证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-047
聚辰半导体股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预
留授予部分第一批次第二个归属期及 2022 年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果
暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次归属股票数量：471,575 股。其中，2021 年限制性股票激励计划首次
授予部分归属 338,000 股、预留授予部分第一批次归属 65,000 股，2022 年限制
性股票激励计划预留授予部分归属 68,575 股。
● 本次归属股票上市流通时间：2023 年 9 月 8 日。
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据中国证监会、上
海证券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，
公司已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次
第二个归属期以及 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股
份登记工作，现就相关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2021 年限制性股票激励计划
辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权
激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2021 年限制性股票激励计划相
关事项发表了明确同意的独立意见，并委托饶尧独立董事就公司 2020 年年度股
东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集投票权。（详见公司于 2021 年
份 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》以及《聚辰股份关于独立董
事公开征集投票权的公告》）
同日，公司第一届监事会第十六次会议审议通过了《聚辰股份 2021 年限制
性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，
就 2021 年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。（详见公
司于 2021 年 4 月 28 日披露的《聚辰股份第一届监事会第十六次会议决议公告》）
日至 2021 年 5 月 10 日期间在企业内部书面公示了本次激励计划首次授予部分
涉及的激励对象姓名和职务。截至公示期满，公司监事会未收到对激励对象提出
的任何异议，并结合公示意见就激励对象名单发表了明确同意的核查意见。（详
见公司于 2021 年 5 月 12 日披露的《聚辰股份监事会关于 2021 年限制性股票激
励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》）
划实施考核管理办法》以及《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等
议案，批准实施 2021 年限制性股票激励计划，并授权董事会在有关法律、法规
及规范性文件范围内全权办理本次股权激励计划相关事宜。（详见公司于 2021
年 5 月 19 日披露的《聚辰股份 2020 年年度股东大会决议公告》）
理的有关要求，及时登记汇总内幕信息知情人名单，并就内幕信息知情人在股权
激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行了自查。在本次限制性
股票激励计划草案首次公开披露前，公司未发现相关内幕信息泄露或出现市场传
闻的情形，亦未发现存在相关内幕信息知情人及其直系亲属利用内幕信息买卖公
司股票的情况。（详见公司于 2021 年 5 月 19 日披露的《聚辰股份关于 2021 年
限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》）
向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，决议以
予 72 万股限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表了明确同意
的独立意见。同日，公司第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于向 2021
年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确认本次股权激
励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核
查意见，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。
（详
见公司于 2021 年 6 月 9 日披露的《聚辰股份第一届董事会第二十三次会议决议
公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的公告》、《聚辰股份第一届监事会第十七次会议决议公告》）
于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，
决议以 2021 年 8 月 13 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 3 名激励对
象授予 10 万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发
表了明确同意的独立意见。同日，公司第一届监事会第十八次会议审议通过了《关
于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，
确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表
了明确同意的核查意见，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
部分限制性股票。（详见公司于 2021 年 8 月 16 日披露的《聚辰股份第一届董事
会第二十四次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划
激励对象授予预留部分限制性股票的公告》、《聚辰股份第一届监事会第十八次
会议决议公告》）
以 2021 年 12 月 27 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 3 名激励对象授
予 8 万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表了明
确同意的独立意见。同日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于向
本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明
确同意的核查意见，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分
限制性股票。（详见公司于 2021 年 12 月 28 日披露的《聚辰股份第二届董事会
第四次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分限制性股票的公告》、《聚辰股份第二届监事会第四次会议决议
公告》）
整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理
股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本
次股权激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的
年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由 22.64 元/股调整为 21.96 元/股，
同时作废处理离职激励对象已获授予但尚未归属的 80,000 股限制性股票，公司
独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2022 年 6 月 29 日披露的
《聚辰股份第二届董事会第九次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021 年
限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》以及《聚辰股
份 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公
告》）
同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性
股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股
票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划第一个
归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第一个归
属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理
归属相关事宜，并调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格以及作
废处理部分限制性股票。（详见公司于 2022 年 6 月 29 日披露的《聚辰股份第二
届监事会第九次会议决议公告》）
合归属条件的议案》，董事会认为 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第
一批次及第二批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件
的 5 名激励对象办理数量为 18,000 股的限制性股票归属相关事宜，公司独立董
事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023 年 4 月 14 日披露的《聚辰股
份第二届董事会第十六次会议决议公告》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励
计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的公告》）
同日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股
票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的议
案》，确认本次股权激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期规
定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划归属名单发表了明确同意的核查
意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。（详见公司于 2023
年 4 月 14 日披露的《聚辰股份第二届监事会第十五次会议决议公告》）
调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理
部分限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二个归属期符合归属条件的议案》及《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授
予部分第一批次第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励
计划首次授予部分、预留授予部分第一批次第二个归属期规定的归属条件已经成
就，批准公司为符合条件的 10 名激励对象办理数量为 403,000 股的限制性股票
归属相关事宜，并决议将 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由
的 140,400 股限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公
司于 2023 年 8 月 19 日披露的《聚辰股份第二届董事会十八次会议决议公告》、
《聚辰股份关于调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理
部分限制性股票的公告》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第二个归属期符合归属条件的公告》及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计
划预留授予部分第一批次第二个归属期符合归属条件的公告》）
同日，公司第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2021 年、2022
年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议
案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属
条件的议案》及《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第二
个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划首次授予部分、预留授
予部分第一批次第二个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划
首次授予部分、预留授予部分第一批次第二个归属期归属名单发表了明确同意的
核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2021 年
限制性股票激励计划限制性股票授予价格、授予数量以及作废处理部分限制性股
票。（详见公司于 2023 年 8 月 19 日披露的《聚辰股份第二届监事会第十七次会
议决议公告》）
（二）2022 年限制性股票激励计划
份 2022 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2022 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制
性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就 2022 年限制性股票
激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见，并委托饶尧独立董事就公司
权。（详见公司于 2022 年 1 月 28 日披露的《聚辰股份第二届董事会第六次会议
决议公告》、《聚辰股份 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》以及
《聚辰股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》）
同日，公司第二届监事会第六次会议审议通过了《聚辰股份 2022 年限制性
股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2022 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》以及《聚辰股份 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，
就本次激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。（详见公司于 2022 年 1
月 28 日披露的《聚辰股份第二届监事会第六次会议决议公告》）
日至 2022 年 2 月 8 日期间在企业内部书面公示了本次激励计划首次授予部分涉
及的激励对象姓名和职务。截至公示期满，公司监事会未收到对激励对象提出的
任何异议，并结合公示意见就激励对象名单发表了明确同意的核查意见。（详见
公司于 2022 年 2 月 12 日披露的《聚辰股份监事会关于 2022 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》）
股份 2022 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2022 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》以及《关于授权董事会办理 2022 年限制性股票激励
计划有关事项的议案》等议案，批准实施本次激励计划，并授权董事会在有关法
律、法规及规范性文件范围内全权办理本次股权激励计划相关事宜。（详见公司
于 2022 年 2 月 22 日披露的《聚辰股份 2022 年第一次临时股东大会决议公告》）
理的有关要求，及时登记汇总内幕信息知情人名单，并就内幕信息知情人在股权
激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行了自查。在本次限制性
股票激励计划草案首次公开披露前，公司未发现相关内幕信息泄露或出现市场传
闻的情形，亦未发现存在相关内幕信息知情人及其直系亲属利用内幕信息买卖公
司股票的情况。（详见公司于 2022 年 2 月 22 日披露的《聚辰股份关于 2022 年
限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》）
年 2 月 25 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 78 名激励对象首次授予
的独立意见。同日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于向 2022 年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确认本次股权激励
计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查
意见，同意向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。（详
见公司于 2022 年 2 月 26 日披露的《聚辰股份第二届董事会第七次会议决议公
告》、《聚辰股份关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
股票的公告》、《聚辰股份第二届监事会第七次会议决议公告》）
以 2022 年 8 月 24 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 21 名激励对象授
予 21.60 万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表
了明确同意的独立意见。同日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于
向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确
认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了
明确同意的核查意见，同意向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部
分限制性股票。（详见公司于 2022 年 8 月 25 日披露的《聚辰股份第二届董事会
第十次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分限制性股票的公告》、《聚辰股份第二届监事会第十次会议决议
公告》）
调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处
理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为
本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公
司为符合条件的 71 名激励对象办理数量为 384,950 股的限制性股票归属相关事
宜，并决议将 2022 年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由 22.64 元/股
调整为 22.37 元/股，同时作废处理部分激励对象已获授予但尚未归属的 43,300
股限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023
年 4 月 14 日披露的《聚辰股份第二届董事会第十六次会议决议公告》、《聚辰
股份 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公
告》、《聚辰股份关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部
分限制性股票的公告》）
同日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制
性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2022 年限制性
股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划首次
授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授
予部分第一个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件
的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票
授予价格以及作废处理部分限制性股票。（详见公司于 2023 年 4 月 14 日披露的
《聚辰股份第二届监事会第十五次会议决议公告》）
调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理
部分限制性股票的议案》以及《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划预留授予部
分第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的 20 名激励对
象办理数量为 68,575 股的限制性股票归属相关事宜，并决议将 2022 年限制性股
票激励计划的限制性股票授予价格由 22.37 元/股调整为 16.53 元/股， 激励对象
已获授但尚未归属的限制性股票数量由 1,371,750 股调整为 1,783,275 股，同时作
废处理离职激励对象已获授予但尚未归属的 55,250 股限制性股票，公司独立董
事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023 年 8 月 19 日披露的《聚辰股
份第二届董事会第十八次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021 年、2022
年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》）
同日，公司第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2021 年、2022
年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议
案》以及《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归
属条件的议案》，确认本次股权激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属
条件已经成就，并就本次股权激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单发表
了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并
调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格、授予数量以及作废处理
部分限制性股票。（详见公司于 2023 年 8 月 19 日披露的《聚辰股份第二届监事
会第十七次会议决议公告》）
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
本次归属数量占已
激励对象 已获授予的限制性 本次归属数
激励对象职务 获授予的限制性股
人数 股票数量（股） 量（股）
票总量的比例
一、高级管理人员、核心技术人员
/ / / / /
二、技术骨干人员
技术骨干人员 7 676,000 338,000 50%
合计 7 676,000 338,000 50%
本次归属数量占已
激励对象 已获授予的限制性 本次归属数
激励对象职务 获授予的限制性股
人数 股票数量（股） 量（股）
票总量的比例
一、高级管理人员、核心技术人员
/ / / / /
二、技术骨干人员
技术骨干人员 3 130,000 65,000 50%
合计 3 130,000 65,000 50%
本次归属数量占已
激励对象 已获授予的限制性 本次归属数
激励对象职务 获授予的限制性股
人数 股票数量（股） 量（股）
票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
/ / / / /
二、中层管理人员及技术（业务）骨干人员
中层管理人员
及技术（业 20 274,300 68,575 25%
务）骨干人员
合计 20 274,300 68,575 25%
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
（三）归属人数
留授予部分第一批次归属的激励对象人数为 3 人，2022 年限制性股票激励计划
预留授予部分归属的激励对象人数为 20 人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
励计划首次授予部分归属 338,000 股、预留授予部分第一批次归属 65,000 股，
归属对象不涉及公司董事和高级管理人员。
单位：股
股本变动情况 本次变动前 本次变动 本次变动后
股本总额 157,701,462 471,575 158,173,037
本次限制性股票归属完成后，公司的总股本由归属前的 157,701,462 股增加
至 158,173,037 股。本次归属不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2023 年 8 月 25 日出具“信
会计师报字[2023]第 ZA15108 号”《验资报告》，公司已收到前述 30 名激励对
象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币 7,670,204.75 元，其中新增注
册资本（股本）人民币 471,575.00 元，资本公积（资本溢价）人民币 7,198,629.75
元。公司变更后的注册资本为人民币 158,173,037.00 元，实收资本（股本）为人
民币 158,173,037.00 元。
公司本次归属的 471,575 股限制性股票已于 2023 年 9 月 4 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2023 年半年度报告，公司于 2023 年 1-6 月实现归属于上市公司股
东的净利润 63,558,359.76 元，基本每股收益为 0.40 元/股；本次归属完成后，以
归属后总股本 158,173,037 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变
的情况下，公司 2023 年 1-6 月基本每股收益将相应摊薄。公司本次归属的限制
性股票数量为 471,575 股，约占归属前公司总股本的比例约为 0.30%，对公司最
近一期财务状况和经营成果均未构成重大影响。
特此公告。
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