东大会审批通过。
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限
制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（六）激励对象满足个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对
象的考核结果确定其实际归属的股份数量。届时根据以下考核评级表中对应的个人
层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量。
考核等级 A B C
对应分数（X） X≧80 分 60≦X<80 X<60
个人层面归属比例（N） 100% 80% 0%
考核等级 A B C
对应分数（X） X≧90 分 80≦X<90 X<80
个人层面归属比例（N） 100% 80% 0%
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当
年计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例（N）。
因公司层面业绩考核不达标、或个人层面考核导致激励对象当期全部或部分未
能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。
三、考核指标的科学性和合理性说明
公司本次限制性股票激励计划考核指标的设定符合法律法规和《公司章程》的
基本规定。考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
在公司层面业绩考核指标方面，公司综合考虑公司历史业绩、未来战略规划以
及行业特点，为实现公司未来高质量和稳健发展与激励效果相统一的目标，选取净
利润增长率、净资产收益率、主营业务收入占营业收入的比重作为公司层面考核指
标，上述指标是公司比较核心的财务指标，分别反映了公司的成长能力、股东回报
和公司聚焦主业的能力。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了绩效考核体系，能够对激励对
象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象年度绩效考评
结果，确定激励对象个人是否达到限制性股票的归属条件及具体的归属比例。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次
激励计划的考核目的。
第九章 本激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司
有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性
股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘价；
P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q
为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股
票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划草案公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公
积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股
票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、
股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；
n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整后的授
予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、本激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整限制性股票数
量和授予价格。董事会根据上述规定调整限制性股票授予/归属数量及授予价格后，
应及时公告。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本
激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。
因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属数量和授予价格的，除董事
会审议相关议案外，须提交公司股东大会审议。
第十章 限制性股票的会计处理
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例——授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。按照《企业会计
准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》
的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归
属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，
并按照限制性股票授予日的公允价值，计算当期需确认的股份支付费用，计入相关
成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金
融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股
票的公允价值，并于 2023 年 9 月 26 日用该模型对拟首次授予的 467.8 万股第二类
限制性股票进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数选取如下：
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，
并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按
归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
假设 2023 年 10 月首次授予，根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限
制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
首次授予权益 摊销总费用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属
数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减
少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响；
上述测算部分不包含预留部分 82.20 万股限制性股票，预留部分授予时将产生
额外的股份支付费用。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所
影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队
稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司经营业绩和内
在价值的长期提升带来积极促进作用。
第十一章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但尚
未归属的限制性股票取消归属，并作废失效：
意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
分配的情形；
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符
合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不
得归属，并失效作废；激励对象获授限制性股票已归属的，激励对象应当返还其已
获授权益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的，激励对
象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与激励计划的资格，其已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效：
者采取市场禁入措施；
（二）激励对象发生职务变更，但仍在公司或其分公司、控股子公司内任职的，
其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理归属；但是，激
励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎
职等行为损害公司利益或声誉以及公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或
严重损害公司利益的情形而导致的职务变更，或因前列原因导致公司或其分公司、
控股子公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，或因犯罪行为被依法追究刑事
责任的，激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效，对于
已归属的限制性股票公司有权追回相关收益。
（三）激励对象因工作调动原因与公司（含分公司、控股子公司）解除或者终
止劳动关系或聘用关系的，公司按照实际服务年限折算其可归属的限制性股票数量，
并按照相应批次的归属安排进行归属，其余已获授尚未归属的限制性股票不得归属，
并作废失效。按照实际服务年限折算可归属限制性股票数量的方式如下：
激励对象某归属期实际可归属的限制性股票数量=激励对象当期根据相应考核
年度绩效考核结果可归属的限制性股票数量×激励对象自相应部分限制性股票授予
之日起至激励对象在公司服务的最后一个月的月份数÷M；若激励对象在第一批次
首个可归属日之前发生上述情形的，则 M=24；若激励对象在第一批次首个可归属
日之后至第二批次首个可归属日之前发生上述情形的，则 M=36，且对于第一批次
已满足等待期要求及考核条件但尚未归属的限制性股票在该批次归属有效期内继续
保留归属权利；若激励对象在第二批次首个可归属日之后至第三批次首个可归属日
之前发生上述情形的，则 M=48，且对于第二批次已满足等待期要求及考核条件但
尚未归属的限制性股票在该批次归属有效期内继续保留归属权利。
（四）激励对象退休
定的程序进行；
股票数量，并按照相应批次的归属安排进行归属，其余已获授尚未归属的限制性股
票不得归属，并作废失效。实际服务年限折算可归属限制性股票数量的计算方式同
第（三）条。
（五）激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协
议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、公司辞
退等，激励对象根据本计划已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（六）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情形处理：
情况发生前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核不再纳入归属条件；
本激励规定的程序进行，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（七）激励对象身故，应分以下两种情形处理：
承人或法定继承人代为持有，并按照激励对象身故前本激励计划规定的程序进行，
其个人绩效考核不再纳入归属条件；
本激励规定的程序进行，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（八）出现下列情形之一的，公司国有控股股东应当依法行使股东权利，提出
终止授予激励对象新的权益，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由公司取消
归属。同时，追回激励对象已获得的本次股权激励收益，并依据法律及有关规定追
究激励对象相应责任：
秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等
违法违纪行为，并受到处分的；
其他严重不良后果的。
（九）本激励计划未规定的其它情形由公司董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予协议
书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或纠纷，
双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解决。若自
争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未能解决
相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提起诉讼解决。
第十二章 附 则
一、本激励计划中的有关条款，如与国家有关法律、法规及行政规章、规范
性文件相冲突，则按照国家有关法律、法规及行政性规章制度执行或调整。本激
励计划中未明确规定的，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执
行或调整。
二、若激励对象违反本激励计划、《公司章程》或国家有关法律、法规及行
政规章及规范性文件，出售按照本激励计划所获得的股票，其收益归公司所有，
由公司董事会负责执行。
三、本激励计划经泉州市人民政府国有资产监督管理委员会审核批准，公司
股东大会审议通过后生效。
四、本激励计划由公司董事会负责解释。
无锡蠡湖增压技术股份有限公司董事会
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