乖宝宠物食品集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
食品集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，制
定本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公
司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求
的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。
第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称“交易所”）之间
的指定联络人。
公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门，为董事会秘书
履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、
配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查
阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第二章 任职资格
第四条 董事会秘书的任职资格：
（一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上；
（二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业
知识；
（三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，
能够忠诚地履行职责；
（四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力；
（五）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第五条 下列人员不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》第 146 条规定情形之一的；
（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）公司现任监事；
（五）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（六）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则
该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第三章 主要职责
第 七条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及
本细则的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有忠实和
勤勉义务。
董事会秘书对公司和董事会负责，董事会秘书的主要职责是：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务
机构、媒体等之间的信息沟通；负责处理公司信息通知、报告事务；
（三）负责为公司重大事项决策提供咨询和建议，同时应确保股东大会、
董事会在对重大事项做出决策时严格按规定的程序进行。组织筹备董事会会议和
股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负
责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司和相关当事人与股东的及时沟通和联络，协调公司与股东
关系；
（五）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董
事会和股东大会的文件；参加董事会会议，制作会议记录并签字；协助董事会依
法行使职权，在董事会做出违反法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》
的决议时，及时提醒董事会，如果董事会坚持做出上述决议时，应当把情况记录在
会议纪要上，并将会议纪要立即提交全体董事和监事；
（六）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文
件、《上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所
作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立
即如实地向深圳证券交易所报告；
（七）负责与公司信息有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会
全体成员及相关知情人在有关信息正式公开前保守秘密，并在内幕信息泄露时，
及时采取补救措施，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告
并办理公告；
（八）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，负责保存和管理包
括（但不限于）公司的股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理
人员持有公司股票的资料及股东大会、董事会、监事会会议的记录文件、公司组
建档案等资料；
（九）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及
相关规定的培训，协助前述人员了解相关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》；
了解各自在信息披露中的权利和义务；
（十）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券
交易所所有问询；
（十一）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行
的其他职责。
第八条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会秘书将予配合。
第九条 凡需提交董事会会议审议的议案，由董事会秘书负责收集、整理后
报请董事长审核，以确定是否提交董事会会议审议。
第十条 董事会秘书可向董事会提交涉及下述内容的议案：
（一）公司有关信息披露事项的议案；
（二）其他应由董事会秘书提交的议案。
第 十一 条 在公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知书时按《规
范运作》将独立董事候选人的有关材料报送交易所前，董事会秘书应当对照《规
范运作》的要求，检查报送材料内容的完备性。
第十二条 董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事
（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按交易所规定的途径和方式提交《董
事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。
第十三条 董事会秘书应积极配合，为独立董事、董事、监事履行职责提供
协助，如介绍情况、提供材料等。
独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时
向交易所办理公告事宜。
第 十 四 条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高
级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事长应当保证
独立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任
何形式阻挠其依法行使职权。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供
相关资料和信息。公司作出重大决定之前，可以从信息披露角度征询董事会秘书的
意见。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向交易
所报告。
第四章 聘任与解聘
第十五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第十六条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离职
后三个月内聘任董事会秘书。
第十七条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前，将
该董事会秘书的有关材料报送交易所，交易所自收到有关材料之日起五个交易日
内未提出异议的，董事会可以聘任。
第十八条 公司董事会聘任董事会秘书之前应当在公司置备以下文件，供股东
查询同时向交易所报送以下材料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合本细则任职资格的说明、职务、
工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
第十九条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使
其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务
的责任。
证券事务代表应当经过交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资
格证书。
第二十条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告
并向交易所提交以下资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的
资料。
第二十一条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘
董事会秘书。
第二十二条 董事会秘书有以下情形之一的，董事会应当自事实发生之日起
一个月内终止对其的聘任：
（一）出现本细则第五条所规定的情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；
（四）违反国家法律、行政法规、部门规章和《公司章程》，给公司或投资
者造成重大损失；
（五）证券交易所认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。
第 二 十三条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事
会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止。董
事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在监事会的监督下移交
有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第 二 十四 条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人
员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公
司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并
在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第二十五条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加交易所组织
的董事会秘书后续培训。
第二十六条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务
代表或者本工作细则第二十四条规定代行董事会秘书职责的人员负责与交易所
联系，办理信息披露与股权管理事务。
第二十七条 董事会秘书应按照下列要求履行信息披露事项：
（一）依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定，认真配合深圳证券交
易所完成信息披露核查工作；
（二）信息披露工作应以真实、及时、公平为原则，应符合及时性、准确性、
完整性、合规性四方面的要求；
（三）信息披露工作在及时性方面应符合以下要求：
限及时公告；
限及时向深圳证券交易所报告；
件公告书及履行信息披露义务、说明事件的实质。
（四）信息披露工作在准确性方面应符合以下要求：
（五）信息披露工作在完整性方面应符合以下要求：
（六）信息披露工作在合规性方面应符合以下要求：
（七）董事会秘书应按以下要求配合信息披露监管工作：
息披露义务；
知深圳证券交易所；
第五章 董事会办公室
第二十八条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书
为董事会办公室负责人，保管董事会印章。
第二十九条 董事会办公室协助董事会秘书履行职责。
第六章 董事会秘书的法律责任
第三十条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，
切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。
董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所
委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。
第 三 十 一条 董事会秘书不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得
侵占公司的财产。董事会秘书执行职务时违反法律、行政法规或者《公司章程》
的有关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第三十二条 董事会秘书于任职期间出现下列情形之一时，董事会应终止对
其聘任：
（一）未能履行有关职责和义务，给公司造成重大损失；
（二）在执行职务时违反法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，给公司造成严重后果或恶劣影响；
（三）泄露公司机密，给公司造成严重后果或恶劣影响；
（四）董事会认定的其他情形。
第三十三条 董事会秘书于任职期间不得有下列行为：
（一）不得以任何理由和方式挪用公司资产或资金；
（二）不得以任何理由和方式将公司资金以其个人名义或者以其他个人名
义开立账户存储；
（三）违反《公司章程》的有关规定，未经股东大会或者董事会同意，将公
司资金借贷给他人或者以公司财产或公司名义为本公司的股东或者其他个人
债务提供担保；
（四）违反《公司章程》的有关规定或者未经股东大会同意，与本公司订立
合同或者进行交易；
（五）未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商
业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（七）擅自披露公司秘密；
（八）违反对公司忠实义务的其他行为。
董事会秘书违反上述规定所得的收入应当归公司所有。
第七章 附则
第三十四条 董事会决定董事会秘书的报酬事项和奖惩事项，董事会秘书的
工作由董事会及其薪酬与考核委员会进行考核。
第三十五条 董事会秘书违反法律、法规、部门规章、《上市规则》或《公
司章程》，应依法承担相应的责任。
董事会秘书违反法律、法规、部门规章或《公司章程》，不切实履行职责的，
中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并由交易所予以公开谴责；对于情节
严重或不予改正的，中国证监会可对其实施证券市场禁入。
第三十六条 董事会秘书违反《上市规则》，交易所可视情节轻重给予以下
惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
第三十九条 本工作细则未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和《公司章
程》执行。本工作细则如与国家颁布的法律、行政法规、部门规章或《公司章程》
相抵触，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行。
第四十条 本工作细则由公司董事会负责解释。
第四十一条 本工作细则经董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
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