浙江菲达环保科技股份有限公司
期货套期保值业务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称“公
司”）期货套期保值业务（以下简称“套保业务”），防范交易风险，确
保套保业务有序进行。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
《公司章程》及国家有关法律法规制定本管理
制度。
第二条 公司进行套保业务的目的：规避主要原材料钢材价格波动
对生产经营产生的不利影响，稳定原材料价格。不得进行以投机性和套
利性为目的的期货交易。
第三条 公司套保业务仅限于在上海期货交易所挂牌的热轧卷板
期货标准合约，不从事其他任何场所任何品种的期货交易或相关的衍生
品交易。
第四条 公司所从事的套保业务原则上不允许进入实物交割阶段。
第五条 从事套保业务的资金来源于公司生产经营过程中积累的
自有资金。不得使用募集资金直接或间接进行套保业务。套保业务所使
用的资金不得超过董事会授权的资金额度。
第六条 本制度适用于公司及经公司授权的分公司、控股子公司。
第七条 公司在进行套保业务时，应严格遵守相关法律、法规和规
范性文件与期货交易的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 组织机构与职责
第八条 在股东大会授权范围内，董事会核准套保业务年度计划，
包括投资规模、期限等；持续跟踪套保业务年度计划的执行进展和投资
安全状况，如出现投资发生较大损失等异常情况的，立即采取措施并按
规定履行披露义务。
第九条 在股东大会授权范围内，董事会负责交易授权审批。董事
会授权有交易权限的人员名单、交易品种、交易额度。人员职责发生变
更时应当及时终止授权或重新授权。
第十条 为提升管理及执行效率，公司设置套保业务决策小组和业
务小组。
决策小组由总经理、财务总监、生产副总及相关部门负责人组成，
主要职责为：规范、指导、管理套保业务；拟定公司套保业务规模；管
控套保业务风险；审批套保业务方案及交易变更方案，调整套保业务方
针；选定期货公司；提请以套保业务对原材料进行战略储备等重大事项。
业务小组由套保业务执行部门相关人员及财务人员组成，主要职责
为：套保业务的信息收集、方案策划、修改、交易实施、总结汇报等日
常管理工作。
第十一条 业务部门负责提出锁价申请，并提供有锁价需求项目钢
结构（碳钢部分）的预估重量、组价价格及合同交货日期等；负责提供
项目投产计划及实时投产情况等信息。
第十二条 财务资产部负责核算套保业务交易金额，划拨套保业务
使用资金；核对资金往来单据及结算单，进行相应账务处理。
第十三条 风险管理部门（纪检法审部）负责期货套保业务操作全
过程监管。
第三章 业务流程
第十四条 公司套保业务流程如下：
量、钢材价格行情，编制公司套保业务年度计划，上报总经理办公会议
拟定，并呈报董事会核准；
信息。业务部门根据趋势信息、项目进度计划等实际情况提出锁价申请。
业务小组组织套保业务专题会议，编制套保方案，经决策小组审批后，
严格按照套保方案实施操作，及时反馈情况，并建立套保业务台账及交
易结算单明细。相关部门对每笔交易进行监管，有效防控风险；
执行。
第四章 风险管理
第十五条 公司应严格执行有效的风险管理，利用事前、事中及事
后的风险控制措施，预防、发现和化解风险。公司在开展期货交易业务
前须做到：
责，确保能够相互监督制约；
（1）期货专业知识及管理经验、有良好的职业道德；
（2）有较高的业务技能，熟悉期货交易相关的法律、法规，遵守法
律、法规及期货交易的各项规章制度，规范自身行为，杜绝违法、违规
行为。
第十六条 业务策划实施时应预测已建仓头寸与需建仓头寸在价格
变动时有充足准备金，设置合适的抗风险线或止损点（如需），规避强行
平仓风险。
第十七条 建立内部风险报告制度
告当日交易情况；
化，及时评估已交易期货的风险敞口变化情况，出现风险时，及时报告
总经理办公会议和董事会；
人应第一时间报告总经理办公会议和董事会。
（1）公司期货保证金账户存在资金不足，需要追加资金；
（2）期货账户交易情况与公司套保计划不符；
（3）其他重大风险。
第十八条 公司套保业务交易出现风险后，应按照如下程序处理：
长汇报，由业务小组组长作相应处理；
长汇报，并提交紧急方案，由决策小组组长决定最终处理意见；
务小组组长汇报，由业务小组组长做相应处理；
减小错单对公司造成的损失，同时报业务小组组长；
汇报，并提交处置方案，由决策小组组长决定最终处理意见。
第十九条 公司应合理计划和安排使用保证金，保证套保业务过程
正常进行，控制套保业务风险。
第二十条 业务小组应就套保业务年度计划的执行情况、实施效果
向总经理办公会议进行报告。
第二十一条 公司已交易期货的公允价值减值与用于风险对冲的资
产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或者浮动亏损金额每达到公司
最近一年经审计的归属于公司股东净利润的 10％ 且绝对金额超过
第五章 信息保密
第二十二条 公司期货交易信息为公司商业秘密，公司套期保值业
务过程中各知情人均应对套期保值的方案、交易时间、建仓价格、持仓
头寸、资金状况等信息保密。未经公司领导允许，不得对外提供公司套
保业务的任何信息。
第二十三条 公司套保业务相关人员及其他因工作关系接触到与公
司期货交易有关信息的工作人员，因个人原因造成信息泄露并产生的任
何不良后果由当事人负全部责任，同时公司将严厉追究当事人责任。
第六章 监督检查
第二十四条 董事会审计委员会、风险控制部门（纪检法审部）负责
定期或不定期审查期货交易的必要性、可行性及风险控制情况，对公司
套保业务相关风险控制政策和程序进行评价和监督，如发现存在或潜在
重大风险、识别出相关内部控制缺陷及其相应改进意见（如有）等，及
时报告总经理办公会议和董事会。风险控制部门对董事会审计委员会负
责。
第七章 档案管理
第二十五条 开户文件、批准或审批文件、方案、台账、交易结算单
明细、年度总结和年度计划等涉及套保业务的文件都需专人进行存档保
管，相关要求具体参见《档案管理制度》
。
第八章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》
的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后
的《公司章程》相抵触时，公司按国家有关法律法规和《公司章程》的
规定执行，并立即修订本制度，报董事会审议通过。
第二十七条 本制度经公司董事会审议通过后施行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
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