安信证券股份有限公司
关于常州聚和新材料股份有限公司
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，安信证券股份有限公司（以下简
称“安信证券”、“保荐机构”）作为常州聚和新材料股份有限公司（以下简称
“聚和材料”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责
聚和材料上市后的持续督导工作，并出具本2023年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立健全并有效执行
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
具体的持续督导工作制定相应的工作计划
应的工作计划
保荐机构已与公司签订保荐协议，
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
约定了保荐机构在持续督导期内，
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报
和信息披露等义务，并报上海证券
上海证券交易所备案
交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
等方式开展持续督导工作
公司业务情况，开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2023 年半年度，聚和材料在持续
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 督导期间内未发生按照有关规定
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 需保荐机构公开发表声明的违法
媒体上公告 违规事项
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违
违法违规或违背承诺等事项
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
督导措施等
保荐机构在持续督导期间内督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
公司及其董事、监事、高级管理人
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所
海证券交易所发布的业务规则及
做出的各项承诺
其他规范性文件，并切实履行其所
做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
保荐机构在持续督导期间内督导
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规
理制度
范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构在持续督导期间内对公
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 司内控制度的设计、实施和有效性
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 相关法规的要求并得到了有效执
等重大经营决策的程序与规则等 行，能够保证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构在持续督导期间内督导
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 上市公司严格执行信息披露制度，
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 审阅信息披露文件及其他相关文
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 件
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更
正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上
保荐机构在持续督导期间内对公
海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件
未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露
保信息披露的合理性、准确性
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 2023 年半年度，聚和材料及其控
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控 高级管理人员未发生该等事项
制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 2023 年半年度，聚和材料及其控
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 股股东、实际控制人在持续督导期
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 间内不存在未履行承诺事项的情
报告 况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实
不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄
报告的情况
清，上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并
限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一） 2023 年半年度，聚和材料在持续
涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二） 督导期间内未发生前述情况
证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法
违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保
荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的
其他情形
保荐机构已制定了现场检查的工
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
检查工作要求，确保现场检查工作质量
求
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道
或应当知道之日起十五日内对上市公司进行专
项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占
督导期间内未发生前述情况
股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者
高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资
金往来或者现金流存在重大异常；（六）本所或
者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项.
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
公司主要产品光伏正面银浆是制备太阳能电池金属电极的关键材料，需要随
着下游技术的迭代不断调整配方、优化产品，以适配不同太阳能电池片生产商差
异化的技术路径和生产工艺。近年来，太阳能电池生产商逐步研发出多种新技术、
新工艺并不断推出新产品，市场主流的太阳能电池类型已由 BSF 电池过渡到当
前的 PERC 电池，TOPCon 电池、HJT 电池等 N 型高效电池的市场份额亦快速上
升，此外，市场中还存在 X-BC 电池、钛钙矿叠层电池等多种差异化电池技术。
由于不同类型、不同工艺的太阳能电池对于正面银浆产品的技术需求均可能存在
差异，要求公司持续加大研发投入力度，以研发驱动业务发展。
如果公司未来的技术研发方向不能适应行业发展趋势，或者技术研发进度不
能与市场需求发展保持同步，亦或出现研发骨干大规模流失、核心技术外泄等情
况，都有可能会降低公司在行业中的竞争力，从而对公司的营业收入和未来发展
产生不利影响。
（二）经营风险
公司生产银浆产品所需要的主要原材料为银粉。银粉采购价格不仅受加工费
影响，还受到银价及汇率波动的影响，银粉市场价格具有较大波动性及不可控性。
如未来公司主要原材料市场价格出现异常波动，而公司产品售价未能作出相
应调整以转移成本波动的压力，或公司未能及时把握原料市场价格变化并及时合
理安排采购计划，则将面临原料采购成本大幅波动从而影响经营业绩、资金周转
的风险。
报告期内，公司客户主要为太阳能电池生产企业，由于太阳能电池行业市场
集中度较高，从而形成公司客户较为集中的情况。报告期内，公司向前五大客户
的销售收入占当期营业收入的比例为 58.34%，主要客户对公司经营业绩的影响
较大。
如果公司主要客户因产业政策调整、行业竞争加剧、意外事件等原因，其生
产经营或财务状况出现重大不利变化，或者公司与主要客户合作关系恶化，公司
又未能及时培育新客户，将对公司未来生产经营和财务状况产生不利影响。
公司分两次先后以自有资金 12,000.00 万元和 5,301.33 万元收购了江苏聚有
银新材料有限公司（原“江苏连银新材料有限公司”）69.36%和 30.64%的股权，
完成后公司持有江苏聚有银新材料有限公司 100%的股权，江苏聚有银新材料有
限公司成为公司合并报表范围内的全资子公司，本次收购产生商誉 5,478.00 万
元。
公司与江苏聚有银新材料有限公司在产品协同研发、前沿技术开发、产品供
应合作等方面拥有良好的基础，但存在经营管理及业务整合等方面的风险，且江
苏聚有银新材料有限公司处于产品规模化量产的初期，产能使用效率和盈利水平
的提升仍存在不确定性。
（三）财务风险
报告期内，公司收入规模持续扩大导致各期末应收款项余额快速增长。2023
年 6 月末，公司应收票据、应收账款及应收款项融资余额合计为 27.25 亿元，占
当期营业收入比例为 65.17%，占比较高，其中：应收账款余额为 15.72 亿元、应
收票据及应收款项融资余额为 11.53 亿元。
在公司继续保持目前经营模式及收入增速的情况下，公司应收款项余额预计
将进一步增加。如下游客户因宏观经济放缓、市场需求萎缩、行业竞争加剧、违
法违规经营等因素而出现经营困难，公司将面临应收款项账期延长甚至无法收回
的风险，从而对公司的稳定经营造成不利影响。
公司向主要原材料供应商 DOWA 采购银粉通常以现款和信用证结算，采购
环节付款周期较短，而下游客户多为行业内知名电池片生产企业，公司通常授予
核心客户一定账期，并多以银行承兑汇票方式与客户结算货款，使得产品销售回
款周期长于采购付款周期。在收入规模持续扩大的情况下，销售收款与采购付款
之间存在的账期差异使公司需要较多的营运资金以满足生产经营需求。
报告期内，公司经营活动现金流量净额为-11.22 亿元。随着公司收入规模持
续扩大，公司营运资金需求量预计将进一步增加，如未能及时筹措资金满足经营
需要，公司将面临一定的流动性风险。
报告期内，为支持行业增效降本，公司正面银浆产品的单位毛利较比去年呈
下降趋势。由于公司通常在银市场价格基础上，综合考虑市场竞争关系、预期采
购规模、客户信誉、回款进度以及对产品的要求等因素确定正面银浆产品销售价
格，公司单位毛利受多种因素影响。
如未来出现下游市场需求萎缩、行业竞争持续加剧、公司议价能力下降等情
况，公司正面银浆产品的单位毛利可能进一步下滑，从而对盈利能力产生不利影
响。
报告期内，公司仍有部分原材料银粉是向 DOWA 进口采购，同时随着海外
业务的发展，存在一定量的海外收款，以上业务主要以美元作为结算货币。由于
人民币汇率可能受全球政治、经济环境的变化而波动，具有一定的不确定性，未
来，如公司进口采购规模继续扩大，公司使用外币结算的金额将相应增加，若未
来人民币对美元等外币的汇率发生剧烈波动，可能对公司的经营成果和财务状况
造成不利影响。
（四）行业风险
公司生产的正面银浆是制备太阳能电池金属电极的关键材料，处于光伏产业
链的上游，最终应用在光伏电站上。受益于国家产业政策的推动，光伏产业在过
去十多年中整体经历了快速发展。现阶段，我国部分地区已实现或趋近平价上网，
但政府的产业扶持政策调整对光伏行业仍具有较大影响。国家对光伏装机容量、
补贴规模、补贴力度的宏观调控政策和措施将直接影响行业内公司的生产经营。
如未来产业政策发生重大不利变化，可能致使新增光伏装机量增速放缓或下滑，
从而对公司盈利能力造成不利影响。
（五）宏观环境风险
公司所处行业与国家宏观经济政策以及产业政策有着密切联系，国民经济发
展的周期波动、国家行业发展方向等方面政策变化可能对公司的生产经营造成影
响。
四、重大违规事项
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：万元
本期比上年同期
项目 2023 年 1-6 月 上年同期
增减(%)
营业收入 418,120.90 338,385.22 23.56
归属于上市公司股东的净利润 26,917.59 21,584.54 24.71
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -112,175.05 -83,126.30 不适用
本期末比上年同
项目 2023 年 1-6 月 上年度末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 473,084.33 454,707.98 4.04
总资产 646,349.42 581,127.68 11.22
（二）主要财务指标
主要财务指标 2023 年 1-6 月 上年同期 本期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元/股） 1.63 1.74 -6.32
稀释每股收益（元/股） 1.63 1.74 -6.32
扣除非经常性损益后的基本每股
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 5.77 16.06 减少 10.29 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 6.62 9.15 减少 2.53 个百分点
（三）财务指标变动的原因及合理性
实现了快速发展，公司通过积极开展产品研发和市场开拓，实现了正面银浆出货
量的增加，同时通过银粉国产化、规模化效应和管理提效等措施使净利润增长。
交割远期外汇锁汇合约产生公允价值变动的综合影响。
销售收款与采购付款之间存在的账期差异使公司需要较多的营运资金以满足生
产经营需求。
加权平均净资产收益率变动，主要原因系公司股份总数量增加所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）技术优势
公司高度重视对新技术、新产品的研发工作，研发工作覆盖了从原材料性能
的理论研究到银浆产品量产落地的全过程，不断优化正面银浆配方和制备工艺，
持续产生技术创新成果。经过多年积累，现已掌握多项应用于主要产品的研发、
生产的核心技术。
在 P 型电池用正面银浆技术方面，公司解决了本行业普遍存在的收窄栅线宽
度和提升印刷速度难以平衡，降低钝化损伤和优化接触电阻难以平衡，降低银浆
耗量和提升组件可靠性难以平衡等多项技术难题，取得良好的应用效果。公司在
夯实 P 型电池用正面银浆技术的基础上，积极布局下一代 N 型高效电池用正面
银浆技术，保证在此基础上开发的低温银浆能同时满足高导电性、高焊接拉力和
快速印刷的要求。
经过多年的发展，公司已建立了较为完善的技术研发体系，形成了较强的自
主创新能力。公司未来研发将持续保持高投入，不断提升创新能力以应对光伏行
业新技术不断更迭对银浆材料降本增效的要求。
报告期内，各种新型 N 型硅电池用导电浆料浆性能提升的需求进一步提升，
公司在研项目全面覆盖 N 型 TOPCON、HJT、X-BC 及薄膜电池不同技术路线的
产品需求，适配 B 扩 SE 技术、低于 12um 超窄线宽印刷、高可靠性银铝浆技术、
低温固化低成本导电浆料等新技术，实现了 TOPCon 成套银浆、HJT 银浆及低成
本导电浆料产品的量产供货。
（二）人才团队优势
目前公司已汇聚了一批国内外资深的电子浆料专家，组建了一支极具竞争力
的研发团队，并已在行业深耕多年，对行业研发方向有深刻的把控；在新型电子
浆料制备领域积累了丰富的技术研发经验，保证了公司产品和技术的不断创新。
且公司高度重视研发团队的建设，不断丰富核心团队和技术人员梯队。
公司不断完善人才培养机制，通过各项管理制度着力营造企业创新氛围，强
调员工与企业的共同发展，以良好的工作环境与发展机遇吸引并留住人才。并坚
持内部选拔与市场化选聘相结合，不断从年轻队伍中挖掘后备力量，增加人才储
备，形成了合理的优秀人才梯队。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司拥有研发人员合计 168 人，其中本科及以上研
发人员有 89 名，包括 32 名硕士、7 名博士，多名研发人员拥有微纳米材料、无
机非金属材料、金属材料、高分子化学、物理学等方面的学术及研发经验，多名
研发人员曾作为组员获得“2019 年江苏省双创团队”称号。
（三）产品结构优势
正面银浆产品的技术研发和新产品开发能力对于企业的持续健康发展至关
重要，公司积极布局行业前沿产品。经过多年的发展，公司光伏银浆产品线覆盖
了目前市场上所有的主流电池技术路线，包括新一代 PERC+SE 电池、N 型
TOPCon 电池、异质结（HJT）电池、XBC、钙钛矿晶硅叠层电池等，并针对新
一代无网结超细线印刷技术、低银耗技术、叠层钝化技术、SMBB 技术、叠瓦技
术等方向加快产品升级，帮助电池企业提升电池转换效率和组件输出功率。公司
凭借着品类丰富、迭代迅速的产品体系，可灵活应对市场的快速变化满足不同类
型客户的需求。
（四）客户优势
公司深耕正银行业多年，依托核心技术和专业人才，为下游太阳能电池厂商
持续提供优质、高效、迭代迅速的产品，积累了众多优质客户，包括通威太阳能、
晶科能源、天合光能、东方日升、晶澳科技、爱旭股份、横店东磁、中来光电、
阿特斯、润阳新能源、捷泰科技、中润新能源、英发集团、正泰新能源、华晟新
能源、金刚玻璃、REC 等行业龙头。通过与规模较大的直销客户建立良好的合
作关系，有利于公司提升品牌知名度和行业影响力，增强公司抗风险能力。
（五）全方位服务优势
公司通过为下游太阳能电池片生产商提供全方位跟踪服务以持续提升客户
满意度。公司以客户需求为导向，搭建灵活高效的客户响应体系并及时跟进其产
品需求，主要体现在：①配备客户驻地研发工程师，负责项目技术沟通并提供产
品技术支持；②设置客户经理，负责与客户专人对接，统一负责客户所有项目的
协调与沟通；③建立完备的客户档案、客户投诉等管理系统，确保与客户间沟通
信息的准确性，并且实现及时、准确地响应客户所反馈的问题；④建立信息快速
传递与反馈机制，保证公司销售、研发、生产等各部门之间建有严谨的工作流程
和沟通机制，确保了客户需求的快速处理与反馈，并且时刻与客户保持紧密的沟
通、迅速响应并解决客户问题。依托公司显著的全方位客户服务优势，公司与诸
多下游客户建立了较为稳定的合作伙伴关系。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化
单位：万元
项目 本期数 上年同期数 变化幅度（%）
费用化研发投入 27,680.27 30,957.56 -10.59
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 27,680.27 30,957.56 -10.59
研发投入总额占营业收入比例（%） 6.62 9.15 减少 2.53 个百分点
研发投入资本化的比重（%） - - -
注：以上研发投入与财务报表中的研发费用统计口径存在差异，公司研发投入包括各类
新技术、新产品的研究与开发支出、研发设备等固定资产折旧，以及为满足相关技术产业化
运用涉及的中试等成本费用；而财务报表中的研发费用是按照《企业会计准则第 6 号——无
形资产》中关于内部研究开发费用的确认和计量的相关规定进行核算的，包括研究阶段和开
发阶段不满足资本化部分的支出。
（二）在研项目情况进展
单位：元
预计总投资规 进展或阶段
序号 项目名称 本期投入金额 累计投入金额 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
模 性成果
完成对 X-BC 浆料的客户端 本项目实施将为 XBC
＞26% 全钝化全背电极 完成技术调
技术需求调研，完成内部配方 等新型高效器件结构
初步开发及客户端多轮匹配 提供潜在的浆料金属
银浆技术 步定型
性测试 化解决方案。
优化 HJT 低温银浆配方及制
转化效率领先、产品
备工艺，以实现以下目标：①
＞27%薄膜硅-晶体硅异 技术领先。通过项目
实现客户端 提升低温浆料印刷性，满足＜
质结（HJT）太阳电池高 实施，将显著缩小
导电低成本复合银浆技 HJT 与主流 PERC、
续精进中 细栅导电率;③开发低成本材
术 TOPCon 等电池的金
料对银的替代，完成 50%及以
属化成本差异。
下银含产品开发。
优化 PERC 单晶高效电池无
本项目的实施将进一
机体系的开发，以实现以下目
步提高主流单晶
≤5mg 每瓦低单耗高可靠 实现客户端 标： ①提升银浆印刷性，匹
PERC 电池光电电转
换效率至 23.7%，正
银粉银浆技术 续精进中 现有技术的光电转化效率；③
银使用成本有望降至
降低现有相关产品的银浆耗
量。
完成客户小 完成铜端浆配方开发及客户 产品性能优异、技术
试通过，进一 端多轮匹配性测试，全面覆盖 领先，通过项目实施
步加大量测 MLCC 大、小尺寸不同规格产 将进一步实现铜端浆
试中 品，满足客户对拉力、镀液渗 国产替代，助力客户
透和可靠性等要求，实现批量 提高产品稳定性并降
生产 低生产成本，防止关
键时刻材料被断供。
优化 N-TOPCon 电池高效导 成套产品转化效率领
电银浆关键技术及成套产品 先、电池应用良率、
N-TOPCon 电池选择性
实现客户端 开发，以实现以下目标： ① 成本领先。助力一线
发射极（B-SE）高接触
无机体系及超细线印刷
续精进中 的接触电阻，电池转化效率提 25.5%量产效率突破，
技术
升 0.15% ；②实现＜13um 线 加速该技术成为行业
宽印刷要求。 的主流产品。
优化 SMBB 电池高效主栅浆 产品主栅连接线印刷
实现客户端 料配方，以实现以下目标： ① 性大幅提升，提升产
SMBB 晶硅太阳电池高
效主栅银浆开发
续精进中 求；
②开发小于 82%固含产品， 片电池主栅浆料耗量
并保证焊接拉力和可靠性。 降低 2mg。
完成 LTCC 成套技术浆料产品 本项目可以填补国内
开发方案，实现以下目标：① 针对不同收缩膜带成
实现不同收缩率膜带的内浆 套匹配内电极浆料需
实现客户端
低温陶瓷共烧内电极导 产品；②开发 82%固含高导电 求，更高效的解决
电银浆开发 率适用于填孔的浆料需求；③ LTCC 元器件的核心
续精进中
从 LTCC 向其他共烧叠层器件 材料需求，能够延申
配套浆料延申，形成系列产 导各类叠层器件内电
品。 极高品质产品需要。
高性能单双面 PERC 电 完成技术调 完成高性能通用型低银含背 本项目实施将为新型
池通用低银含背电极银 研和配方初 电极银浆技术定性，并完成客 高效器件结构提供潜
浆技术 步定型 户端导入性测试进入可靠性 在的低成本浆料金属
阶段。 化解决方案。
本项目可大幅提升浆
光伏导电银浆全自动集 完成浆料自动投料系统软硬
基本完成开 料生产流程的自动化
发 程度，提升工序品控
用 证，进入系统试制阶段。
能力。
有机硅导电
本项目的实施使得我
胶：完成产品
们在 BIPV 市场保持
开发，银胶和
强有力的竞争力，能
银铜胶已实 完成光伏建筑一体化组件用
光伏建筑一体化组件用 满足客户多样化的需
高性能导电胶开发 求（不同化学体系，
氧导电胶：配 产。
不同工艺），同时，
方基本定型，
我们的产品线得以很
客户（一道）
好扩充。
验证中。
本项目提升银浆工艺
过程对无机粉体和有
光伏银浆高效超细分散 基本完成开 完成分散技术的小试、中试验 机分散能力，改善浆
控制技术及工程化 发 证，形成技术初步方案。 料细度和稳定性，提
升产品流动性和印刷
性。
完成产品性能设计定型和配 提升银粉致密度和流
电子级高球形度银粉开 基本完成开
发及量产化 发
造。 性。
粉开发 发 大试验证中 结活性，改善浆料印
刷性和烧结工艺窗口
合计 / 532,000,000.00 276,802,737.82 283,720,583.70 / / / /
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 292,013.26 本期投入募集资金总额 77,621.42
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 147,495.04
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
本 是
已变 项目 项目
截至期末 截至期 年 否
更项 达到 可行
累计投入 末投入 度 达
目，含 募集资金 调整后 截至期末承 截至期末 预定 性是
承诺投 本年度投 金额与承 进度 实 到
部分 承诺投资 投资总 诺投入金额 累计投入 可使 否发
资项目 入金额 诺投入金 （%） 现 预
变更 总额 额 (1) 金额(2) 用状 生重
额的差额 (4)＝ 的 计
（如 态日 大变
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效 效
有） 期 化
益 益
常州聚
和新材
料股份
有限公
司年产 2022 9,2
吨导电 月 51
银浆建
设项目
（一
期）
常州工
程技术 不
年
中心升 否 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,130.92 5,130.92 -269.08 95.02 适 否
级建设 用
月
项目
不
补充流 70,000.0
否 70,000.00 70,000.00 - 69,873.62 -126.38 99.82% 适 否
动资金 0
用
不
超募资 189,326.2 189,326.
否 189,326.26 55,710.44 55,710.44 -133,615.81 29.43% 适 否
金 6 26
用
合计 292,013.26 77,621.42 -144,518.22
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2023 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用募集资金置
募集资金投资项目先期投入及置换情况 换预先投入募投项目的自筹资金人民币 22,416.79 万元及已支付发行费用的自筹资金人
民币 3,996.74 万元（不含增值税）。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计置换预先投入募投项目的自筹资金人民币
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2022 年 12 月 20 日召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次
会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不会影响公司募集资金使用计划及资金安全的前提下，使用 不超过人民币
对闲置募集资金进行现金管理，投资相
定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大
关产品情况
额存单、协定存款等），增加公司收益，保障公司股东利益。使用期限自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。
公司本期累计购买理财产品 145,500.00 万元，上述理财产品均未到期，未产生理财
收益，截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用募集资金购买理财产品余额为 145,500.00 万元。
公司于 2023 年 1 月 12 日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会
议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人
民币 56,700.00 万元的超募资金进行永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金
用超募资金永久补充流动资金或归还银
总额的比例为 29.95%。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券股份有
行贷款情况
限公司出具了同意的专项核查意见。本事项已经 2023 年 1 月 30 日召开的公司 2023 年
第二次临时股东大会审议通过。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用 55,710.44 万元超募资金永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
聚和材料 2023 年半年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法规和文件的规定，聚和材料对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在
募集资金使用违反相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结
及减持情况
公司控股股东、实际控制人系刘海东。截至 2023 年 6 月 30 日，聚和材料控
股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员直接持有公司
股份的情况如下：
单位：股
年度内股份增减
姓名 职务 年初直接持股数 年末直接持股数
变动量
控股股东、实际控制人、
刘海东 12,379,350.00 18,321,438.00 5,942,088.00
董事长、总经理
董事、副总经理、财务
李浩 - - -
负责人
冈本珍范
（OKAMOTO 董事、核心技术人员 2,500,000.00 3,700,000.00 1,200,000.00
KUNINORI）
董事、副总经理、
敖毅伟 494,022.00 731,153.00 237,131.00
核心技术人员
樊昕炜 董事、副总经理 - - -
姚剑 董事 - - -
陈缨 独立董事 - - -
王莉 独立董事 - - -
纪超一 独立董事 - - -
罗英梅 独立董事 - - -
李宏伟 监事会主席 - - -
黄莉娜 监事 - - -
李玉兰 职工代表监事 - - -
黄小飞 职工代表监事 - - -
祝福欢 监事 - - -
戴烨栋 监事 - - -
蒋安松 董事会秘书 - - -
郑建华 核心技术人员 - - -
任益超 核心技术人员 - - -
合计 / 15,373,372.00 22,752,591.00 7,379,219.00
注：上表中的股份变动系公司以资本公积金向全体股东转增股本所致。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
理人员以及核心技术人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其
他事项。
（以下无正文）
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