方正证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市维海德技术股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”、“保荐机构”）
作为深圳市维海德技术股份有限公司（以下简称“维海德”、“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对维海德首次公开发行前
已发行股份上市流通事项进行了核查，核查具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市维海德技术股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕687 号），深圳市维海德技术股
份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,360,000.00 股，并于 2022
年 8 月 10 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股
本为 69,412,000.00 股，其中有限售条件股份数量为 52,950,544.00 股，占发行后
总股本的 76.28%；无限售条件流通股 16,461,456.00 股，占发行后总股本的 23.72%。
量为 898,544.00 股，占公司总股本比例为 1.29%，具体情况详见公司于 2023 年 2
月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售
限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-001）。
量为 3,444,602.00 股，占公司总股本 3.31%，具体情况详见公司于 2023 年 8 月 8
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行股份
上市流通提示性公告》（公告编号：2023-027）。
（二）公司上市后股本变动情况
公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议及 2022 年年度股
东大会审议通过《关于 2022 年度利润分配预案的议案》，同意公司以截至 2022
年 12 月 31 日公司总股本 69,412,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金
红利 3 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增
截至本核查意见出具日，公司总股本为 104,118,000.00 股，其中：有限售条
件股份数量为 74,633,398.00 股，占公司总股本 71.68%，无限售条件流通股
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为白东升，其在公司《首次公开发行股票并在
创业板上市招股说明书》中做出的承诺如下：
的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
共和国证券法》、证券监管部门和证券交易所的相关规定执行。
所有，本人应向发行人董事会上缴该等收益；②在有关监管机关要求的期限内予
以纠正；③本人拒不上缴收益的，发行人有权相应扣减其应向本人支付的分红或
薪酬。
白东升签署了股份锁定承诺，即自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之
日（即 2020 年 9 月 29 日）起 36 个月内，白东升持有的公司股份中的 250,000.00
股股份不对外转让（如因送股、转增股本等原因进行除权的，股数按有关规定进
行相应调整）。
因公司 2022 年度权益分派方案中，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5
股，故股东白东升此次可对外转让的股数为 375,000 股，本次解除限售并上市流
通的股数为 375,000 股。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守了上述承诺，
未出现违反上述承诺的情形。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
际可上市流通数量为 375,000.00 股，占公司总股本 0.36%。
所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上市流
序号 股东名称 备注
总数（股） 数量（股） 通数量（股）
合 计 375,000.00 375,000.00 375,000.00 -
注 1：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股
份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前
任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
上述股东除履行相关承诺外，其减持行为应严格遵从《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务，公司
董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，并在定期报告中持续披露股
东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（+,-） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 74,633,398.00 71.68% -375,000.00 74,258,398.00 71.32%
首发前限售股 74,633,398.00 71.68% -375,000.00 74,258,398.00 71.32%
高管锁定股 0.00 0.00% 0.00 0 0.00%
首发后限售股 0.00 0.00% 0.00 0 0.00%
二、无限售条件股份 29,484,602.00 28.32% +375,000.00 29,859,602.00 28.68%
三、总股本 104,118,000.00 100.00% 0.00 104,118,000.00 100.00%
注：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了
其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份上市流通的信
息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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