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北京国枫律师事务所
关于首创证券股份有限公司
法律意见书
国枫律股字[2023]A0489 号
致：首创证券股份有限公司（贵公司）
北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见
证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东
大会规则》）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
（以下简称《证券法律业务管理
办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业
规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《首创证券股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席
会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议
案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；
网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；
事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏；
律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》
《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事
项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次会议由贵公司第一届董事会第三十三次会议决定召开并由董事会召
集。贵公司董事会于2023年8月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证
券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公开发布了《首创证券股份
有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），该
通知载明了本次会议的召开时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记日
及会议登记方式等事项。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2023年9月15日在北京市朝阳区北辰东路8号北京五洲大酒
店如期召开，由贵公司董事长苏朝晖先生主持。本次会议通过上海证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为2023年9月15日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上
海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年9月15日9:15-15:00。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明
的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性
文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股
东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。
根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、上证所信息
网络有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册等资料，
并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）
合计11人，代表股份2,460,821,500股，占贵公司有表决权股份总数的90.03%。
除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、监事、
高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已
由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及
《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，
表决结果如下：
（一）表决通过了《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》
同意2,460,800,000股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对21,500股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0009%；
弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0000%。
（二）表决通过了《关于确定公司独立董事津贴标准的议案》
同意2,460,800,000股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对21,500股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0009%；
弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0000%。
（三）表决通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
议案序 得票数占出席会议 是否当
议案名称 得票数（股）
号 有效表决权的比例 选
选举苏朝晖为公司第二届董
事会非独立董事
选举毕劲松为公司第二届董
事会非独立董事
选举程家林为公司第二届董
事会非独立董事
选举刘惠斌为公司第二届董
事会非独立董事
选举秦怡为公司第二届董事
会非独立董事
选举任宇航为公司第二届董
事会非独立董事
选举田野为公司第二届董事
会非独立董事
（四）表决通过了《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
议案序 得票数占出席会议 是否当
议案名称 得票数（股）
号 有效表决权的比例 选
选举叶林为公司第二届董事
会独立董事
选举王锡锌为公司第二届董
事会独立董事
选举张健华为公司第二届董
事会独立董事
选举荣健为公司第二届董事
会独立董事
（五）表决通过了《关于选举公司第二届监事会股东代表监事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
议案序 得票数占出席会议 是否当
议案名称 得票数（股）
号 有效表决权的比例 选
选举李章为公司第二届监事
会股东代表监事
选举韩雪松为公司第二届监
事会股东代表监事
选举朱莉瑾为公司第二届监
事会股东代表监事
本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票
当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵
公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。
经查验，上述议案均经出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的过半
数通过；上述第（三）至（五）项议案采取累积投票制，苏朝晖、毕劲松、程家林、刘
惠斌、秦怡、任宇航、田野当选公司第二届董事会非独立董事；叶林、王锡锌、张健华、
荣健当选公司第二届董事会独立董事；李章、韩雪松、朱莉瑾当选公司第二届监事会股
东代表监事。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文
件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、
规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召
集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式贰份。
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