证券代码： 839725 证券简称： 惠丰钻石 公告编号：2023-071
惠丰钻石股份有限公司
关于公司 2021 年股权激励计划限制性股票第一个
解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
惠丰钻石股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 08 月 17 日召开第
三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司
据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监
管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》及《惠丰钻石股份有限公司章程》
等法律法规、规范性文件以及《惠丰钻石股份有限公司 2021 年股权激励计划（草
案）》（以下简称“《2021 年激励计划》”）的有关规定，公司 2021 年股权激
励限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，现将有关事项说明如下：
一、《2021 年激励计划》已履行的相关审批程序
认定公司核心员工的议案》，2020 年 11 月 10 日至 2020 年 11 月 17 日，公司对
拟认定的核心员工名单进行了公示。截至公示期止，公司监事会未收到员工对上
述事项提出异议。2020 年 11 月 18 日公司召开第二届监事会第五次会议，审议
通过《关于认定公司核心员工的议案》，出具了《关于公司提名核心员工事项的
核查意见》，认为：本次公司提名认定核心员工的程序符合法律法规、公司章程
等各项规定，未发现所包含的信息存在虚假、不符合实际的情况，同意认定董事
会提名的 20 名员工为公司核心员工，并同意将《关于认定公司核心员工的议案》
提交公司股东大会进行审议。2020 年 11 月 25 日，公司召开 2020 年第一次临时
股东大会审议通过《关于认定公司核心员工的议案》。
会第六次会议审议通过了《关于<柘城惠丰钻石科技股份有限公司 2021 年股权激
励计划（草案）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2021 年股权
激励计划相关事宜的议案》。公司监事会对本次激励计划（草案）出具了专项核
查意见，同意实施本次股权激励计划。主办券商出具了《中国银河证券股份有限
公司关于柘城惠丰钻石科技股份有限公司股权激励的合法合规性意见》。
了《关于<柘城惠丰钻石科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案）>（更
正后）的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2021 年股权激励计划
相关事宜的议案》。
股票授予公告》。2021 年 2 月 22 日，公司披露了《关于公司 2021 年股权激励
计划限制性股票授予公告（更正后）》。
告》，公司第一期股权激励计划授予并于 2021 年 3 月 29 日完成授予登记。本次
授予对象共 21 名，为公司董事、高级管理人员及核心员工；授予数量共计
二、关于公司《2021 年激励计划》第一个解除限售期解除限售条件成就的
说明
（一）、《2021 年激励计划》第一个解除限售期间已届满
《2021 年激励计划》授予的限制性股票的限售期为自限制性股票授予登记
完成之日起，分别为 24 个月、36 个月，分两期解除限售。限制性股票的第一个
解除限售期为自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最
后一个交易日当日止，解限售比例为 50%。
划的第一个解除限售期已于 2023 年 3 月 31 日届满。
（二）、限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售条件 完成情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
公司未发生前述情形，满足
意见或者无法表示意见的审计报告；
解除限售条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政
处罚。
（1）最近3年内被股转公司公开谴责或宣布为不适当人选的；
因《2021年激励计划》中激
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处
励对象罗俊于2022年9月15
罚的；
日当选为公司第三届监事
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级
会非职工代表监事，不再符
管理人员情形的；
合股权激励条件，公司将对
（4）被列入失信联合惩戒名单、失信被执行人名单的；
其持有的全部已获授尚未
（5）存在重大违法或犯罪行为的；
解限售的限制性股票按照
（6）存在侵犯公司商业秘密行为的；
相关规定进行回购注销。
（7）以自己名义或他人名义从事与公司主营业务相关或相竞
除罗俊外，剩余20名激励对
争的业务，或在与公司主营业务相关或相竞争的公司或其他组织兼
象未发生前述情形，满足解
职导致或可能导致损害公司利益的；
除限售条件。
（8）中国证监会或股转公司规定不得成为激励对象的其他情
形。
不低于8%。 2022年及2021年的营业收
入分别为43,144.26万元、
及2021年归属于上市公司
股东的净利润分别为
元，累计超过6,000万元，满
足第一个限售期公司层面
业绩条件。
在本激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核， 的激励对象参与个人业绩
目前对个人绩效考核结果有卓越、优秀、胜任、需改进、差共五档 考核，考核结果均为胜任（
。在本激励计划有效期内的各年度，激励对象个人绩效考核结果应 含）及以上。
达到胜任（含）以上标准。
综上所述，根据《2021 年激励计划》，激励对象中 1 人因当选为公司监事而
不能解除限售的限制性股票，将由公司按照授予价格予以回购后注销。公司 2021
年股权激励限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，除 1 名激励对象
因不符合股权激励条件而不能解除限售外，剩余符合可解除限售条件的激励对象
人数为 20 人，可解除限售的限制性股票数量为 97.5 万股。根据 2021 年第一次
临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照《2021 年激励计划》的相关规
定办理限制性股票解除限售的相关事宜。
三、限制性股票解除限售条件成就具体情况
本次解除限售的
获授限制 本次解除限售 本次解除限售的
限制性股票占其
序号 姓名 职务 性股票数 的限制性股票 限制性股票占目
已获授限制性股
量（股） 数量（股） 前总股本的比例
票总数的比例
董事、副
总经理
董事、副
总经理
合计 1,950,000 975,000 50% 1.0563%
注：1、2022年11月23日，公司召开2022年第四次临时股东大会审议通过《2022年第三季度权
益分派预案》，并于2022年12月5日实施完成权益分派。根据2022年第三季度权益分派方案，公司
以总股本4,615万股为基数，向全体股东每10股转增10股，每10股派3.00元人民币现金（含税）。
因此2021年激励计划授予数量由100万股增至200万股。
股份锁定及买卖股份行为，仍应遵守中国证监会及北京证券交易所关于董事、 高级管理人员买卖
公司股票的相关规定以及董事、 高级管理人员所作的公开承诺。因此上表中公司董事、高级管理
人员寇景利、高杰、王依晴、李秀英在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的
四、相关审核意见
独立董事认为：公司 2021 年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解
除限售条件已经成就，公司及本次可解除限售的激励对象未发生激励计划中规定
的不得解除限售的情形，各项考核指标均已满足激励计划的有关规定，本次可解
除限售的激励对象主体资格合法、有效。本次解除限售符合《上市公司股权激励
管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公
司持续监管指引第 3 号-股权激励和员工持股计划》及激励计划的有关规定，审
议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，独立董事同意本次董事会提出的《关于公司 2021 年股权激励计划限
制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意董事会在授权范围
内对本次符合解除限售条件的激励对象所获授的限制性股票进行解除限售，并为
其办理相应的解除限售手续。
经核查，（1）公司符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年激励计划》
等规范性文件规定的实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资
格，符合《2021 年激励计划》中对限制性股票第一个解除限售期解除限售条件的
要求，未发生不得解除限售的情形。
（2）本次可解除限售的激励对象未发生《2021 年激励计划》所列示的负面
情形。
（3）本次可解除限售的激励对象均与公司具有劳动或聘用关系，符合《2021
年激励计划》规定的激励对象范围；且解除限售条件满足公司业绩及个人业绩考
核要求，满足解除限售条件。
（4）本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，监事会认为：根据《2021 年激励计划》，激励对象中 1 人因当选为公
司监事而不能解除限售的限制性股票，将由公司按照授予价格予以回购后注销。
公司本次可解除限售的激励对象解除限售资格合法有效，公司 2021 年股权激励
限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照相关规定办理
第一个解除限售期解除限售事宜。
截至本法律意见书出具日，公司和本次解除限售的激励对象均符合《激励计
划（草案）》规定的解除限售所必须满足的条件，本次解除限售条件已成就，且
公司已就本次解除限售事宜履行了现阶段应当履行的审批程序，符合《管理办法》
《激励计划》的相关规定。公司尚需统一为本次可解除限售的激励对象办理限制
性股票的解除限售事宜。
五、备查文件
（一）《惠丰钻石股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议》；
（二）《惠丰钻石股份有限公司第三届监事会第九次会议决议》；
（三）《惠丰钻石股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相
关事项的独立意见》；
（四）《惠丰钻石股份有限公司监事会关于公司 2021 年股权激励计划限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件成就事项的核查意见》；
（五）《北京国枫律师事务所关于惠丰钻石股份有限公司 2021 年股权激励
计划限制性股票第一个解除限售期解除限售事宜的法律意见书》。
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