中信证券股份有限公司
关于深圳市艾比森光电股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司（简
被保荐公司简称：艾比森（300389）
称“中信证券”）
保荐代表人姓名：陈才泉 联系电话：0755-23835001
保荐代表人姓名：李海军 联系电话：0755-23835888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（一）公司信息披露审阅情况
是，保荐代表人均及时审阅公司信息
披露文件
（二）督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是，保荐代表人已督导公司建立健全
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 规章制度
部审计制度、关联交易制度）
（三）募集资金监督情况
月注销。
是
露文件一致
（四）公司治理督导情况
（五）现场检查情况
是，2023 年 4 月 25 日对发行人进行
深圳证券交易所报送现场检查报告。
项目 工作内容
（六）发表专项意见情况
（七）向本所报告情况（现场检查报告除外）
外）
（八）关注职责的履行情况
（九）保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
（十）对上市公司培训情况
（十一）其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
（一）信息披露 无 不适用
（二）公司内部制度的建立和执行 无 不适用
（三）
“三会”运作 无 不适用
（四）控股股东及实际控制人变动 无 不适用
（五）募集资金存放及使用 无 不适用
（六）关联交易 无 不适用
（七）对外担保 无 不适用
（八）收购、出售资产 无 不适用
（九）其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
事项 存在的问题 采取的措施
（十）发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
（十一）其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
（一）股份锁定承诺 是 不适用
（二）首次公开发行前持股 5%以上股东
是 不适用
的持股意向及减持意向承诺
（三）填补摊薄即期回报的承诺 是 不适用
（四）同业竞争的承诺 是 不适用
（五）稳定股价的承诺 是 不适用
（六）利润分配政策的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
（一）保荐代表人变更及理由 不适用
会四川监管局对我公司保荐的创意信
息技术股份有限公司（以下简称“创
意信息”）出具《关于对对创意信息
技术股份有限公司及陆文斌、何文江、
刘杰采取出具警示函措施的决定》。
（二）报告期内中国证监会和本所对保
监管措施认定：创意信息披露的 2021
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的 年度业绩预告与公司2021 年年度报告
存在较大差异且盈亏性质发生变化。
事项及整改情况
上述行为违反了《上市公司信息披露
管理办法》第三条第一款的规定。
我公司在上市公司收到监管函件
后，与上市公司一起仔细分析问题原
因，并落实整改，督促上市公司及相
关人员吸取教训，切实加强对证券法
报告事项 说明
律法规的学习，强化信息披露事务管
理，严格履行信息披露义务。
西藏监管局对我公司出具《关于对中
信证券股份有限公司、徐欣、宋永新
采取出具警示函措施的决定》，上述
监管措施认定：我公司作为西藏华钰
矿业股份有限公司（以下简称“华钰
矿业”）首次公开发行并上市项目保
荐机构，在 2017 年至 2018 年 6 月持
续督导工作中存在对关联方及关联交
易现场检查不到位，未保持应有的职
业审慎并审慎核查，未能督导发行人
有 效 防 止 关 联方 违 规 占 用发 行 人 资
金；对销售收入及主要客户异常变化
核查不充分，未采取充分的核查程序。
我公司上述行为违反了《证券发行上
市保荐业务管理办法》（证监会令第
业务管理办法》（证监会令第 137 号）
第四条的规定。徐欣、宋永新作为华
钰矿业首次公开发行并上市项目的签
字保荐代表人对相关违规行为负有主
要责任。
我公司在收到上述监管函件后高
度重视，认真查找和整改问题，检查
我公司投行业务内控制度、工作流程
和操作规范，并引以为戒，要求相关
人员勤勉尽责，切实提升投行业务质
量。
交易所对我公司出具《关于对中信证
券股份有限公司的监管函》，上述监
管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾
生物科技股份有限公司（以下简称“发
行人”）首次公开发行股票并在创业
板上市项目的保荐过程中，作为项目
保荐人，承担了对发行人经营状况的
尽职调查、申请文件的核查验证等职
责，但未按照《保荐人尽职调查工作
准则》等执业规范的要求，对发行人
境外存货、境外销售、内部控制等异
常 情 形 保 持 充分 关 注 并 进行 审 慎 核
报告事项 说明
查，发表的核查意见不准确。上述行
为违反了《深圳证券交易所创业板股
票发行上市审核规则》第三十条、第
四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高
度重视，采取切实措施进行整改，出
具了书面整改报告，并对相关人员进
行了内部追责。我公司将在从事保荐
业务过程中，严格遵守法律法规、保
荐业务执业规范和深交所业务规则等
规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原
则，认真履行保荐人职责，督促保荐
代表人提高执业质量，保证招股说明
书及出具文件的真实、准确、完整。
交易所对我公司保荐的北京义翘神州
科技股份有限公司（以下简称“义翘
神州”）出具《关于对北京义翘神州
科技股份有限公司及相关当事人给予
通报批评处分的决定》。纪律处分认
定：义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披
露的《关于使用部分闲置自有资金进
行现金管理的公告》显示，自上市以
来，义翘神州使用闲置自有资金进行
现金管理，义翘神州未就上述交易及
时履行审议程序及信息披露义务。上
述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
（三）其他需要报告的重大事项 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条相关
条款的规定。义翘神州董事会秘书冯
涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义
务 ， 违 反 了 《创 业 板 股 票上 市 规 则
（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对
义 翘 神 州 上 述违 规 行 为 负有 重 要 责
任。
我公司在上市公司收到监管函件
后，与上市公司一起仔细分析问题原
因，并落实整改，督促上市认真吸取
教训，履行勤勉尽责义务，组织公司
完善内部控制，建立健全财务会计管
报告事项 说明
理制度及信息披露制度并严格执行，
切实维护全体股东利益。
交易所向我公司出具《关于对保荐代
表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分
的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、
段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物
科技股份有限公司（以下简称“发行
人”）首次公开发行股票并在创业板
上市项目的保荐代表人，直接承担了
对发行人经营状况的尽职调查、申请
文件的核查验证等职责，但未按照《保
荐人尽职调查工作准则》等执业规范
的要求，对发行人境外存货、境外销
售、内部控制等方面存在的异常情形
保持充分关注并审慎核查，发表的核
查意见不准确。上述行为违反了《深
圳证券交易所创业板股票发行上市审
核规则》（以下简称《审核规则》）
第三十条、第四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪
律处分后高度重视，对相关人员进行
了内部问责，并要求相关人员应当引
以为戒，严格遵守法律法规、保荐业
务 执 业 规 范 和深 交 所 业 务规 则 等 规
定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，
认真履行保荐代表人职责，切实提高
执业质量，保证招股说明书和出具文
件的真实、准确、完整。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市艾比森光电股份有限公司
保荐代表人：
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