海通证券股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公司
被保荐公司简称：上海正帆科技股份有
保荐机构名称：海通证券股份有限公司
限公司
保荐代表人姓名：张一鸣、谭同举 被保荐公司代码：688596
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海正帆科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588 号）批复，上海正帆科技股份有
限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票 64,235,447
股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 15.67 元，募集资金总额为人民
币 100,656.95 万元，扣除发行费用人民币 9,584.65 万元（不含增值税）后，公司
此次募集资金净额为人民币 91,072.29 万元。此次发行证券已于 2020 年 8 月 20
日在上海证券交易所上市。
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海正帆科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2349 号）批复，发行人向特定对象
发行股票 9,437,854 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 19.39 元，
募集资金总额为人民币 18,300.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人
民币 17,872.51 万元。此次发行证券已于 2022 年 10 月 28 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司完成登记。
证券”）与发行人签署保荐协议，担任其向不特定对象发行可转换公司债券保荐
机构，并承接发行人前次发行原保荐机构未完成的持续督导工作。2020 年首次
公开发行 A 股股票的持续督导期间为 2023 年 8 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日；
针对 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日的持续督导事项，保荐机构及保
荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，通过日常沟通、尽职调查等方
式进行持续督导，现就 2023 年 1-6 月持续督导情况报告如下：
一、2023 年 1-6 月保荐机构持续督导工作情况
项目 工作内容
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 作制度，并针对具体的持续督导工作制定相
计划。 应的工作计划。
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持
续督导协议，明确双方在持续督导期间的权 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协
利义务，并报上海证券交易所备案。持续督导 议明确了双方在持续督导期间的权利和义
期间，协议相关方对协议内容做出修改的，应 务，并已报上海证券交易所备案。持续督导期
于修改后五个交易日内报上海证券交易所备 间，未发生对协议内容做出修改或终止协议
案。终止协议的，协议相关方应自终止之日起 的情况。
五个交易日内向上海证券交易所报告，并说
明原因。
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 持续督导期间，上市公司未发生需公开发表
向上海证券交易所报告，并经审核后予以披 声明的违法违规事项。
露。
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 持续督导期间，上市公司及相关当事人未出
应当发现之日起五个交易日内向上海证券交 现需报告的违法违规、违背承诺等事项。
易所报告。
持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定期
或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，
职调查等方式开展持续督导工作。
对上市公司开展持续督导工作。
履行、分红回报等制度。 作、承诺履行、分红回报等制度。
保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、
监事、高级管理人员，持续督导期间，上市公
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守相
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
关法律法规的要求，并切实履行其所做出的
切实履行其所做出的各项承诺。
各项承诺。
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 上市公司《公司章程》、三会议事规则等制度
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 符合相关法规要求，持续督导期间，上市公司
员的行为规范等。 有效执行了相关治理制度。
项目 工作内容
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 核查了上市公司内控制度建立与执行情况，
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 上市公司内控制度符合相关法规要求，持续
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 督导期间，上市公司有效执行了相关内控制
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 度。
等。
保荐机构督促上市公司严格执行信息披露制
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见
件，并有充分理由确信上市公司向上海证券
“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性
情况”。
陈述或重大遗漏。
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司 的情况”。
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作， 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市 的情况”。
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监 控制人、董事、监事、高级管理人员未受到中
会行政处罚、上海证券交易所监管措施或纪 国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
律处分的情况，并督促其完善内部控制制度， 分或者被上海证券交易所出具监管关注函的
采取措施予以纠正。 情况。
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际
控制人等未履行承诺事项的，应及时向上海
证券交易所报告。
上市公司或其控股股东、实际控制人作出承 持续督导期间，上市公司及控股股东、实际控
诺的，保荐机构、保荐代表人应当督促其对承 制人等不存在未履行承诺的情况。
诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能 上市公司或其控股股东、实际控制人已对承
力分析、履约风险及对策、不能履约时的救济 诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能
措施等方面进行充分信息披露。 力分析、履约风险及对策、不能履约时的救济
保荐机构、保荐代表人应当针对前款规定的 措施等方面进行充分信息披露。
承诺披露事项，持续跟进相关主体履行承诺
的进展情况，督促相关主体及时、充分履行承
诺。
上市公司或其控股股东、实际控制人披露、履
项目 工作内容
行或者变更承诺事项，不符合法律法规、上市
规则以及上海证券交易所其他规定的，保荐
机构和保荐代表人应当及时提出督导意见，
并督促相关主体进行补正。
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市
公司存在应披露未披露的重大事项或与披露
持续督导期间，上市公司未出现该等事项。
的信息与事实不符的，应及时督促上市公司
如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或
澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意
见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
漏等违法违规情形或其他不当情形； 该等事项。
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要
报告的其他情形。
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质
保荐机构制定了对上市公司的现场检查工作
量。保荐机构对上市公司的定期现场检查每
计划，明确现场检查工作要求。
年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代
表人至少应有一人参加现场检查。
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
资金占用；
（三）可能存在违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公 持续督导期间，上市公司未出现该等事项。
司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核
查的其他事项。
出现上述情形的，保荐机构及其保荐代表人
应当督促公司核实并披露，同时应当自知道
项目 工作内容
或者应当知道之日起 15 日内按规定进行专项
现场核查。公司未及时披露的，保荐机构应当
及时向上海证券交易所报告。
持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
营能力、核心竞争力或者控制权稳定有重大
该等事项。
不利影响的风险或者负面事项，并发表意见
持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
促上市公司按照本规则规定履行核查、信息
该等事项。
披露等义务
持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
者投资者合法权益的事项开展专项核查，并
该等事项。
出具现场核查报告
机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经
营的影响以及是否存在其他未披露重大风险
发表意见并披露：
（一）主要业务停滞或出现可能导致主要业
务停滞的重大风险事件；
（二）资产被查封、扣押或冻结；
持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（三）未能清偿到期债务；
该等事项。
（四）实际控制人、董事长、总经理、财务负
责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采
取强制措施；
（五）涉及关联交易、为他人提供担保等重大
事项；
（六）本所或者保荐机构认为应当发表意见
的其他情形。
荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司
核心竞争力和日常经营的影响，以及是否存
在其他未披露重大风险发表意见并披露：
（一）主要原材料供应或者产品销售出现重
大不利变化；
（二）核心技术人员离职； 持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（三）核心知识产权、特许经营权或者核心技 该等事项。
术许可丧失、不能续期或者出现重大纠纷；
（四）主要产品研发失败；
（五）核心竞争力丧失竞争优势或者市场出
现具有明显优势的竞争者；
（六）本所或者保荐机构认为应当发表意见
的其他情形。
项目 工作内容
储制度与执行情况、募集资金使用情况、投资 募集资金的使用以及投资项目的实施等承诺
项目的实施等承诺事项，对募集资金存放与 事项进行了持续关注，督导公司执行募集资
使用情况进行现场检查。 金专户存储制度及募集资金监管协议。
级管理人员是否存在未依法规范运作，未切 持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
实保障投资者的合法权益，侵害投资者利益 该等事项。
的情况
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
海通证券持续督导人员对上市公司持续督导期间的信息披露文件进行了审
阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及
公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件
的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为，上市公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信
息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露
真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、重大风险事项
（一）技术风险
发行人已在工艺介质供应系统微污染控制、流体系统设计与模拟仿真、生命
安全保障与工艺监控、高纯材料合成与分离提纯、材料成分分析与痕量检测、关
键工艺材料再生与循环等领域形成核心技术。上述核心技术是发行人向客户提供
制程关键系统与装备、关键材料和专业服务等综合服务的基础。若公司核心技术
失密，可能对发行人生产经营造成不利影响。
研发创新人才是公司生存和发展的重要基石，也是公司持续保持产品创新
和行业领先的关键。未来，随着行业内研发创新水平的不断提升，企业间人才竞
争的日趋激烈，若公司的薪酬制度、激励机制不能持续吸引核心技术人员，公司
存在核心技术人员流失的风险。
发行人主要为下游泛半导体、光纤通信、生物医药等行业客户提供制程关键
系统与装备、关键材料和专业服务等综合服务，其主要业务与下游客户的精细化
生产工艺发展相关，发行人需根据下游市场的工艺发展方向以及发展趋势作出正
确的判断。
若发行人不能及时把握技术、市场和政策的变化趋势，不能持续加强研发创
新能力并及时将技术研发成果与客户需求相结合，发行人可能会面临技术升级迭
代的风险，从而导致公司市场竞争地位和经营业绩将受到不利影响。
（二）经营风险
发行人主要服务于泛半导体、光纤通信和生物医药等高科技产业，向客户提
供制程关键系统与装备、关键材料和专业服务等综合服务，并实现了同源技术的
多行业应用。
近年来发行人所处行业竞争较为激烈，尤其在国产替代的大市场背景下，包
括一批专业化的电子气体生产企业在内的国内同业者成长迅猛，加剧了市场竞争。
随着客户的不断成长，客户需求更加复杂，若发行人无法积极应对目前激烈的竞
争格局，存在导致市场地位下降的风险，进而导致客户流失、市场份额降低，从
而对公司盈利能力带来不利影响。
电子工艺设备和生物制药设备的主要原材料和零部件包括阀门、管道管件、
仪器仪表、电气控制、专用部件等。一方面，发行人主要服务于对洁净度要求较
高的泛半导体领域，所需原材料的国内市场供应链基础较为薄弱，尚未形成成熟
的零部件供应体系，发行人所需的高纯气体阀门、输气管道和接头、真空压力仪
表等核心零部件较大比例采用进口品牌。
未来，如果公司的核心原材料和零部件发生供应短缺、延迟交货、价格大幅
上涨，或者供应商所处的国家或地区与他国发生贸易摩擦等，将可能会对公司生
产经营及持续发展产生不利影响。
（三）财务风险
应收账款坏账准备余额分别为 4,893.73 万元、6,303.76 万元、9,595.01 万元和
应的坏账准备。
但由于发行人客户结构较为分散，2020 年末至 2023 年 6 月末前五大应收账
款客户余额占比分别为 22.70%、16.04%、23.43%和 23.78%，发行人在应收账款
回收管理方面工作量较大。如果客户因经济困难导致资金紧张，且发行人未能及
时注意到相关风险而提前进行应收账款回收安排，则可能产生应收账款无法及时
收回的风险。
流动资产的主要组成部分之一。
发行人经营规模不断扩大，同时通过主动备货以应对供应链风险，导致各期
末存货账面价值较高。2020 年末至 2023 年 6 月末，发行人未发生大额原材料跌
价损失及合同履约成本减值损失。
若未来出现国家金融环境变化、客户经营情况恶化等因素，导致客户资金压
力，而使得项目规模调整、暂缓或终止等情形，发行人存货可能发生跌价风险且
大额项目成本不能得到全额补偿，将对发行人财务状况和经营成果产生不利影响。
倍和 1.32 倍，速动比率分别为 1.54 倍、1.04 倍、0.81 倍和 0.66 倍，合并口径的
资产负债率为 39.68%、46.77%、59.47%和 63.37%，发行人流动比率、速动比率
持续下降，资产负债率持续上升，主要由于发行人业绩迅速增长，在执行订单备
货及营运资金需求增加所致。
由于发行人募集资金需根据项目实施进度分阶段投入，为满足发行人自身日
益增长的业务对营运资金的需求，发行人增加了信用借款补充流动资金，导致流
动负债金额持续增加。
发行人及部分子公司享受的税收优惠政策包括高新技术企业所得税税率优
惠、研究开发费加计扣除等。未来，如果上述税收优惠政策发生变化，或者发行
人及部分子公司不再具备相关资质或不能满足享受以上税收优惠政策的条件，则
企业所得税税率将提高，从而将对发行人未来的经营业绩产生不利影响。
（四）管理风险
发行人从事的制程关键系统业务涉及压力管道等特种设备的安装施工，存在
发生安全事故的潜在风险，若发生严重的安全事故，发行人的正常经营将受到不
利影响。
同时工业气体产品大多为危险化学品，国家对危险化学品的生产、储存、提
纯、检测和运输制定了相关规定，并通过市场监督管理、应急管理、运输管理等
相关部门进行监督管理。如果发行人在生产、储存、提纯、检测和运输等环节管
控不严，或安全生产制度未能得到有效执行，则发行人将有发生安全生产事故的
风险，进而影响发行人的稳定生产，并对发行人的经营业绩产生不利影响。
报告期内，发行人资产与营收规模快速增长。2020 年末至 2023 年 6 月末，
公司资产总额分别为 282,601.49 万元、350,765.84 万元、595,400.10 万元和
万元、183,676.44 万元、270,474.26 万元和 134,444.11 万元。发行人总资产规模
持续增加主要系随业务规模扩大，在执行订单备货及资金需求增加所致。近年来
随着发行人经营规模继续扩大，新产品和新业务不断增加，员工人数持续增长，
内部的管理复杂度大幅度上升，对管理工作和管理体系提出了更高的要求。如果
发行人的管理水平的提升无法与经营规模的扩大相匹配，发行人将面临一定的管
理风险及未来经营过程中内控制度不能得到有效执行而导致的内控风险。
（五）行业风险
发行人客户主要涉及泛半导体、光纤通信、生物医药等下游行业。发行人来
自泛半导体与生物医药行业的收入占比较高，发行人的业务发展依赖于下游行业
景气度及固定资产投资。下游行业的景气度及固定资产投资受到国家产业政策、
宏观经济政策、产业发展阶段等因素的影响，不确定因素较多。
当前国内外经济环境复杂多变，若宏观经济环境出现重大波动，导致发行人
下游行业景气度下行并暂时性进入低谷期，进而导致需求恢复缓慢，投资增长乏
力，对发行人业务开展将产生不利影响。
四、重大违规事项
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：元
本报告期比上年
项目 2023 年 1-6 月 上年同期
同期增减（%）
营业收入 1,344,441,147.75 943,124,795.58 42.55
归属于上市公司股东的净
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润
本报告期比上年
项目 2023 年 1-6 月 上年同期
同期增减（%）
经营活动产生的现金流量
净额
归属于上市公司股东的净
资产
总资产 7,318,511,081.73 5,954,001,018.81 22.92
（二）主要财务指标
本报告期比上年同期增
项目 2023 年 1-6 月 上年同期
减（%）
基本每股收益（元／股） 0.55 0.21 161.90
稀释每股收益（元／股） 0.54 0.21 157.14
扣除非经常性损益后的基本每股收
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.95 2.78 增加 3.17 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 6.25 4.71 增加 1.54 个百分点
六、核心竞争力的变化情况
（一）流体系统及新材料研发能力
流体系统设计和仿真技术、先进材料的合成与提纯技术，是公司多年来形成
的核心技术。公司在人才、技术、资金上增加投入，同时从组织创新和研发方式
创新方面快速提升公司在流体系统及新材料的研发能力。通过搭建更开放的研发
体系，建设不断生长的多维度研发生态，一方面能更敏锐地获取最新的科技领域
的技术突破，另一方面能捕捉到最新材料需求，使得新产品的研发周期缩短。在
研发方式创新方面，通过采用计算机仿真和数字化模拟试验，可以减少无效实验
的次数从而提升试验效率。公司亦通过与国内外专业院校和实验室建立横向课题
合作，以获得前沿产品开发的人才和技术优势。
（二）制程关键系统、核心工艺材料和专业服务“三位一体”的特有业务定
位
公司是国内较早开展为泛半导体行业客户提供超高纯工艺介质供应系统的
专业供应商，具有微污染控制、流体技术、工艺安全等技术的独特优势，由此延
伸发展了流体系统装备、高纯气体等产品业务，并在相关领域对客户的工艺流程、
关键设备和运营管理有深刻理解的基础上，公司持续为客户提供 MRO 综合服务。
公司各项业务的客户高度重叠，因此公司能进一步以更全面、创新和实用的思路
为客户提供装备、材料、服务三位一体的综合解决方案。公司各业务板块紧密配
合，为公司新业务的开拓带来客户基础优势，进而不断增强客户粘性。“三位一
体”的业务定位带来公司综合服务能力和品牌影响力的上升。
（三）多行业应用形成公司新的竞争优势
泛半导体行业技术迭代速度快，行业周期性特点突出，因此行业内从业企业
的经营往往随之产生较大周期性波动。公司多年来受益于核心技术的泛用性带来
的同源技术跨行业外溢效应，使得公司的业务呈现跨多行业应用的格局，公司业
务横跨泛半导体、光纤通信、生物医药等高科技制造业，下游市场包含先进制造
业、新能源等新兴市场。同源技术的多行业应用，一定程度上有效平抑了单个行
业的周期性波动对公司经营的影响，并且有效将公司从发展初期所处相对细分的、
体量较小的市场不断带入新的市场，在新的市场又形成新的技术和能力积累。
综上所述， 2023 年上半年度公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
单位：元
项目 2023 年 1-6 月 上年同期数 变化幅度（%）
费用化研发投入 84,007,726.42 44,462,863.66 88.94
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 84,007,726.42 44,462,863.66 88.94
研发投入总额占营业收入比例
（%）
研发投入资本化的比重（%） - - -
（二）研发进展
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人在研项目情况如下：
单位：万元
项目名 预计总投 本期投 累计投入 进展或阶
序号 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
称 资规模 入金额 金额 段性成果
化学品 充装程序 无污染充装的完全自动化的 安全稳定的自动充装，从而提高整体产品
充装系 设计试验 品质控制 的品质和客户满意度。
统 中
高性能 注射用水工艺的综合解决方 国际知名 质提升的同时，降低生产及运维成本。
水机装 案突破 企业
备、滤
膜材料
及检测
系统
附纯化 中 分子筛性能测试；完成催化 知名企业 终端纯化，关键杂质快速检测，催化吸附
材料 剂和吸附材料的筛选及再生 材料检测认证。
技术研究，缩短再生时间和
气体消耗量；完成催化装置
的再生技术初步研究
项目名 预计总投 本期投 累计投入 进展或阶
序号 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
称 资规模 入金额 金额 段性成果
气体大 的搭建 流量输送工艺，减少客户对 现低蒸压气体大流量输送要求。
流量输 供应设备的投入
送系统
压大流 流程设计 CO2(SCCO2),代替 VOC 和 方面都具有优越性：对污染物去除效率
量输送 CFC 的清洗剂，显著降低溶 高；溶剂和能量消耗低；工艺中无有机溶
系统 剂消耗，简化溶剂的分离和 剂的挥发；不涉及有毒和易燃溶剂；无需
后处理工序，降低操作费 干燥和溶剂后处理工序；CO2 的简单而低
用，减少环境污染 成本的循环使用和不产生溶剂废液和废水
等，发展前景广阔。
配及冷 建立及数 成热交换器的研究，减少系 实现系统的稳定性；有利于推动化学品输
却系统 据收集 统温度的影响，增加系统的 送设备国产化进程；降低半导体产业相关
稳定性；技术指标： 产品的成本，提升产品市场竞争力。
H2SO4：8.6±0.5%；H2O4：
防爆输 足化学品输送设备在相关防 爆领域；随着半导体行业的快速发展，针
送系统 爆区域的要求。正压控制器 对设备防爆的需求不断增加，应用场景不
控制负压：≥50pa 断扩大。
生菌的 生物上下游工艺管罐系统， 知名企业 的工序，配合稀释、配液、灌装等技术，
生产系
项目名 预计总投 本期投 累计投入 进展或阶
序号 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
称 资规模 入金额 金额 段性成果
统实验 提供从发酵到纯化系统的整 打通上下游工艺壁垒，扩大国内生物发酵
装置 厂工艺方案 设备市场。
射用水 水源，使用常温膜法制备方 断试剂、大输液、医疗器械、兽药等行业
制备系 式进行注射用水的制备装置 用水，在药品生产中广泛使用；该项目的
统 研发成功将改进国内注射用水制备工艺与
国际接轨，推进常温法制备注射用水工艺
在国内的应用，很大程度响应国内外市场
需求，市场前景非常广阔。
业尾气 设备在生产运行过程中自排 尾气处理设备的需求量暴增；光伏行业用
处理设 放的 TMA、PH3、BCL3 尾 尾气处理设备配合系统设备将会大大增加
备与配 气废气处理装备 产品竞争力，让客户增加选择性和节约成
套系统 本，拓宽市场空间，给公司带来巨大的经
济效益。
灌装线 精细化工领域客户，在分 自动化；全自动灌装线自卸系统不但能将
托盘自 装、灌装设备系统中配套完 产线的成品桶卸载到指定位置，还能实现
卸装置 成码垛到托盘中的功能需求 自动更替填装托盘等一系列自动化功能需
系统 求，弥补在全自动灌装系统的一个自动单
元，同时拓宽了市场空间。
学品供 行业厂务端应急使用的系统 定设备交期不满足又着急调试的情形下，
应泵车 装备 该设备将提供及时快捷的保障；另外，厂
项目名 预计总投 本期投 累计投入 进展或阶
序号 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
称 资规模 入金额 金额 段性成果
务端设备故障阶段也能应急供应，为紧急
服务增加新的武器和竞争力。
收系统 设计中 以上，回收后的氢气纯度达 使用的氢气量在 1200 万 Nm3 左右，全国
到国标 5N 的要求 目前大概有十几个这样的外延工厂，并且
还有新的工厂在建，将外延尾气中的氢气
进行回收提纯重复利用，可以为工厂降低
很大一部分生产成本，还可以拓展应用于
其他行业的氢气回收。
硅烷纯 提纯工艺，杂质检测技术研 知名企业 硅烷，采用化学气相沉积法（CVD)、原
化技术 究；搭建六氯乙硅烷纯化装 子层沉积法（ALD）来制备高品质氧化硅
研究 置、产品取样装置 薄膜、氮化硅薄膜，还可应用于光学纤
维、硅氧烷前驱体等产品制备领域。
量测试 开关方式，相应不同需求的 知名企业 客户需要在原有的机台上使用国产化阀
平台 半导体工艺，实现测试国产 门；国产阀门在技术、性能上有很多的不
阀门的流量性能，满足半导 确定性，因此阀门流量测试平台在国产化
体国产化阀门的性能测试要 阀门替换过程中起到了决定性作用。
求
送测试 能性，用户友好操作界面的 知名企业 精确、稳定的测试结果，帮助评估设备性
设备 测试设备，实现半导体工艺 能和进行故障排除；多功能性、可定制性
设备高效、专业的测试 和远程监控功能使其适应各种测试需求，
项目名 预计总投 本期投 累计投入 进展或阶
序号 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
称 资规模 入金额 金额 段性成果
为用户提供高效、可靠的气体输送设备测
试解决方案，在半导体制造和相关领域具
有广阔的应用前景。
鼓泡柜 现半导体工艺中晶圆离子注 知名企业 和产能的增长，对 Bubbler 鼓泡柜设备的
设备 入时，晶片表面的材料性质 需求越来越大，Bubbler 鼓泡柜设备的开
发生变化，以满足芯片制程 发很大程度响应市场需求及成本的控制，
过程中的工艺要求 市场需求较大。
合计 / 14,105.00 4,623.97 5,769.57 / / / /
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况是否合规
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人 2020 年首次公开发行股票募集资金累计使
用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 910,722,926.13
加：募集资金专用账户累计利息收入（扣除手续费） 20,192,516.78
加：尚未支付的发行费用 -
减：募投项目支出 97,220,893.16
减：补充流动资金（含超募资金用以补充流动资金的部分） 600,000,000.00
减：结项后节余资金和调整后剩余资金转出 54,704,315.77
减：结项后节余资金和调整后剩余资金利息转出 11,133,388.37
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金专户余额 167,856,845.61
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人 2022 年以简易程序向特定对象发行股票募
集资金累计使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 178,725,108.14
加：募集资金专用账户累计利息收入（扣除手续费） 1,475,448.44
加：2020 年首次公开发行部分项目结项后节余资金和调整后 54,704,315.77
剩余资金转入
加：2020 年首次公开发行部分项目结项后节余资金和调整后 11,133,388.37
剩余资金利息转入
减：募投项目支出 74,254,428.21
减：补充流动资金 49,725,108.14
减：补充流动资金专户利息收入转出 420,534.34
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金专户余额 121,638,190.03
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人募集资金存放情况如下：
银行名称 银行帐号 余额（万元）
中国建设银行股份有限公司上海分行 31050136360000004703 6,160.46
上海银行股份有限公司闵行支行 03004185616 7.51
中信银行股份有限公司上海徐汇支行 8110201012301211639 -
中国银行股份有限公司上海市莘庄支行 455979903607 10,108.75
中国银行股份有限公司上海莘庄支行 436480084322 0.00
交通银行铜陵分行 346260000013000026684 508.96
合计 16,785.68
银行名称 银行帐号 余额（万元）
上海银行股份有限公司闵行支行 03005095874 0.10
交通银行股份有限公司上海闵行支行 310066674013006245925 5,108.09
招商银行股份有限公司上海长阳支行 121910310710818 7,055.63
合计 12,163.82
注：中信银行股份有限公司上海徐汇支行募集资金账户已于 2023 年 3 月销户。
公司 2023 年上半年募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金管理和使用不存在违反国家反
洗钱相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻
结及减持情况
变动情况如下：
单位：股
报告期内股份增
姓名 职务 期初持股数 期末持股数
减变动量
监事会主席、核心技
周明峥 13,671,394 12,671,394 -1,000,000
术人员
副总经理、董事会秘
陈越 990,000 1,980,000 990,000
书
截至 2023 年 6 月 30 日，控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人
员的持股质押、冻结情况如下：
单位：股
姓名 职务 期末持股数 质押股份数
陈越 副总经理、董事会秘书 1,980,000 300,000
史可成 总经理 1,089,000 613,516
ZHENG
副总经理、财务 负责人 726,000 493,695
HONGLIANG
除上述情形外，发行人控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
持有的公司股份不存在其他质押、冻结的情形。
十一、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告或应当发表意见的其他事项
经核查，截至本持续督导跟踪报告出具之日，上市公司不存在按照《保荐办
法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告或应
当发表意见的其他事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公司 2023
年度持续督导半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张一鸣 谭同举
海通证券股份有限公司
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