中信证券股份有限公司
关于山东瑞丰高分子材料股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞丰高材（300243.SZ）
保荐代表人姓名：秦镭 联系电话：18610010975
保荐代表人姓名：胡滨 联系电话：0755- 23835201
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
每月查询，2023 年上半年持续督导期间共
（1）查询公司募集资金专户次数
查询 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、
（1）列席公司股东大会次数
决议等文件
未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、
（2）列席公司董事会次数
决议等文件
未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、
（3）列席公司监事会次数
决议等文件
（1）现场检查次数 0 次，计划于 2023 年下半年进行现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 2022 年度持续督导跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 0 次，计划于 2023 年下半年进行培训。
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
无 不适用
务发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
再融资摊薄即期回报填补措施的承诺 是 不适用
优先保障募投项目实施的承诺 是 不适用
向不特定对象发行可转换公司债券特
是 不适用
定时间内不新增类金融业务的承诺
不为激励对象提供贷款及财务资助的
是 不适用
承诺
股权激励获授股份锁定承诺 是 不适用
避免同业竞争的承诺 是 不适用
规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
保荐的创意信息技术股份有限公司（以下简称“创意信
息”）出具《关于对创意信息技术股份有限公司及陆文
斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。监管
措施认定：创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司
述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第
一款的规定。我公司在上市公司收到监管函件后，与上
市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券法律法规的
学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。
保荐人或者其保荐的公司采取监
管措施的事项及整改情况
具《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取
出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司
作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）
首次公开发行并上市项目保荐机构，在 2017 年至 2018
年 6 月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检
查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督
导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；对销售
收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核
查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业
务管理办法》（证监会令第 58 号）第四条、《证券发行
上市保荐业务管理办法》（证监会令第 137 号）第四条
的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上
市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要责
任。我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真查找
和整改问题，检查我公司投行业务内控制度、工作流程
和操作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉尽责，切
实提升投行业务质量。
于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施
认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以
下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市
项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担了对发行
人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，
但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要
求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情
形保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不准
确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行
上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。我公司
在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整
改，出具了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。我公司将在从事保荐业务过程中，严格遵守法律法
规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循
诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督
促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具文
件的真实、准确、完整。
北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）
出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司及相关当
事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分认定：义翘
神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自
有资金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘
神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未就上
述交易及时履行审议程序及信息披露义务。上述行为违
反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第
规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行
诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神州上述违规行为负
有重要责任。我公司在上市公司收到监管函件后，与上
市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部
控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严
格执行，切实维护全体股东利益。
于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分的决
定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔作为我公司推荐的
陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）
首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代表人，
直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的
核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》
等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内
部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核
查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证
券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审
核规则》）第三十条、第四十二条的规定。我公司在知
悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视，对相关人员进
行了内部问责，并要求相关人员应当引以为戒，严格遵
守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等规
定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代
表人职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具
文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于山东瑞丰高分子材料股份有限公
司 2023 年上半年持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
秦 镭 胡 滨
中信证券股份有限公司
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