深圳市雄韬电源科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度
深 圳市雄韬电源科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持公司股份及其变
动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《管理规则》”）、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第10号--股份变动管理》等法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于本公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务代
表所持本公司股份及其变动的管理。
第三条 本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当遵守本制
度，在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法
律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违
法违规的交易。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份
是指登记在其名下的所有本公司股份，从事融资融券交易的，还包括记载在其
信用账户内的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委
托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告
义务。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的关
联人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其本人及其关联人的买卖计
划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项
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等进展情况，如该买卖行为可能存在违反相关法律法规等不当情形，董事会秘
书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，
并提示相关风险。
第六条 证券部负责对相关人员买卖股票情况进行登记。
第二章 信息申报
第七条 公司董事、监事、高级管理人员应在下列时间内委托公司通过深
圳证券交易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父
母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证
号码、证券帐户、离职时间等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2
个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后
的2个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提交的将其所持本公司股份按相关规定
予以管理的申请。
第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、
准确、及时、完整，应当同意深交所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生
品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第三章 股份锁定与解锁
第九条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
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国结算深圳分公司将根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券
账户中已登记的公司股份予以锁定。
公司上市未满一年时，公司董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的
本公司股份，按100%自动锁定。公司上市已满一年时，因公司公开或非公开发
行股份、实施股权激励计划，或董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二
级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条
件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算
基数。
第十条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和
高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在公司股份为基数，按25%
计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股
份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按
四舍五入取整数位。
第十一条 当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转
让股份额度即为其持有本公司股份数。
第十二条 因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管
理人所持本公司股份变化的，则相应增加或减少当年可转让数量。
第十三条 董事、监事和高级管理人员各人名下拥有多个证券账户的，
应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结
算深圳分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件
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股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向
深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司
自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，
其余股份自动锁定。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公
司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让
股份的计算基数。
第十七条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激
励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加
转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理
股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人
员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十八条 公司若通过《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让
其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加
其它限制转让条件的，或公司董事、监事、高级管理人员对其所持本公司股份
承诺更长锁定期限、更低的可转让股份比例等的，应当及时向深交所申报。中
国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。
第十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依
法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深
圳分公司可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以
锁定。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式
委托公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
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公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票离任半年内不得转让。
第四章 股份变动与披露
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份及其衍生品
种的2个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公
告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）本所要求的其他事项。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人
或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照上条规定执
行。
第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》的规定，将
其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公
司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
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（四）深交所要求披露的其他事项。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖
出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司
股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前30起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或
者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形
下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起1年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当
遵守相关规定并向深交所申报。
第二十九条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理
人员买卖本公司股票的情况，内容包括：
（一）报告期初所持本公司股票数量；
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（二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；
（三）报告期末所持本公司股票数量；
（四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规
买卖本公司股票行为以及采取的相应措施；
（五）深交所要求披露的其他事项。
第五章 其他
第三十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的有关规定执行。
第三十一条 本制度由公司董事会负责修订和解释。自公司董事会通过之
日起实施。
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