恒生电子股份有限公司
证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2023-046
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第八届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
恒生电子股份有限公司（以下称“公司”或“恒生电子”）第八届监事会第
十次会议于 2023 年 8 月 24 日以现场表决的方式召开，应参与表决监事 3 名，实
际参与表决监事 3 名。会议由监事长蒋建圣主持，根据《公司法》和公司《章程》
有关规定，会议合法有效。
会议经全体监事讨论和审议，通过以下决议：
一、 审议并通过了《公司 2023 年半年度报告》，同意 3 票，反对 0 票，弃
权 0 票。监事会认为，公司 2023 年半年度报告如实反映了公司经营情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、 审议并通过了《关于恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权计划调整
行权价格及注销部分已授予股票期权的议案》，同意 3 票，反对 0 票，弃权
（一）鉴于公司已实施完毕 2022 年度权益分派方案，公司本次对 2022 年
股票期权激励计划行权价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。监事会同意公司对 2022 年股票期权激励计划行权价格进行调整。
（二）鉴于公司 2022 年股票期权激励计划中原授予激励对象中 5 人因离职
而不再具备激励对象资格；11 人因个人层面绩效考核结果未达到 100%行权条
件，个人当年不得行权的股票期权需由公司注销，公司拟注销上述激励对象已
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获授但不得行权的股票期权合计 7.35 万份。本次注销 2022 年股票期权激励计
划股票期权合计 17.93 万份。本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》
《激励计划》的相关规定，不会影响公司 2022 年股票期权激励计划的继续实
施，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意公司注销部分股票期
权。
三、 审议通过《关于恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权计划第一个行
权期行权条件成就的议案》，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。公司 2022
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，本次股票期权行权条
件符合《管理办法》《激励计划》等的相关规定，且公司及激励对象均未发
生不得行权的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益
的情形。综上所述，公司监事会同意符合条件的 262 名激励对象行权，可行
权数量合计 489.276 万份。
四、 审议《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年员工持股计划草案及其摘
要>的议案》，公司监事蒋建圣、谢丽娟参与本次持股计划，对本议案回避
表决。上述 2 名关联监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数的半
数。因此，监事会将本议案直接提交公司股东大会审议。
五、 审议《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法>的
议案》，公司监事蒋建圣、谢丽娟参与本次持股计划，对本议案回避表决。
上述 2 名关联监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数的半数。因
此，监事会将本议案直接提交公司股东大会审议。
六、 审议并通过了《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划
（草案）及其摘要>的议案》，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，并报股东
大会审议。
监事会经核查认为，公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、
法规规定的禁止实施股票期权激励计划的情形；公司编制《恒生电子股份有限
公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的程序合法、有效。公司
法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；审议本次激励计划相关议案的程
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序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊
派、强行分配等方式强制公司员工参与本次激励计划的情形，不存在公司向本
次激励计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排；公
司本次激励计划目前拟定的持有人符合《管理办法》及其他法律、法规和规范
性文件规定的持有人条件，符合本次激励计划规定的持有人范围，其作为公司
本次激励计划持有人的主体资格合法、有效。公司实施本次激励计划，有利于
进一步建立、健全公司的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，有效地将股东
利益、公司利益和员工利益结合在一起。
七、 审议并通过了《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，并报股东
大会审议。
监事会经核查认为，《恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管
理办法》符合《公司法》、《证券法》和《管理办法》等相关法律、法规的规
定以及公司的实际情况，能保证本次激励计划的顺利实施，确保股票期权激励
计划规范运行，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
特此公告。
恒生电子股份有限公司监事会
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