证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2023-035
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售
期和预留授予部分第一个解除限售期解除限售暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 531,075 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 7 月 27 日。
一、 限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性
股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独
立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过《关于<公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
划首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到
异议的反馈。2021 年 6 月 21 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制
性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向
激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
在公司 2021 年限制性股票激励计划公开披露前 6 个月内，相关内幕信息知情人不
存在内幕交易行为。
五次会议，审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，公司独立董
事对上述议案发表了表示同意的独立意见。
的登记工作，并于 2021 年 7 月 15 日披露了《公司关于 2021 年限制性股票激励计
划首次授予登记完成的公告》，本次授予限制性股票 164.40 万股。
十次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票
授予价格的议案》、
《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性
股票的议案》，同意对 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予价格
进行调整，并同意确定以 2022 年 6 月 8 日作为预留授予日，以 7.36 元/股向符合
授予条件的 28 名激励对象授予 17.5950 万股限制性股票。公司监事会对上述事项
进行审核并发表了核查意见，公司独立董事对上述议案发表了表示同意的独立意
见。
的登记工作，并于 2022 年 6 月 24 日披露了《公司关于 2021 年限制性股票激励计
划预留授予结果公告》，本次限制性股票登记数量 17.5950 万股。
第十二次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚
未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》。公司监事会对上述事项进行审
核并发表了核查意见，公司独立董事对上述议案发表了表示同意的独立意见。
会第十四次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，公司
独立董事对上述议案发表了表示同意的独立意见。
限制性股票回购注销实施公告》，公司于 2022 年 12 月 22 日完成部分限制性股票
回购注销事宜，本次回购注销限制性股票 96,400 股。
第十七次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票及调整回购价格的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核
查意见，公司独立董事对上述议案发表了表示同意的独立意见。
第十八次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
解除限售期和预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司监
事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，公司独立董事对上述议案发表了表
示同意的独立意见。
（二）公司 2021 年限制性股票激励计划授予情况
授予股票数 授予对象人 授予后股票
批次 授予日期 授予价格
量 数 剩余数量
首次授予 2021 年 6 月 28 日 7.88 元/股 164.40 万股 123 人 41.26 万股
预留授予 2022 年 6 月 8 日 7.36 元/股 17.5950 万股 28 人 23.6650 万股
注：2022 年 6 月 8 日预留授予后，本激励计划剩余的 23.6650 万股预留部分限制性股票不再进行授予。
（三）公司 2021 年限制性股票激励计划解除限售情况
因分红送转
已回购注 回购原 剩余未解锁
批次 上市流通日 解锁数量 导致解锁股
销数量 因 数量
票数量变化
离职、
首次授予 2022 年 8 月 4 475,950 职务变 1,093,050
第一期 日 股 更、退 股
休
首次授予 2023 年 7 月 27 457,050 职务变
第二期 日 股 更
离职、
预留授予 2023 年 7 月 27
第一期 日
更
注：1、已回购注销数量为每批次解锁时实际新增的回购注销数量，其中 33,100 股尚未办理回购注销手
续。
二、公司 2021 年限制性股票股权激励计划首次授予部分第二个解除限售期和
预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
（一）首次授予部分第二个限售期已届满
根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）
的规定，首次授予限制性股票的第二个限售期自授予登记完成之日起算为 24 个月。
在满足相关解除限售条件的情况下，第二个解除限售期为自授予登记完成之日起
励对象可申请解除限售数量为首次获授限制性股票总量的 30%。本激励计划首次
授予部分的登记日为 2021 年 7 月 13 日，第二个限售期已于 2023 年 7 月 12 日届
满。
（二）预留授予部分第一个限售期已届满
根据《激励计划》的规定，预留授予限制性股票的第一个限售期自授予登记
完成之日起算为 12 个月。在满足相关解除限售条件的情况下，第一个解除限售期
为自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日至授予登记完成之日起 24 个月
内的最后一个交易日止，激励对象可申请解除限售数量为限制性股票预留授予的
（三）首次授予部分第二个解除限售期和预留授予部分第一个解除限售期解
除限售条件成就情况的说明
解除限售条件 成就情况
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述情形，符合解除限售条
告； 件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
激励对象未发生前述情形，符合解除限
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
售条件。
施；
④具有《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公
司法》）规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分第二个解除限售期和预
公司层面业绩考核情况：
留授予部分第一个解除限售期对应的考核年度均
根据公司 2022 年年度报告，2022 年度
为 2022 年，对应的公司层面业绩考核目标如下：
公 司 实 现 营 业 收 入 3,436,401,576.53
解除限售期 业绩考核目标 元，相比 2020 年增长 113.18%；2022
首次授予部分第二 以 2020 年为基数，2022 年度公司实现归属于上市公司股东扣
个解除限售期和预 年营业收入增长率不低于 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润
留授予部分第一个 60%或净利润增长率不低 453,400,020.52 元，剔除股份支付费用
解除限售期 于 60%。 的影响后相比 2020 年增长 80.02%。上
注：
“营业收入”和“净利润”口径以经会计师事务所经审计的合
述两项考核指标均满足本期解除限售
并报表为准，其中“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常
条件。
性损益的净利润，且剔除公司及子公司有效期内所有股权激励计
划及员工持股计划股份支付费用的数据作为计算依据。
（4）个人层面绩效考核要求 个人层面绩效考核情况：
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关 （1）首次授予部分：仍具备激励对象
制度实施。个人绩效考核结果分为优秀、良好、 资格的 111 名激励对象 2022 年度个人
合格、不合格四个等级。 层面绩效考核评价结果均为优秀或良
不合 好，其个人本期计划解除限售额度的
考核评价结果 优秀 良好 合格
格 100%可解除限售。
解除限售比例 100% 80% 0% （2）预留授予部分：仍具备激励对象
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当 资格的 24 名激励对象 2022 年度个人层
年实际可解除限售的限制性股票额度＝个人解除 面绩效考核评价结果均为优秀或良好，
限售比例×个人当年计划解除限售的限制性股票 其个人本期计划解除限售额度的 100%
额度。 可解除限售。
综上所述，公司董事会认为 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
解除限售期和预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件均已经成就，根据
关事宜。
（三）不符合解除限售条件的激励对象说明
导致其职务变更、1 人因退休离职，预留授予激励对象中有 3 人已离职或发生职务
变更，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《激励计
划》的有关规定，上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 96,400 股限制性股
票应当由公司回购注销。公司分别于 2022 年 7 月 26 日召开第三届董事会第十四
次会议和第三届监事会第十二次会议，于 2022 年 10 月 27 日召开第三届董事会第
十六次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了相关议案。上述限制性股票
回购注销事项已于 2022 年 12 月 22 日实施完毕。
生职务变更，根据《管理办法》及《激励计划》的有关规定，本次计划解除限售
的合计 14,650 股限制性股票不得解除限售。且由于上述激励对象不再具备激励资
格，剩余已获授尚在限售期内的限制性股票合计 18,450 股限制性股票不得解除限
售。公司应对上述激励对象共计 33,100 股限制性股票进行回购注销。公司已于 2023
年 6 月 19 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议审议通
过了相关议案，上述回购注销事项尚在办理中。
三、 激励对象股票解除限售情况
（一）首次授予部分第二个解除限售期解除限售情况
根据公司《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予部分第二个解除限
售期可解除限售的激励对象人数为 111 人，可解除限售的限制性股票数量为
限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：
本次可解除 本次解除限
获授限制性股 限售的限制 售数量占其
姓名 职务
票数量（股） 性股票数量 已获授限制
（股） 性股票比例
张延成 董事、总经理 263,500 79,050 30%
吴海标 董事、副总经理 25,000 7,500 30%
葛丽芳 董事、副总经理 25,000 7,500 30%
李小平 董事 25,000 7,500 30%
陈蕾 董事会秘书 37,500 11,250 30%
核心管理人员、核心技术（业务）
人员（共 106 人）
合计（共 111 人） 1,523,500 457,050 30%
（二）预留授予部分第一个解除限售期解除限售的具体情况
根据公司《激励计划》的相关规定，本激励计划预留授予部分第一个解除限
售期可解除限售的激励对象人数为 24 人，可解除限售的限制性股票数量为 74,025
股，约占公司目前总股本的 0.02%。本激励计划预留授予部分第一个解除限售期可
解除限售的激励对象及股票数量如下：
本次可解除 本次解除限
获授限制性股 限售的限制 售数量占其
姓名 职务
票数量（股） 性股票数量 已获授限制
（股） 性股票比例
核心管理人员、核心技术（业务）
人员（共 24 人）
合计（共 24 人） 148,050 74,025 50%
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023 年 7 月 27 日。
（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：共计 531,075 股。
（三）董事和高管本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制
得超过其所持有本公司股份总数的 25％；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
司董事会将收回其所得收益。
称《证券法》）等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高
级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其持有
的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 163,728,700 -531,075 163,197,625
无限售条件股份 168,512,740 531,075 169,043,815
总计 332,241,440 0 332,241,440
注：公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过《关于回购注销部分激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司本次拟回购注销的限制性股票数量共
计 33,100 股，本次限制性股票回购注销手续尚未完成，实际股本结构变动情况以中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司出具的股份结构表为准。
五、法律意见书的结论性意见
北京市中伦（上海）律师事务所于 2023 年 7 月 18 日出具了《北京市中伦（上
海）律师事务所关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条
件成就相关事项的法律意见书》，认为，截至法律意见书出具之日，本次解除限售
事宜已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司章程》
《管理办法》及《激励计
划》的相关规定；本次激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分
第一个解除限售期解除限售条件已成就，符合《管理办法》及《激励计划》的相
关规定。公司就本次解除限售尚需根据有关法律法规的规定履行信息披露义务并
办理相关解除限售手续。
特此公告。
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