证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：2023-044
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股权激励方式：股票期权
? 股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
? 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：闻泰科技股份有限公司
（以下简称“公司”“本公司”或“闻泰科技”）2023 年股票期权激励计
划 （ 以下 简 称 “本 激励 计 划 ”） 拟 授予 激励 对 象的 股 票期 权 数量 为
万股的 1.02%。其中，首次授予股票期权 1,138.2012 万份，约占公司截
至 2023 年 8 月 4 日总股本 124,280.8624 万股的 0.92%，占本激励计划拟
授予股票期权总数的 90.00%；预留 126.4668 万份，约占公司截至 2023
年 8 月 4 日总股本 124,280.8624 万股的 0.10%，占本激励计划拟授予股
票期权总数的 10.00%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：闻泰科技股份有限公司
所属行业：制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业
法定代表人：张学政
经营范围：一般项目：智能机器人的研发；数字文化创意软件开发；电子专
用材料研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；
人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件开发；可穿戴智能设备制
造；网络设备制造；通信设备制造；移动通信设备制造；移动终端设备制造；显
示器件制造；智能家庭消费设备制造；数字家庭产品制造；智能车载设备制造；
计算机软硬件及外围设备制造；电子元器件制造；电子专用材料制造；物业管理；
酒店管理；电子产品销售；网络设备销售；智能家庭消费设备销售；软件销售；
智能无人飞行器销售；智能车载设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算
机软硬件及辅助设备零售；物联网设备销售；可穿戴智能设备销售；针纺织品及
原料销售；服装服饰批发；服装服饰零售；金属材料销售；建筑材料销售；电子
专用材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；电子元器件批发；电子
元器件零售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许
可项目：货物进出口。
（二）董事会、监事会、高级管理人员构成情况
公司董事会由 5 名董事构成，其中独立董事 2 名；公司监事会由 3 名监事构
成，其中监事会主席 1 人、职工代表监事 1 人；公司高级管理人员共有 4 人。
（三）最近三年业绩情况
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2022 年 2021 年 2020 年
营业收入 58,078,698,403.04 52,728,649,531.06 51,706,626,949.92
净利润 1,360,096,268.94 2,512,916,076.52 2,459,606,006.08
归属于上市公司股东的净利润 1,459,767,278.38 2,611,542,317.51 2,415,323,890.54
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,663,984,012.57 1,749,198,638.16 6,614,463,310.32
归属于上市公司股东的净资产 35,899,418,469.17 33,698,714,094.37 29,059,595,380.92
总资产 76,689,799,077.22 72,575,882,491.56 59,890,549,958.92
主要财务指标 2022 年 2021 年 2020 年
基本每股收益（元/股） 1.18 2.11 2.06
稀释每股收益（元/股） 1.18 2.11 2.06
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 4.19 8.39 9.74
扣除非经常性损益后的加权平
均净资产收益率（%）
二、股权激励计划的目的
人才是上市公司最核心的“无形资产”。一直以来，公司致力于通过增加正
向激励、实施薪酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸
引和留住公司优秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础之上，
公司通过践行薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步激发
其积极性和创造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作为公司
薪酬证券化改革的第一步，公司制定本激励计划将有效绑定公司利益与员工利
益，实现公司目标与员工目标的一致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值
及更高效回报。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划的激励方式为股票期权。
（二）标的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普
通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 1,264.6680 万份，约占公司截
至 2023 年 8 月 4 日总股本 124,280.8624 万股的 1.02%。其中，首次授予股票期
权 1,138.2012 万份，约占公司截至 2023 年 8 月 4 日总股本 124,280.8624 万股的
占公司截至 2023 年 8 月 4 日总股本 124,280.8624 万股的 0.10%，占本激励计划
拟授予股票期权总数的 10.00%。
截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司
股本总额的 1.00%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
本激励计划激励对象根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股权激励管理办
法》
（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、行政法规、规范性文件和《闻泰科
技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情
况而确定。
本激励计划的激励对象为在公司（含子公司）任职的核心骨干及董事会认为
需要激励的其他人员。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬委员会
拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的人数
本激励计划涉及的首次授予激励对象共计 1,903 人，占公司截至 2022 年 12
月 31 日员工总数 34,048 人的 5.59%，包括：
以上激励对象中，不包括闻泰科技独立董事、监事和单独或合计持有公司
有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动合同或
聘用合同。
（三）激励对象名单及拟授出权益分配情况
获授的股票期权占
获授的股票期权
获授的股票期 本激励计划拟授予
序号 姓名 职务 占公司股本总额
权数量(万份) 股票期权总量的比
比例
例
核心骨干及董事会认为需要激励的
其他人员（共 1,903 人）
预留 126.4668 10.00% 0.10%
合计 1,264.6680 100.00% 1.02%
注：
（1）本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分
比结果四舍五入所致，下同；
（2）上述“公司股本总额”为公司 2023 年 8 月 4 日总股本 124,280.8624 万股。
（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本
公司股票均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。激励对象因个
人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃
的权益份额直接调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。
（2）本激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（3）预留部分的激励对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月
内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并
出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及准确披露激励对象相关信息。
六、股票期权的行权价格及确定方法
（一）首次授予股票期权的行权价格
本激励计划首次授予股票期权的行权价格为每股 38.59 元。即满足行权条件
后，激励对象获授的每份股票期权可以 38.59 元的价格购买 1 股公司股票。
（二）首次授予股票期权的行权价格的确定方法
本激励计划股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较
高者：
（1）本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 80%，为每
股 38.59 元；
（2）本激励计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价的 80%，为每
股 37.40 元。
本激励计划授予股票期权行权价格的定价依据参考了《管理办法》第二十九
条的规定；定价方式以促进公司发展、维护股东利益、稳定核心团队为根本目的，
本着“重点激励、有效激励”的原则予以确定。
为了推动公司整体经营继续平稳、快速发展，维护股东利益，公司必须持续
建设并巩固股权激励这一有效促进公司发展的制度；同时，抓住公司发展中的核
心力量和团队，予以良好有效的激励，在以公司业绩作为核心考核指标的基础上，
公司确定了本次股票期权拟授予的激励对象：包括公司核心骨干与董事会认为需
要激励的其他人员。其中，一部分激励对象是公司业务板块和管理工作的直接负
责人；还有部分激励对象是公司重要工作的承担者，对于公司的发展均具有举足
轻重的作用。公司认为，在依法合规的基础上，以较低的激励成本实现对这些核
心人员的激励，可以真正提升激励对象的工作热情和责任感，有效地统一激励对
象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标得到可靠的实现。
基于以上目的，并综合激励对象取得相应的股票期权所需承担的出资金额、
纳税义务等实际成本，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将
本次股票期权的行权价格确定为 38.59 元/股。
（三）预留授予股票期权的行权价格的确定方法
预留部分股票期权的行权价格与首次授予股票期权的行权价格相同，为
七、等待期、行权安排
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起
计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权期 行权期间 行权比例
自首次授予的股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个行权期 首次授予的股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
自首次授予的股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个行权期 首次授予的股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
本激励计划预留授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权期 行权期间 行权比例
自预留授予的股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个行权期 预留授予的股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
自预留授予的股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个行权期 预留授予的股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行
权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期
权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以
注销。
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期
权行权事宜。
八、股票期权的授予与行权条件
（一）股票期权的授予条件
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下列
任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（1）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）股票期权的行权条件
行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚
未行权的股票期权应当由公司注销。
（1）最近 12 个月内被上海证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第 2 条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计
划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司
注销。
本激励计划在 2023 年至 2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划首
次及预留授予的股票期权的公司层面业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期
注：
（1）上述“净利润”指经审计的上市公司净利润；
（2）上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划
行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
激励对象当年实际可行权的股票期权需与其所属部门在 2023 年-2024 年的
考核指标完成情况挂钩，根据各部门层面的考核指标完成情况设置不同的部门层
面行权系数，具体如下：
绩效考核评级 合格 不合格
部门层面行权系数 100% 0%
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“A”“B”
“C”三个等级，具体如下：
考核评价结果 A B C
个人层面行权系数 100% 80% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际行权的股票期权数量=个
人当年计划行权的股票期权数量×部门层面行权系数×个人层面行权系数。
激励对象当期计划行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，
由公司注销，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管
理办法》
（以下简称“《公司考核管理办法》”）执行。
（三）公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
公司是集研发设计和生产制造于一体的半导体、产品集成和光学模组企业。
公司的半导体业务（安世半导体）采用 IDM（Integrated Device Manufacturer）
垂直整合制造模式。安世半导体产品广泛应用于全球各类电子设计，丰富的产品
组合包括二极管、双极性晶体管、ESD 保护器件、MOSFET 器件、氮化镓场效
应晶体管（GaN FET）、碳化硅（SiC）二极管、绝缘栅双极晶体管（IGBT）以
及模拟 IC 和逻辑 IC。公司产品集成业务（闻泰通讯）采用 ODM（Original
Design Manufacturer）原始设计制造模式，是全球领先的电子产品集成企业，主
要从事各类电子产品的研发设计和生产制造，业务涵盖手机、平板、笔电、AIoT
（人工智能物联网）、服务器、汽车电子等众多领域。公司光学模组业务（得尔
塔科技）主要配合客户提供研发和制造服务，专注于研发和生产应用于手机、汽
车电子、笔电等领域的摄像头模组。
为实现公司战略规划、经营目标、保持综合竞争力，本激励计划决定选用经
审计的上市公司净利润或营业收入作为公司层面的业绩考核指标，该指标能够直
接反映公司主营业务的盈利能力和经营情况。该业绩指标的设定是结合了公司现
状、未来战略规划以及行业的发展等因素综合考虑而制定，设定的考核指标对未
来发展具有一定挑战性，该指标一方面有助于提升公司竞争能力以及调动员工的
工作积极性，另一方面，能聚焦公司未来发展战略方向，稳定经营目标的实现。
确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司在部门与个人层面还设置了绩效考核体系，
能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象考核年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权的条件。
综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有一定约束效果，能够达
到本激励计划的考核目的。
九、本激励计划的有效期、授权日、可行权日和禁售期
（一）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全
部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（二）本激励计划的授权日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条
件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，并
完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披
露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，根据《管理办法》规定不得授
出权益的期间不计算在 60 日内。
预留部分股票期权授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内确
认。
股票期权授权日必须为交易日。若根据以上原则确定的日期为非交易日，则
授权日顺延至其后的第一个交易日为准。
（三）本激励计划的可行权日
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励
计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在股票期权
行权前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减
持之日起推迟 6 个月行权。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象行
权时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
（四）本激励计划的禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所
得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定。
十、本激励计划的调整方法和程序
（一）股票期权数量的调整方法
若在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司
有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事项，应对股票
期权数量进行相应的调整。调整方法如下：
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的股票期权数量。
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n
股股票）；Q 为调整后的股票期权数量。
Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配
股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调
整后的股票期权数量。
公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。
（二）股票期权行权价格的调整方法
若在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司
有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，应
对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价格低于股票面
值。调整方法如下：
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；P
为调整后的行权价格。
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n
股股票）；P 为调整后的行权价格。
P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)]
其中：P0 为调整前的行权价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整
后的行权价格。
P＝P0–V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
公司在发生增发新股的情况下，股票期权的行权价格不做调整。
（三）本激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整股票期权
数量和行权价格。董事会根据上述规定调整股票期权授予数量及行权价格后，应
及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师事务所就上述调整是否符合《管理办
法》《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。
十一、公司授予权益及激励对象行权的程序
（一）本激励计划的生效程序
董事会审议本激励计划时，关联董事应当回避表决。
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表
专业意见。公司聘请的律师事务所对本激励计划出具法律意见书。
议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。
票的情况进行自查。
激励对象姓名及职务，公示期不少于 10 天。监事会将对激励对象名单进行审核，
充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对
象名单审核及公示情况的说明。
当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别决议审
议本激励计划及相关议案，关联股东应当回避表决。
内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告、股东大会法律意见书。
自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内（有获授权益条件的，从条件成
就后起算）授出权益并完成登记、公告等相关程序。董事会根据股东大会的授权
办理具体的股票期权行权、注销等事宜。
（二）股票期权的授予程序
激励对象进行授予。
象获授权益的条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意
见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公司监
事会应当对股票期权授权日激励对象名单进行核实并发表意见。
公司向激励对象授出权益与本激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事
会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意
见。
象姓名、授予数量、授权日、《股票期权授予协议书》编号等内容。
所确认后，公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。公司董事会应当在授予
的股票期权登记完成后，及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内
完成上述工作的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3
个月内不得再次审议股权激励计划（不得授出股票期权的期间不计算在 60 日
内）。
明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）股票期权的行权程序
申请。《股票期权行权申请书》应载明行权的数量、行权价格以及期权持有者的
交易信息等。
认，并就股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就进行审议，独立
董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象行使权益的条
件是否成就出具法律意见。
公司向证券交易所提出行权申请，并按申请行权数量向激励对象定向发行股票。
人员及其配偶、父母、子女所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文
件的规定。
公司可以根据实际情况，向激励对象提供统一或自主行权方式。
十二、公司与激励对象各自的权利义务
（一）公司的权利与义务
监督和审核激励对象是否具有继续行权的资格。若激励对象未达到本激励计划所
确定的行权条件，经公司董事会批准，可以注销激励对象尚未行权的股票期权。
能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，或者激励对象因触犯法律、违反职业道德、
泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，
经公司董事会批准，可以注销激励对象尚未行权的股票期权。
人所得税及其他税费。
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
有关规定，为满足行权条件的激励对象办理股票期权行权事宜。但若因中国证监
会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成股票期权行权事宜
并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（二）激励对象的权利与义务
司的发展做出应有贡献。
股份。
股票期权在行权前不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
及其他税费。
者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当按照所作承
诺自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因
本激励计划所获得的全部利益返还公司。
激励对象的情形时，其已获授但尚未行使的权益应终止行使。
规定。如激励对象违反公司竞业禁止相关规定的，激励对象应将其因激励计划所
得全部收益返还给公司，并承担与其所得收益同等金额的违约金，给公司造成损
失的，还应同时向公司承担赔偿责任。
（三）其他说明
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《股
票期权授予协议书》，明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事
项。
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《股票期权授予协议书》的规
定解决，规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，
应提交公司住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。
公司确定本激励计划的激励对象，并不构成对员工聘用期限的承诺。公司仍
按与激励对象签订的《劳动合同》或聘用合同确定对员工的聘用关系。
十三、本激励计划变更与终止
（一）本激励计划变更程序
事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的，变更方案
应提交股东大会审议，且不得包括导致加速行权和降低行权价格的情形。
更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益
的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及
相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意
见。
（二）本激励计划终止程序
公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应提交董事
会、股东大会审议并披露。
当就公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
公司申请办理已授予尚未行权股票期权注销手续。
（三）公司发生异动的处理
计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，应当由公司注销。
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
当公司发生合并、分立等情形时，由公司董事会在公司发生合并、分立等情
形之日起 5 个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
当公司控制权发生变更时，由公司董事会在公司控制权发生变更之日起 5
个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
合股票期权授予条件或行权安排的，未行权的股票期权由公司注销处理。
激励对象获授股票期权已行权的，所有激励对象应当返还已获授权益。对上
述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本激励计划相关
安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本激励计
划相关安排收回激励对象所得收益。
（四）激励对象个人情况发生变化的处理
（1）激励对象发生职务变更，但仍在本公司或本公司子公司任职的，其已
获授的股票期权仍然按照本激励计划规定的程序进行；
（2）激励对象担任监事或独立董事或其他因组织调动不能持有公司股票期
权的职务，则其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，
由公司进行注销；
（3）激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职
等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与激
励对象劳动关系或聘用关系的，其已行权股票不作处理，其已获授但尚未行权的
股票期权不得行权，由公司进行注销。同时，激励对象应将其因行使权益所得全
部收益返还给公司，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。
（1）激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已行权股票不作
处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销；
（2）激励对象若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效不合格、过失、
违法违纪等行为的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得
行权，由公司进行注销。
激励对象退休返聘的，其已获授的权益完全按照退休前本激励计划规定的程
序进行。若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职的，
其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注
销。
（1）激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职的，由薪酬委员会决定其已获
授的股票期权将完全按照情况发生前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考
核结果不再纳入行权条件；或其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票
期权不得行权，由公司进行注销。
（2）激励对象非因工受伤丧失劳动能力而离职的，其已行权股票不作处理，
已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
（1）激励对象若因执行职务而身故的，由薪酬委员会决定其已获授的股票
期权将由其指定的财产继承人或法定继承人代为享有，并将完全按照身故前本激
励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入行权条件；或其已行权股
票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
（2）激励对象若非因执行职务而身故的，其已行权股票不作处理，已获授
但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激励
对象仍留在该公司任职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期
权不得行权，由公司进行注销。
激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，激励对象已
行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（五）其他情况
其它未说明的情况由董事会薪酬委员会认定，并确定其处理方式。
十四、会计处理方法与业绩影响测算
根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号
—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，
根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行
权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入
相关成本或费用和资本公积。
（一）会计处理方法
由于授权日股票期权尚不能行权，因此不需要进行相关会计处理。公司将在
授权日采用布莱克—斯科尔期权定价模型（Black-Scholes Model）确定股票期权
在授权日的公允价值。
公司在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权股票期权数量的最佳估算
为基础，按照股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关资产成
本或当期费用，同时计入“资本公积-其他资本公积”。
不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。
在行权日，如果达到行权条件，可以行权，结转行权日前每个资产负债表日
确认的“资本公积-其他资本公积”；如果全部或部分股票期权未被行权而失效或
作废，按照会计准则及相关规定处理。
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》的相关规定，公司以布莱克—斯科尔期权定价模型
（Black-Scholes Model）作为定价模型，公司运用该模型以 2023 年 8 月 4 日为
计算的基准日，对首次授予的股票期权的公允价值进行了预测算（授予时进行正
式测算），具体参数选取如下：
化波动率）
年期、2 年期的人民币存款基准利率）
（二）预计股票期权实施对各期经营业绩的影响
公司向激励对象授予股票期权 1,264.6680 万份，其中首次授予 1,138.2012
万份，按照本激励计划草案公布前一交易日的收盘数据预测算授权日股票期权的
公允价值，预计首次授予的权益工具公允价值总额为 12,612.96 万元，该等费用
值总额作为公司本激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照行权
比例进行分期确认，且在经营性损益列支。根据会计准则的规定，具体金额应以
“实际授权日”计算的股份公允价值为准，假设公司于 2023 年 8 月首次授予股
票期权，且授予的全部激励对象均符合本激励计划规定的行权条件且在各行权期
内全部行权，则 2023 年至 2025 年股票期权成本摊销情况如下：
单位：万元
股票期权摊销成本 2023 年 2024 年 2025 年
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与行权价格、授权日、授予日收盘价、授予数
量及对可行权权益工具数量的最佳估计相关；
本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本
激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内
各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑到本激励计划对公司经营发展产生
的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，
本激励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。
十五、上网公告附件
单》
；
《闻泰科技股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第二十二次会议相
关事项的独立意见》；
年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告》；
励计划的法律意见书》。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二三年八月七日
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