证券代码：605369 证券简称：拱东医疗 公告编号：2023-038
浙江拱东医疗器械股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股 票上 市类 型为 首 发股 份； 股票 认购 方式为 网下 ，上 市股 数为
本次股票上市流通总数为 84,000,000 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 21 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2020 年 8 月 21 日《关于核准浙江拱东医疗器械
股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕1905 号）核准，并经
上海证券交易所同意，浙江拱东医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”
“拱东
医疗”或“发行人”）首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000
股，并于 2020 年 9 月 16 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行前的总股
本为 60,000,000 股，首次公开发行并上市后公司总股本增至 80,000,000 股，其中
有限售条件流通股为 60,000,000 股，无限售条件流通股为 20,000,000 股。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股，共涉及 7 名股东，分
别为：施慧勇、施依贝、台州金驰投资管理合伙企业（有限合伙）、施何云、施荷
芳、施梅花、钟卫峰。上述 7 名股东持有首次公开发行时限售股合计为 60,000,000
股，后因资本公积金转增股本变更为 84,000,000 股，占目前公司股本总数的 74.59%。
锁定期为自首次公开发行股份上市之日起 36 个月，将于 2023 年 9 月 21 日上市流
通（因 2023 年 9 月 16 日至本公告提交日，公司尚在办理涉及股本变动事项及非
交易日等原因，故上市流通时间延迟至 2023 年 9 月 21 日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行完成后，公司总股本为 80,000,000 股，其中有限售条件流
通股为 60,000,000 股，无限售条件流通股为 20,000,000 股。其后，公司实施了 2020
年度资本公积金转增股本事项和 2021 年限制性股票激励计划（该计划尚在实施中），
对公司的股本数量带来变化。
因 2020 年度资本公积金转增股本事项的实施共计增加股本 32,000,000 股，其
中有限售条件流通股增加 24,000,000 股，无限售条件流通股增加 8,000,000 股。
自 2021 年限制性股票激励计划生效至本公告披露日，历次授予、解锁及回购
注销等操作共计增加股本 615,120 股，其中有限售条件流通股增加 188,736 股，无
限售条件流通股增加 426,384 股。
截至本公告披露日，公司总股本为 112,615,120 股，其中有限售条件流通股为
上述事项的具体情况如下：
（一）2020 年度资本公积金转增股本（2021 年实施）
润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总
股本为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计增加股本 32,000,000
股。上述资本公积转增股本方案已实施完毕，公司总股本由 80,000,000 股变更为
变更为 28,000,000 股。其中股东施慧勇、施依贝、台州金驰投资管理合伙企业（有
限合伙）、施何云、施荷芳、施梅花、钟卫峰合计持有的有限售条件流通股数量同
比例增加，由 60,000,000 股变更为 84,000,000 股。
（二）2021 年限制性股票激励计划——首次授予
审议通过了《关于调整激励对象名单和授予数量的议案》
《关于向激励对象首次授
予限制性股票的议案》。确定以 2021 年 7 月 2 日为首次授予日，向 64 名激励对象
授予 60.762 万股限制性股票。2021 年 7 月 21 日，首次授予登记手续办理完成，
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限
制性股票授予完成后，公司总股本由 112,000,000 股变更为 112,607,620 股，其中有
限售条件流通股变更为 84,607,620 股，无限售条件流通股不变。
（三）2021 年限制性股票激励计划——预留授予
会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等议案，确定
以 2021 年 12 月 30 日为预留授予日，向 5 名激励对象授予 3.3 万股限制性股票。
上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票预留授予完成后，公司
总股本由 112,607,620 股变更为 112,640,620 股，其中有限售条件流通股变更为
（四）2021 年限制性股票激励计划——第一次回购注销
会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，公司董事会
同意回购 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 13,500 股，并办理回
购注销手续。2022 年 2 月 24 日，回购注销 13,500 股限制性股票的手续办理完成，
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次回
购注销手续办理完成后，公司总股本由 112,640,620 股变更为 112,627,120 股，其中
有限售条件流通股变更为 84,627,120 股，无限售条件流通股不变。
（五）2021 年限制性股票激励计划——首次授予第一期解锁
会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁
暨上市的议案》等议案，为符合解锁条件的 63 名激励对象办理第一次解锁，解锁
数量共计 237,648 股。本次限制性股票解锁后，公司总股本不变，其中有限售条件
流通股变更为 84,389,472 股，无限售条件流通股变更为 28,237,648 股。
（六）2021 年限制性股票激励计划——预留授予第一期解锁
次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解
锁暨上市的议案》等议案，为符合解锁条件的 4 名激励对象办理第一次解锁，解
锁数量共计 10,500 股。本次限制性股票解锁后，公司总股本不变，其中有限售条
件流通股变更为 84,378,972 股，无限售条件流通股变更为 28,248,148 股。
（七）2021 年限制性股票激励计划——首次授予第二期解锁
次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解
锁暨上市的议案》等议案，为符合解锁条件的 63 名激励对象办理第二期解锁，解
锁数量共计 178,236 股。本次限制性股票解锁后，公司总股本不变，其中有限售条
件流通股变更为 84,200,736 股，无限售条件流通股变更为 28,426,384 股。
（八）2021 年限制性股票激励计划——第二次回购注销
次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，公司董事
会同意回购 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 12,000 股，并办理
回购注销手续。2023 年 9 月 15 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就
本次回购注销事项的相关手续办理完成。本次回购注销手续办理完成后，公司总
股本由 112,627,120 股变更为 112,615,120 股，其中有限售条件流通股变更为
公司尚需按照《公司法》
《公司章程》及相关规定，就本次回购注销事项办理
减资工商变更登记手续。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东作
出的承诺如下：
（一）本次发行前股东所持股份锁定期的承诺
自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；发
行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增
发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份数的 25%；
离职后半年内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。
自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本次发行前本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；
发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有发行人股票的
锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、
增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本次发行前本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；本人在锁定期
满后两年内减持本次发行前本人持有的发行人股份的，减持价格不低于发行价；
发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动
延长 6 个月（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或
配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
在本人担任公司董事、高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定期届满后，
每年转让的股份不超过本人直接或间接所持发行人股份总数的 25%，离职后半年
内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。
本人自浙江拱东医疗器械股份有限公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月
内，不转让本人持有的台州金驰投资管理合伙企业（有限合伙）
（以下简称“金驰
投资”）的出资额；在本人担任拱东医疗董事、监事、高级管理人员期间，在前述
承诺的锁定期届满后，每年转让的金驰投资出资额不超过本人所持有的金驰投资
出资额总数的 25%，离职后半年内不转让本人所持有的金驰投资的出资额。
（二）本次发行前持股 5%以上股东持股意向及减持意向的承诺
在承诺的股票锁定期满后的两年内，本人减持股份数量不超过在拱东医疗上
市时所持股票总数的 30%，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价。如遇除
权、除息事项，前述发行价和减持数量上限作相应调整。
锁定期届满后，本人拟减持拱东医疗股票的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及证券交易所的相关规定进行减持，并按照证券交易所的规则及时、
准确地履行信息披露义务。
在承诺的股票锁定期满后的两年内，本企业每年减持股份数量不超过所持有
发行人股份总数的 25%，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价。如遇除权、
除息事项，前述发行价作相应调整。
锁定期届满后，本企业拟减持拱东医疗股票的，应按照相关法律、法规、规
章、规范性文件及证券交易所的相关规定进行减持，并按照证券交易所的规则及
时、准确地履行信息披露义务。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，各限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
医疗的持续督导工作，中泰证券委派池铖庭接替王震担任拱东医疗持续督导的保
荐代表人，继续履行相关职责。本次变更后，拱东医疗持续督导工作的保荐代表
人为许伟功和池铖庭。
经核查，保荐机构认为：拱东医疗本次首次公开发行限售股上市流通的股份
数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股的股东均已
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司对本次限售股上市流
通事项的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行
限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 84,000,000 股
（二）本次上市流通日期为 2023 年 9 月 21 日
（三）首次公开发行限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
台州金驰投资管理合伙企业
（有限合伙）
注2
合计 84,000,000 74.59% 84,000,000 0
注 1：上表所列限售股数量及占比仅指公司首次公开发行限售股，不含 2021 年限制性股票激励计划限售
股；
注 2：截至本公告发布日，股东钟卫峰共计持有限售股数量 847,560 股，其中首次公开发行限售股 840,000
股，2021 年限制性股票激励计划限售股 7,560 股。本次解锁仅涉及其持有的首次公开发行限售股票；
注 3：持有限售股占公司总股本比例的合计数与各分项数值之和的差异，系四舍五入原因造成。
首次公开发行限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 84,000,000
七、股权变动结构表
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 84,188,736 -84,000,000 188,736
无限售条件股份 28,426,384 84,000,000 112,426,384
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
总计 112,615,120 0 112,615,120
特此公告。
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