证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-055
聚辰半导体股份有限公司
关于独立董事公开征集委托投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 征集投票权的起止时间：2023 年 10 月 7 日至 2023 年 10 月 10 日
● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意
● 征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《上市公
司股权激励管理办法》的有关规定，并受聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公
司”）其他独立董事的委托，独立董事饶尧作为征集人，就公司拟于 2023 年 10
月 13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
一、征集人声明
本人饶尧作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定及其
他独立董事的委托，就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的股权激励计划相
关议案公开征集股东委托投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会
《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开
征集投票权的情形。本人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任，保证不会利用本次征集投票
权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于本人作为上市公司
独立董事的职责，所发布信息不存在虚假记载或者误导性陈述。本次征集委托投
票权已获得公司其他独立董事同意，本人已签署本公告，本公告的履行不会违反
法律法规、《聚辰股份公司章程》以及内部制度的任何条款或与之发生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
公司名称：聚辰半导体股份有限公司
股票简称：聚辰股份
股票代码：688123
法定代表人：陈作涛
董事会秘书：袁崇伟
联系地址：上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢
邮政编码：201210
电话号码：021-50802035
传真号码：021-50802032
网址：www.giantec-semi.com
电子邮箱：investors@giantec-semi.com
（二）本次征集事项
征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的以下议案公开征集委托投
票权：
非累积投票议案
序号 议案名称
（三）本征集投票权公告签署日期：2023 年 9 月 22 日。
三、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开时间
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
（二）会议召开地点
上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢
（三）需征集委托投票权的议案
非累积投票议案
序号 议案名称
本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日披露的《聚辰股份关于召开
四、征集人基本情况
（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事饶尧，其基本情况如下：
饶尧，中国国籍，学士学位，无境外永久居留权。饶先生于 2018 年 10 月加
入本公司担任独立董事。加入本公司前，饶先生于 2002 年 9 月至 2007 年 4 月，
就职于德国法合联合律师事务所上海代表处，任中国法律顾问；2007 年 5 月至
年 1 月至今就职于上海汇衡律师事务所，任律师、合伙人。饶尧先生目前担任上
海汇衡律师事务所主任，同时担任 Meritas 全球董事以及亚太区联席主席。
（二）征集人未持有公司股票，未因证券违法行为受到处罚或涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼、仲裁的情形。征集人与其主要直系亲属未就公司股权有
关事项达成任何协议或安排，其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人
员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人饶尧先生作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 9 月 22 日召开的
第二届董事会第十九次会议，对本次会议审议的《聚辰半导体股份有限公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2023
年限制性股票激励计划有关事项的议案》的表决意见为同意，并发表了同意公司
实施本次激励计划的独立意见。
征集人饶尧先生认为，公司 2023 年限制性股票激励计划系基于公司实际经
营情况作出的，有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、
股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，并吸引和保留业
务骨干，调动员工的积极性，不存在损害公司整体利益以及全体股东特别是中小
股东权益的情形。公司不存在有关法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权
激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，本次激励计划所确定的激
励对象符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份 2023 年
限制性股票激励计划（草案）》规定的条件，公司不存在向激励对象提供贷款、
贷款担保以及任何其他财务资助的计划或安排。
六、征集方案
征集人依据有关法律、行政法规和规范性文件以及《聚辰股份公司章程》的
相关规定制定了本次征集投票权方案，具体内容如下：
（一）征集对象
截至 2023 年 9 月 28 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间
（三）征集方式
采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、
《证券时报》上发布公告进行征集投票权行动。
（四）征集程序
项填写征集投票权授权委托书。
括（但不限于）：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代
表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件，上述复印件须加盖
法人股东公章；
（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委
托书原件、股票账户卡复印件，上述复印件须经自然人股东签字。
方式送达以下地址，以接收或信函寄达的时间为准。
地 址：上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢（邮政编码：201210）
收件人：聚辰股份董事会办公室（联系电话：021-50802035）
请将相关文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系人和联系电话，并在
显著位置标记“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
述条件的授权委托将被确认为有效：
（1）按照本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
（2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
（3）按照本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交的相关文件完整、有效；
（4）提交的授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符；
（5）未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征
集事项投票权重复授权征集人且授权内容不相同的，以其最后一次签署的授权委
托书为有效；无法判断签署时间的，以最后接收的授权委托书为有效；无法判断
接收时间先后的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认；通过该种方式
仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
（6）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议，但对征集事项无投票权。
销对征集人的授权委托。
书及相关证明文件进行形式审核，不会就授权委托书及相关证明文件签盖的真实
性或该等文件是否符合股东的真实意愿进行实质审核，符合本公告规定形式要件
的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
特此公告。
征集人：饶尧
附件：聚辰半导体股份有限公司独立董事公开征集投票权授权委托书
附件：
聚辰半导体股份有限公司
独立董事公开征集投票权授权委托书
本人/本企业作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《聚辰股份关于独立董事公开征集委托投票权的
公告》、《聚辰股份关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》以及其他相关
文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本企业作为授权委托人，兹授权委托聚辰半导体股份有限公司独立董
事饶尧作为本人/本企业的代理人出席聚辰半导体股份有限公司 2023 年第二次临
时股东大会，并按照本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。本人/
本企业对本次征集投票权事项的投票意见：
序号 表决内容 同意 反对 弃权
聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
（草案）
聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法
关于授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划有关事
项的议案
（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至聚辰半导体股份有限公司 2023 年第二次
临时股东大会结束。
首页
微信公众号
证券之星APP
